電子檔案憑證價值研究

摘要：本文明確電子檔案具有憑證價值并研究電子檔案具有高于一般證據(jù)的憑證價值。從觀念、檔案學理論、技術、法律等幾個方面分析了實現(xiàn)電子檔案高于一般證據(jù)憑證價值的障礙，從技術與法律兩個方面研究并提出電子檔案憑證價值高于一般證據(jù)的實現(xiàn)途徑，即：電子檔案身份證技術確保電子檔案的原始性和憑證價值，突破了檔案學理論關于原始性的界定；完善《中華人民共和國檔案法》中的檔案定義，保障電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價值，同時，在《〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》中明確對檔案數(shù)字化副本法律效力的保障。

關鍵詞：電子檔案憑證價值研究

Research on the Electronic Archives Evidential Value

Abstract：Thispaper makesdefinitelythatelectron？ ic archives has evidential value and researches the electronic archives having the evidential value higher than the general evidence. Analyzes the obstacles about the electronic archives evidential value is higher than general evidence from the concept， theory of ar？ chives science， technology and legal aspects， re？ searches and puts forward the approaches that elec？ tronic archives evidentialvalueishigherthanthe gener？ al evidence from technology and law aspects， which are， electronic archives ID technology ensuring the evi？ dential value of electronic archives， breakthrough the archives science theories about the definition of origi？ nal； perfecting the definition of archives in "Archives Law of the peoples Republic of China"，to ensure the electronic archives evidential value is higher than the general evidence，atthe same time， in "The implemen？ tation of measures of the Archives Law of the peoples Republic of China" to give the legaleffect clearly on the archivaldigitalcopy.

Keywords： Research；Electronic archives；Eviden？ tialvalue

檔案之所以有憑證價值，是由其形成過程及其結果的內容和形式特點決定的。檔案客觀地記錄了以往的歷史情況，保留著真切的歷史標記，是令人信服的歷史證據(jù)。[1]

基于原始性的檔案的憑證作用指的是其能為某種需求提供真實可信證據(jù)的作用，檔案的憑證價值也已通過檔案法律法規(guī)、其他法律法規(guī)予以明確。

隨著電子文件、電子檔案在各行各業(yè)的大量產(chǎn)生和廣泛應用，對于電子檔案的憑證價值一直處在不斷研究中。在當今，技術的發(fā)展、認知的深入、法律法規(guī)的完善，都為電子檔案憑證價值在理論層面、法律層面、技術層面的研究提供了有力的支持。

本文著重分析與電子檔案憑證價值有關的法律法規(guī)，并提出在我國保障電子檔案憑證價值高于一般證據(jù)憑證價值的實現(xiàn)途徑。

一、檔案憑證價值的法律規(guī)定

（一）檔案具有憑證價值

關于證據(jù)的法律規(guī)定，經(jīng)過修改并于2013年1月1日正式實施的《中華人民共和國刑事訴訟法》和《中華人民共和國民事訴訟法》都有相關的規(guī)定。

《刑事訴訟法》第四十八條第二款規(guī)定，證據(jù)包括：（1）物證；（2）書證；（3）證人證言；（4）被害人陳述；（5）犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；（6）鑒定意見；（7）勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄；（8）視聽資料、電子數(shù)據(jù)。

《民事訴訟法》第六十三條規(guī)定，證據(jù)包括：（1）當事人的陳述；（2）書證；（3）物證；（4）視聽資料；（5）電子數(shù)據(jù)；（6）證人證言；（7）鑒定意見；（8）勘驗筆錄。

從證據(jù)的類型中可以看到，紙質檔案、實物檔案和聲像檔案等作為書證、物證和視聽資料，均可以作為證據(jù)，具有憑證價值。同時，在證據(jù)的規(guī)定中，首次提出電子數(shù)據(jù)的概念，這是電子數(shù)據(jù)第一次得以獨立于視聽資料之外，而成為獨立的證據(jù)類型寫進法律。

檔案數(shù)字資源[2]主要包括電子檔案和檔案數(shù)字化副本，均屬于電子數(shù)據(jù)，可以作為證據(jù)，具有憑證價值。

（二）檔案具有高于一般證據(jù)效力的憑證價值

《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第77條規(guī)定了人民法院就數(shù)個證據(jù)對同一事實的證明力，可以依照下列原則認定：

1.國家機關、社會團體依職權制作的公文書證的證明力一般大于其他書證；

2.物證、檔案、鑒定結論、勘驗筆錄或經(jīng)過公證、登記的書證的證明力一般大于其他證據(jù)；endprint

3.原始證據(jù)的證明力一般大于傳來證據(jù)；

4.直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)；

5.利益相關人的證言的證明力一般小于其他證人證言。

根據(jù)上述規(guī)定，可以明確看到，檔案具有高于一般證據(jù)的憑證價值。其中（1）國家機關、社會團體依職權制作的公文書證，是處于文件生命周期前端、正在運行的文件，與檔案有著內在聯(lián)系和銜接；（2）則明確了檔案的證據(jù)價值高于其他證據(jù)。

二、電子檔案高于一般證據(jù)的憑證效力的實現(xiàn)障礙

電子檔案作為檔案的一種，也應該具有高于其他證據(jù)的證據(jù)效力。從電子文件、電子檔案出現(xiàn)，即有很多專家學者對其從多個角度進行研究，但是由于對電子檔案原件屬性、憑證價值的理解和研究不夠深入透徹，造成在認識上的差異，導致在明確電子檔案具有高于其他證據(jù)的憑證效力問題上存在多方面的障礙。

（一）觀念上的障礙

在計算機和網(wǎng)絡技術未廣泛使用和普及的時期，人們對電子檔案的認識和研究存在著誤區(qū)和盲區(qū)。認為電子檔案具有非人工識讀、對系統(tǒng)的依賴、信息與載體可分離、信息可變性等特點，存在電子檔案是不固定的存儲載體、不特定的字跡簽署等問題，造成了電子檔案容易被修改且不留痕跡，因而對電子檔案的“原件”的界定和屬性不能明確，認為電子檔案只能是副本，并且認為電子檔案在長期保存過程中存在真實性不確定的問題。

（二）檔案學理論上的障礙

在檔案學理論中，對檔案本質屬性的研究雖有不盡相同的觀點，但大致集中在：檔案的本質屬性是原始性和記錄性的有機統(tǒng)一[3]。原始性指由特定形成者在當時直接使用的原始文件轉化而來，不是事后編寫或搜集的，因此具有原始性；同時檔案又是反映機構、組織和個人所從事的社會實踐的歷史記錄，具有很強的歷史記錄性。檔案的原始性決定了檔案的憑證價值。檔案作為一種原始材料，其物質載體上留有真切的歷史標記、痕跡。

這種理論觀點在檔案界長期占據(jù)統(tǒng)治地位，特別強調檔案物質載體的原始性、留有歷史痕跡這一關鍵特點。這種觀點在以紙質為檔案載體的時期毋庸置疑，但是在信息時代，檔案載體出現(xiàn)了本質性的突破，打破了檔案學理論的固有規(guī)則。

信息化時代，電子檔案沒有“物質載體的原始性”這一特點，很多研究者即憑此而認為電子檔案不符合檔案學理論中檔案的基本屬性，因此不具備“原件”屬性。有些單位在實踐中為了遵循原始性的要求，在歸檔電子文件時甚至將產(chǎn)生電子文件的計算機和硬盤等電子文件形成和保存的環(huán)境一起歸檔，認為如果拷貝到其他介質中就不再具有原始性了。這一基于紙質載體的檔案理論，已對確認電子檔案的憑證價值且高于一般證據(jù)的憑證價值造成了理論上的障礙。

（三）技術上的障礙

很多技術如數(shù)字簽名技術、加密技術等應用于電子檔案的生成、使用和管理，以保障電子檔案的安全和可靠。但是這些技術只能保證電子檔案某一方面、某一層面的安全性，不能對電子檔案的原始性從根本上予以確認。因此，尚需新的技術應用于電子檔案的全生命周期，確保電子檔案的原始性和憑證作用，以實現(xiàn)電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價值。

（四）法律上的障礙

我國及世界其他國家、國際組織關于電子檔案的原件屬性、證據(jù)力的法律法規(guī)規(guī)定，都是經(jīng)歷了一個逐步認識、明確的過程。

在我國，1999年3月15日通過的《合同法》對“書面形式”作了擴大解釋，使之涵蓋了數(shù)據(jù)電文，從而給數(shù)據(jù)電文作為書證營造了良好的法律環(huán)境。2004年全國人大常委會制定了《中華人民共和國電子簽名法》，對電子簽名、數(shù)據(jù)電文作了詳細規(guī)定與說明。2013年1月1日正式實施的《中華人民共和國刑事訴訟法》和《中華人民共和國民事訴訟法》首次提出電子數(shù)據(jù)作為獨立的證據(jù)類型。

但是，在相關法律確立電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)類型的同時，檔案的法律法規(guī)還沒有對電子檔案的法律定義、本質屬性以及對于檔案數(shù)字資源的屬性進行規(guī)范，未能跟上技術、認知與社會的發(fā)展，落后于其他法律法規(guī)，造成明確檔案數(shù)字資源法律憑證作用的難度，更造成了實現(xiàn)電子檔案高于一般證據(jù)的憑證效力的法律障礙。

對于電子檔案的定義，目前大多是描述性的定義。將電子文件、電子檔案定義描述為通過計算機系統(tǒng)應用、管理等形成的文本、圖像、影像、聲音、其他類型的數(shù)據(jù)記錄。這類定義沒有揭示出電子檔案本質屬性，也缺乏對電子檔案以及檔案數(shù)字資源從法律規(guī)范層面上的定義的研究。

另外，紙質、錄音、錄像、照片、實物等檔案數(shù)字化形成的檔案數(shù)字化副本[4]，改變了檔案的原始形態(tài)、物質載體形式，在目前的法律背景下，這類數(shù)字化的檔案數(shù)字副本的憑證作用無法得到確認。

三、電子檔案憑證價值高于一般證據(jù)價值的實現(xiàn)途徑

電子檔案作為證據(jù)的憑證力，也就是說電子檔案是具有一般證據(jù)效力還是具有高于一般證據(jù)效力的關鍵在于：是否可以通過技術保障，確保電子檔案真實、完整、可用和安全，并促進檔案學理論的發(fā)展確認電子檔案的原件屬性；是否通過《中華人民共和國檔案法》、《〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》予以明確電子檔案其所為檔案原件的性質、檔案數(shù)字資源的性質，進而使得電子檔案獲得高于一般證據(jù)價值的憑證價值。

（一）用電子檔案身份證技術突破原有觀念1.電子檔案身份證技術確保電子檔案的憑證價值隨著技術的發(fā)展，人們對電子檔案的認識，經(jīng)歷了電子檔案只能是副本、電子檔案原件與副本并無不同、原生電子文件歸檔形成的電子檔案即為原件的認知過程。在電子文件生成歸檔和電子檔案保存、管理、利用的全過程中，一系列的技術保障，如元數(shù)據(jù)、管理信息數(shù)據(jù)的封裝，特別是電子檔案身份證技術的應用，保證了電子檔案生成、儲存、傳遞的可靠性，信息的完整性。

電子檔案在管理過程中最核心的要求就是確保其真實、完整、可用和安全，核心內容是保護其憑證價值。以往保證電子檔案真實性的技術主要依靠數(shù)字簽名、加密技術等實現(xiàn)。2011年北京市檔案局承擔的北京市科技計劃項目“基于異構系統(tǒng)的電子檔案憑證性保障核心技術開發(fā)與應用”[5]課題，研發(fā)電子檔案身份證技術，重點攻關內容就是保護電子檔案憑證價值的技術研發(fā)，這項技術當時在國際檔案界還是一個空白。endprint

電子檔案身份證[6]（電子檔案憑證），即通過特定的計算方法，將電子檔案的核心構成要素進行特征抽取而形成的一個具有語義屬性的憑證代碼，用于唯一標識電子檔案，并能驗證電子檔案真實、完整、可用、安全和唯一身份的證件。在分析電子檔案元數(shù)據(jù)和設置一定的語義規(guī)則基礎上，通過一定的算法生成電子檔案憑證數(shù)列，利用數(shù)字簽名技術，以數(shù)字形式存在于電子檔案的結構之中，表明檔案移交單位對該電子檔案中包含的內容信息的認可，在電子檔案的管理活動過程中其值是固定不變的。

電子檔案身份證就是證明一份電子檔案身份的真憑實據(jù)，它是一種能夠保證電子檔案唯一性、原始性和真實性的身份證件，也是電子檔案作為司法證明的重要依據(jù)。

2.電子檔案身份證的主要特點

（1）電子檔案身份證具有更多的語義性

不僅能夠快速定位與發(fā)現(xiàn)電子檔案身份證的唯一編號，同時還能夠標識檔案本身的語義元數(shù)據(jù)及其由檔案移交單位簽發(fā)的數(shù)字簽名，它具有更多的語義性。

（2）電子檔案身份證同時具有憑證性驗證作用

電子檔案身份證不僅具有唯一標識定位作用，還具有憑證性驗證作用。電子檔案身份證里包含了電子檔案自身的元數(shù)據(jù)內容，同時它與電子檔案本身封裝到一起。一旦電子檔案內容出現(xiàn)非授權篡改，重新生成的身份證與原始身份證產(chǎn)生差異，在校驗過程中則會引起其電子身份的驗證失敗，因此電子檔案身份證具有憑證性驗證作用，能更好地實施安全保障。

3.突破了檔案學理論關于原始性的界定

雖然電子檔案不具有固定的存儲載體、特定的字跡，表現(xiàn)出易修改和不留痕跡的表面特點，但是，以電子檔案身份證技術為代表的新的信息技術手段，突破了原有的檔案學理論對檔案原件原始性的含義界定，并且提供了有力的技術支撐。

原有的檔案學理論不能確定電子檔案的原始性，主要是認為電子檔案內容和形式的原始性不能作為統(tǒng)一的整體出現(xiàn)。電子檔案身份證技術這一新技術的出現(xiàn)與不斷成熟，有效地解決了在電子檔案生成、保存、管理、利用過程中的原始性問題。

對于電子檔案而言，檔案原始性的關鍵，已從載體的原始性發(fā)展為強調信息的原始性，物質載體已不再是檔案原始性的必要條件。

電子檔案身份證，配合元數(shù)據(jù)封裝、管理信息封裝等技術，使得電子檔案在生成之后，各種人為后期對于電子檔案任何信息的修改痕跡均能夠被識別，即：電子檔案原件與電子檔案副本、復制件、各種版本均是有區(qū)別的，是可識別的，保證了電子檔案信息的原始不可更改，因此從根本上解決人們觀念中對電子檔案是否為原件不能確定、以及電子檔案真實性的問題。

基于此，可以明確看出，以電子檔案身份證技術為代表的新技術，突破了原有檔案學理論局限，確認了電子檔案的原始性、原件屬性，因而保證了電子檔案的憑證價值。

（二）法律保障實現(xiàn)電子檔案憑證價值高于一般證據(jù)

1.完善《中華人民共和國檔案法》中的檔案定義，保障電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價值

要明確電子檔案的檔案屬性和原件地位。

《中華人民共和國檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”

電子檔案雖然在記錄方式、物質載體等方面與傳統(tǒng)形式的檔案存在諸多區(qū)別，但在檔案的形成者、形成方式、具有保存價值等特點，符合《中華人民共和國檔案法》對于檔案的界定。鑒于此，電子檔案顯然包涵在《中華人民共和國檔案法》第二條所定義的檔案概念之內。

相對于信息技術的飛速發(fā)展和人們認知的完善，目前的《中華人民共和國檔案法》規(guī)定中，關于“檔案”的界定有所欠缺，對信息技術發(fā)展與應用的理解落后于現(xiàn)實實際，尚需補充完善、更加明確。

隨著技術上對電子檔案收集、保管、存儲、利用等的真實性保障越來越可靠，就更加突出的需要檔案方面的法律法規(guī)對電子檔案的憑證價值予以明確。在新一輪《中華人民共和國檔案法》修改中，要能夠體現(xiàn)信息技術在檔案工作中的應用，還要體現(xiàn)前瞻與預見，對于電子檔案及相關內容要界定明確，有未來的發(fā)展空間，要通過修改《中華人民共和國檔案法》和《〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》對電子檔案的憑證價值予以保障。

在相關法律對電子數(shù)據(jù)等作為證據(jù)的規(guī)定越來越明晰的基礎之上，《中華人民共和國檔案法》明確電子檔案的屬性，在引用其他法律法規(guī)時，可以使電子檔案高于一般證據(jù)的憑證價值得以實現(xiàn)。

2.在《〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》中明確對檔案數(shù)字化副本法律效力的保障

1990年10月24日國務院批準、1990年11月19日國家檔案局第1號令發(fā)布的《〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》，1999年5月5日國務院批準修訂，1999年6月7日國家檔案局第5號令重新發(fā)布。

《〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》第二十一條規(guī)定：各級各類檔案館提供利用的檔案，應當逐步實現(xiàn)以縮微品代替原件。檔案縮微品和其他復制形式的檔案載有檔案收藏單位法定代表人的簽名或者印章標記的，具有與檔案原件同等的效力。

在這條規(guī)定中，在明確縮微膠片具有憑證價值的同時，還提出“其他復制形式的檔案載有檔案收藏單位法定代表人的簽名或者印章標記的，具有與檔案原件同等的效力”，這在當時的條件下，為縮微品的法律效力確定了依據(jù)。

但從當前的社會發(fā)展形勢看，此項規(guī)定落后于技術與認知的發(fā)展，但也為檔案數(shù)字化副本的法律效力留有入口。

制作數(shù)字化的檔案數(shù)字副本，按照《紙質檔案數(shù)字化技術規(guī)范》[7]等工作流程，加上檔案館機構的權威性以及相關技術的保障，已可以使數(shù)字化的檔案數(shù)字副本具有與原件同等的憑證價值，因此迫切需要修改《〈中國人民共和國檔案法〉實施辦法》，明確檔案數(shù)字化副本與檔案原件同等的法律效力，進而實現(xiàn)檔案數(shù)字化副本高于一般證據(jù)的憑證價值。

參考文獻：

[1]馮惠玲，張輯哲《檔案學概論》[M].北京：中國人民大學出版社，2006（5）第二版

[2]陶水龍，基于流程管理的電子檔案安全策略的探討[J].北京檔案，2012（1）

[3]黃霄羽，檔案的本質屬性必須是原始性和記錄性的統(tǒng)一[J].北京檔案，1993（8）

[4]陶水龍，基于流程管理的電子檔案安全策略的探討[J].北京檔案，2012（1）

[5]北京市科技計劃課題“基于異構系統(tǒng)的電子檔案憑證性保障核心技術開發(fā)與應用”（課題編號：Z111100075011001）

[6 ]陶水龍，薛四新，田雷，張桂剛，李超.異構系統(tǒng)中電子檔案憑證性保障的整體構思[J].檔案學研究，2012（5）

[7]中華人民共和國檔案行業(yè)標準DA/T 31—2005

作者單位：北京市檔案局endprint