“公司+農戶”型農產品供應鏈協調機制研究

李杰梅　楊揚

摘 要：在分析“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的結構及要素間的動態反饋關系的基礎上，構建了“公司+農戶”型供應鏈合作機制的系統動力學模型。借助VensimPLE平臺與政策模擬方法研究了不同合作機制下公司與農戶利潤的演化規律。研究結果表明：保護價合作機制能夠有效保護農戶的利益，提高農戶的履約率，但此時公司承擔全部市場風險，其利益得不到保障，公司違約的可能性較大；為了規避市場風險，采用“保護價+期權”模式，公司通過農產品期權市場進行套期保值，能有效化解供應鏈系統的內部風險，獲得相對穩定的收益。“保護價+期權+生產協作+保證金”合作機制可進一步提高供應鏈的績效，使公司和農戶的利潤都得到改善。

關鍵詞：“公司+農戶”型供應鏈；協調機制；系統動力學；仿真；合作模式

中圖分類號：F3043 文獻標志碼：A 文章編號：1671-1254（2014）04-0061-08

一、“公司+農戶”型農產品供應鏈研究概述

農產品供應鏈是指從農用物資的采購開始、到農產品的生產及加工成最終產品，最后由銷售網絡把產品送到消費者手中的功能網鏈結構模式。近年來，伴隨著農業產業化在我國的興起與發展，產業化龍頭企業（以下簡稱公司）、農業合作組織、各種農業協會等組織機構介入農產品供應鏈中，改變了傳統的農業生產關系，形成了更有現代內涵和發展意義的利益互動關系。以產業化龍頭企業為核心的農產品供應鏈模式（即“公司+農戶”模式）是在實踐中得到普遍推行的模式之一。它通過公司與農戶簽訂各種互惠契約來取代一些臨時性的市場交易。農戶按照契約規定生產特定品種、產量及質量的農副產品，為公司提供原料；公司則按照約定對農副產品進行收購、加工、銷售并提供相應的服務。這種供應鏈具有區別于傳統買賣關系的特征，是一種相互依賴、共同獲取收益和承擔風險的合作關系。

然而由于在“公司+農戶”型農產品供應鏈合作關系中，公司和農戶相互獨立，雙方不存在隸屬關系，各自有不同的利益優化目標和私有信息，這些優化目標往往與系統整體優化目標相沖突。實踐中，集中表現為公司與農戶互相違約現象嚴重，既有公司騙取農戶的種子款、對農產品壓級壓價收購、拒收農戶的產品等，也有農戶將產品轉售市場、不按要求生產、造假、摻假等。公司與農戶間大量的相互違約、欺詐等事件的不斷發生，致使“公司+農戶”型農產品供應鏈的合作關系極不穩定，在某種程度上反而加劇了農戶農產品的銷售風險，增加了龍頭企業的經營風險和交易成本，嚴重制約了農業產業化的順利實施。

供應鏈成員間合作關系管理是供應鏈管理八大主題之一[1]，協調是供應鏈合作關系的關鍵[2]。以龍頭企業為核心的農產品供應鏈中，公司與農戶間協調機制與合作關系形成和保持的問題受到很多學者的關注。Peter Bogetofl等（2002）從契約設計的角度提出在訂單設計時必須考慮協調、激勵和交易成本等問題[3]。Gow and Swinnen（2001）認為通過契約設計使違約產生的私人損失超過潛在的收益，就可以實現契約的“自我實施”[4]。Fernando Sáenz-Segura等（2010）認為集體契約可以使拒收率降低，并可以同時增加公司和農戶的收入[5]。Xiaoyong Zhang等（2009）將交易成本理論和關系理論結合起來，研究農產品供應鏈中的作為供應商的小農戶和購買者間的管理關系[6]。Christopher B. Barrett（2012）建立了一個概念框架來研究小規模農戶與農產品加工企業之間的合同締約關系[7]。國內李明剛（2007）認為要增強契約的穩定性，關鍵是要選擇合適的契約類型以及修正影響契約穩定的各種制約因素[8]。趙西亮和吳棟（2005）認為在農業契約穩定中，關鍵是風險分擔機制的設計[9]。候軍岐（2003）等學者認為，通過設計返利、保護等類型的合同，可以減少農戶的機會主義行為，從而使合約達到穩定[10]。雖然現有研究已經注意到了以龍頭企業為核心的農產品供應鏈中可能出現的各種違約現象，并對解決措施進行了大量的研究，但已有的研究大多從表象出發，借助于傳統的交易成本和不完全契約和制度經濟學等理論，主要通過實證研究、定性分析等研究如何減少交易主體的機會主義傾向和道德風險，如合約的事先設計、事后的監督等。此外，由于農產品在生產、存貯、運輸等方面的獨特性，造成農產品市場價格頻繁波動，為了應對動態變化的環境， 有必要加強供應鏈成員間的合作關系， 實現更高層次的協調。目前，對這一觀點的論述僅停留在概念層面，很少有研究者對合作的具體特征、保持和發展合作關系的機制進行研究。

也有一些學者嘗試運用系統動力學仿真方法研究農產品供應鏈的合作協調問題，如Amit Sachan等（2005）構建了印度谷物供應鏈總成本（TSCC）的系統動力學模型，以降低供應鏈總成本為目的，提出了相應對策[11]。Patroklos Georgiadis（2005）運用系統動力學來處理農產品供應鏈的戰略問題[12]。賈偉強（2006）將系統動力學反饋動態復雜性分析技術與委托——代理理論相結合，對規模養殖中的“公司+農戶”的反饋結構進行分析，并提出促使其發展的管理對策技術[13]；黃桂紅（2008）運用系統動力學的思想與理論，對制約農產品供應鏈成長的因素進行反饋分析，提出了消除農產品供應鏈負反饋制約上限的對策[14]；王春喜等（2003）建立了供應鏈性能評價方法與模型的比較框架，認為基于仿真的建模和優化方法所建立的仿真模型可以考慮各種復雜因素， 比較適于多目標供應鏈的性能評價[15]。“公司+農戶”型農產品供應鏈是一個動態復雜的系統，運用系統動力學的思想和方法來對它的運行及協調機制進行研究往往非常有效。但現有研究僅對供應鏈合作關系的各種變量（如信任、承諾、適應、信息交流和合作等） 之間相互作用關系展開了大量工作，而系統地對供應鏈中協調機制及供應鏈整體績效的關系研究仍然相對缺乏，Brian（2005）認為需要對供應鏈中的合作關系與協調機制對績效的影響做更進一步研究[16]。

基于以上分析，本文從“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的結構出發來分析系統的動態行為特性及各要素間的動態反饋關系，構建公司與農戶的合作機制的系統動力學模型。通過仿真模擬來研究“公司+農戶”型農產品供應鏈中公司與農戶間的不同的合作協調機制與供應鏈績效的關系，最終以提高供應鏈整體績效及化解系統風險為目標，提出“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的協調優化方案，旨在為增強系統運行的穩定性并提高系統的績效提出合理有效的對策建議。研究結果有助于公司與農戶做出合理的決策，從而促進“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的健康、有序發展。

二、“公司+農戶”供應鏈合作機制SD模型的建立

（一）建模的目的

大量的相互違約現象，嚴重制約了“公司+農戶”型農產品供應鏈的發展進程，而利益機制是決定供應鏈發展的核心和基礎。如何通過合作機制的改進，使公司和農戶雙方的利益都得到改善，即借助于利益驅動讓公司和農戶自愿地而不是被動地納入到訂單農業供應鏈經營體系中去？這是使訂單農業真正為公司和農戶雙方都帶來實惠并保證供應鏈穩定發展的前提。因此，本文建模的目的是：

1了解“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的內部結構，探討公司利潤、農戶利潤、農戶產量和市場價格、單位成交價格等要素之間的內在相互作用機理。

2通過對模型的仿真模擬，研究當市場價格上下波動時（即外部環境不確定情況下），公司和農戶間協調機制與供應鏈績效的關系，針對可能存在的問題，提出相應的解決方案。

3以增加公司利潤和農戶利潤以及增強利潤穩定性為目標，提出公司與農戶合作機制改進方案。

（二）模型的基本假設

為了建立模型和討論問題的方便，在此提出如下假設：

1考慮“公司+農戶”型農產品供應鏈圍繞單一的農產品運作，并且只包含一個公司和一個農戶。

2“公司+農戶”型農產品供應鏈的決策順序可概括為：首先，在生產季節到來時，農戶將根據往年的利潤情況對下一年的利潤進行預測，據此確定農產品的生產量；其次，在生產結束農產品成熟之時，公司將按照合約規定的價格或市場批發價格收購農戶生產的所有農產品；最后，公司將收購的農產品進行加工。例如，清洗、包裝等處理，運往零售市場以一定的價格進行銷售。至此，完成“公司+農戶”型農產品供應鏈的一個生產周期。

3公司與農戶都為理性經濟人，他們追求的都是自身利潤的最大化。

4設公司收購的所有農產品都能以零售價全部售出，不存在處理費用。

5市場價格是一個服從正態分布的隨機變量。

（三）系統要素及因果反饋關系分析

基于前面的分析和假設，對系統中的主要因素：公司利潤、農戶利潤及農戶產量間的相互作用及動態反饋關系進行分析后，可以得到包含一個公司和一個農戶的“公司+農戶”型農產品供應鏈的因果反饋關系模型，如圖1所示：

在這個因果關系模型中主要包括以下因果反饋關系：

1農戶利潤子系統反饋關系。當農戶利潤增加時，根據假設，農戶根據當期利潤情況進行下一期產量投資決策。此時，農戶投資也增加，從而造成下期產量的增加，產量增加使農戶的利潤進一步增加。在這個正反饋機制下，農戶利潤呈現無限制增長的趨勢。然而，農戶投資轉化為產量的過程存在時間延遲，延遲使系統的復雜性增加。具體表現為：農戶增加投資導致下一輪農戶產量的增加，農戶產量增加可能會引起市場供給過大而使市場價格降低，從而使農戶利潤的增加受到限制。

此外，農戶要進行農產品的生產就要進行一定的投資，當農戶利潤增加時，農戶預期下一期利潤也較高。因而，農戶需要擴大生產增加產量，此時，農戶拿出部分利潤來進行投資，這會造成當期農戶利潤的減少。

2農戶產量子系統反饋關系。農戶產量增加引起農戶利潤的增加，從而造成農戶投資的增加，最終引起下一期農戶產量的進一步的增加。從這個正反饋關系來看，農戶產量呈現無限增加的趨勢。但是，當農戶產量大量增加時，會引起市場價格的下跌，從而引起農戶利潤的下降，造成農戶投資的減少，最終使下一期農戶產量減少。這個負反饋關系使農戶產量增長受到限制。

3公司利潤子系統反饋關系。就公司利潤而言，由于公司是通過收購農戶生產的農產品，經過加工包裝后銷售并從中獲利。因而，一方面農戶的產量越高，公司的利潤越高。但農戶產量受農戶利潤影響，即單位成交價格越高農戶利潤越高。從這個反饋關系中可以看出單位成交價格越高，公司的利潤越高；另一方面，公司收購農產品的價格越低即單位成交價格越低，公司的成本越低，此時公司利潤就越高。

通過上面的分析可看出，公司一方面壓級壓價，盡力降低單位成交價格，以此來提高當期的利潤；但單位成交價格降低會使農戶利潤下降，從而造成下一期農戶產量下降，進而造成下一期公司利潤下降。

（四）系統流圖與主要結構方程式

在系統因果關系反饋結構圖的基礎上，通過定量分析，可進一步構造系統的流圖及結構方程式。這里根據系統動力學理論及反饋控制原理，在實際調研的基礎上按問題的主要矛盾，利用VensimPLE軟件構建“公司+農戶”農產品供應鏈系統動力學模型，如圖2所示：

這個系統流量圖由三個存量、四個流量及若干輔助變量及常量構成，系統的主要結構方程式如下：

1公司利潤=Integ（公司銷售利潤+農戶保證金-公司技術扶持成本-公司支持農戶投資成本，50000）。

2農戶利潤=Integ（農戶銷售利潤-投資成本-農戶保證金，50000）。

3農戶產量=Integ（DELAY1，即農戶預期產量改變量1，16300）。

4農戶用三次指數平滑法預測下一期利潤：

農戶預期利潤= SMOOTH（農戶利潤， 3）

5用表函數來表示預期利潤率和農戶利潤投資因子之間的關系。

6用表函數的來表示公司技術扶持和農戶產量提高的比例之間的關系。

7市場價格=RANDOM NORMAL（6， 10， 8， 07）。

三、 模型仿真——以云南省賓川縣葡萄生產供應鏈為例

（一 ）賓川縣葡萄供應鏈簡介

云南省賓川縣位于云南西部，這里屬于金沙江干熱河谷地區、南亞熱帶氣候類型。全縣大面積種植紅提、京秀、奧古斯特、無核白雞心、8601等優良品種。經過幾年的發展，賓川已成為我國南方地區新興的葡萄產區，成為全國最大的早熟葡萄生產基地。目前，賓川縣具有一定規模的農業龍頭企業23戶，其中產值超億元的企業有4戶，全縣已建立農民專業合作經濟組織114個，培育代理商、批發商、農民經紀人近5000人，每年統一銷售農產品產值達4億多元資料來源：賓川縣農業局。

賓川寬懇農副產品有限公司成立于2006年，主營產品為蔥、蒜深加工制品及新鮮果蔬銷售等。葡萄加工銷售是公司的主營業務之一，公司主要依靠廣大農戶為其提供葡萄原料，經過簡單的加工、包裝、冷藏等后進行銷售。公司與農戶間既有自由買賣式，也有通過簽訂各種形式的合同而形成的契約式合作關系。在農產品生產過程中，公司定期派技術人員對加盟農戶進行監督，必要時進行技術指導，以確保水果質量。公司銷售網絡遍布國內各省及泰國、越南等東南亞國家和地區。2011年1-8月公司累計出口創匯1246萬美元（與2010年同比增幅達10%），共計出口貨物102批次，出口數量2239噸，內銷葡萄8566噸，共帶動農戶15587戶，幫助農民增加收入5362萬元，農產品種植戶人均增收達1128元資料來源：賓川寬懇農副產品有限公司。

下面以賓川葡萄供應鏈為研究對象，以寬懇公司與農戶合作為例，運用SD仿真軟件VensimPLE，對該“公司+農戶”供應鏈的2006—2026年共26年內公司和農戶在不同合作機制下雙方利潤的演化規律進行仿真模擬。模型中積累變量和輔助變量的初值以2006年的數據為準。

（二）模型仿真結果分析

1自由買賣與保護價合作模式對比分析。在自由買賣模式下公司和農戶間僅通過市場進行交易，交易價格隨行就市。而在保護價即“保底收購、隨行就市”合作模式下，公司和農戶雙方事先約定最低保護價，在農產品原料交售時，如果市場價高于訂單價，企業以市場價收購；如果市場價低于訂單價，企業則按訂單價格收購。按這個規則設置模型的參數和主要變量如表1所示：

（1）在自由買賣模式下，由于農產品市場價格的頻繁波動，公司利潤和農戶利潤也呈頻繁波動的趨勢，如圖3和圖4中的曲線2所示。當增加市場價格波動幅度時，公司和農戶利潤的波動幅度也隨之增大。在這種情況下，公司和農戶雙方都要承擔市場不確定的風險，不僅農戶的利益難以得到保障，公司也由于沒有穩定的合作關系需要支付高昂的市場交易費用，其經濟效益難以得到保障。

李杰梅4；S*2，BP〗

（2）當公司與農戶之間實行“保底收購，隨行就市”的合作機制后，農戶的利潤比自由買賣模式下的利潤有了較大幅度的提升，并且利潤波動幅度明顯降低，如圖4所示。這說明保護價合作機制有利于保障農戶的利益，農戶的積極性較高；但同時實行保護價合作機制后，公司利潤卻比自由買賣模式下的利潤低，并且其波動明顯增大，如圖3所示。這就是說，實行保護價合作機制后，市場價格波動的風險并沒有降低，而是由自由買賣模式下的公司和農戶雙方共同承擔市場風險，轉換成了由公司一方承擔全部市場風險。當市場價格下降幅度較大（大幅度低于保底價格）時，如果公司按保底價收購，公司將會蒙受巨大的損失，影響公司的經營績效。因而，只有實力雄厚、抗風險能力較強，并且加工的農產品附加價格高，利潤空間較大的公司才能承受，否則公司就有可能產生違約的機會主義行為。

2保護價與“保護價+期權”合作模式對比分析。為了化解保護價合作模式下，由于市場價格不確定性帶來的經營風險，公司與農戶簽訂農產品保護價收購協議后，再通過農產品期權市場購買期權進行套期保值，以轉移市場價格頻繁波動所帶來的風險，即實行“保護價+期權”利益聯結模式。其參數設置如表2所示：

從系統仿真結果可以看出：

（1）公司通過購買期權以規避市場價格波動帶來的風險后，公司利潤的波動幅度明顯降低，即通過購買期權，可以消除市場價格波動造成的利潤波動，使利潤趨于穩定，圖5中曲線2的波動幅度明顯低于曲線1。但是，由于購買期權需要付出成本，當市場價格上升或下滑幅度較小時，公司收益相對于不購買期權時可能會有所減少，如圖5所示。由于購買期權是公司的行為，執行期權制度后，農戶的利潤沒有受到影響，如圖6所示。

（2）當改變模型中期權價格時，公司利潤隨著期權價格的降低而增加，但是期貨期權交易要按市場規律運行，作為農產品經營企業本身無法改變市場交易規則，這時政府可以通過農業補貼的方式對公司購買期權行為加以扶持。例如，美國政府為支持農民參與農產品期貨期權交易，政府不僅支付交易中的手續費和其他交易費用，還代為支付購買期權合約的部分權利金。1993年，美國政府給予每蒲式耳15美分的參與補貼。結果是農民參加期貨市場的比例越來越高。美國政府巧妙地把補貼政策與期貨期權交易結合起來，將農業市場巨大的風險轉移到期貨市場之中，既減少了國家的財政支出，又穩定了農業生產。

由于氣候和市場的波動，農業生產具有高風險性。受財政狀況和財政實力限制，政府能夠提供的補貼是有限的。借鑒發達國家的經驗，一方面，政府應出臺相關的政策措施，鼓勵和扶持農產品期貨期權市場的發展，為涉農企業及農戶提供一個完善的管理農產品經營風險的市場機制；另一方面，政府可以利用期貨期權市場這種獨特的市場機制來扶持和補貼農業。例如，可以從涉農直補資金中拿出適當比例，對涉農公司購買期權進行一定的補貼，這樣可以有效提高“公司+農戶”供應鏈的績效，減少公司違約行為，推動系統穩定運行。

3.“保護價+期權”與“保護價+期權+生產協作+保證金”合作模式對比分析。為了進一步擴大大系統中的合作效應，以提高“公司+農戶”型供應鏈系統的績效，公司介入到農戶的生產過程中，雙方協作共同完成農產品的生產。具體表現為公司提供種子、化肥、農藥及技術、管理等服務，必要時還進行一定的生產投入以扶持農戶擴大生產規模。為了防范農戶違約，在與農戶簽訂合同時，公司向農戶收取一定的保證金，這就形成了“保護價+期權+生產協作+保證金”的合作機制。模型的參數設置如表3所示：

從系統仿真的結果可以看出：

（1）盡管公司扶持農戶生產需要支付一定的成本，同時，農戶交納保證金也使農戶利潤減少。但是，由于得到公司的技術、管理等的支持，使農戶的單位產量和質量得到了提高，這不僅增加了農戶的利潤，同時也促進了公司利潤的增加（如圖7和圖8中的曲線1和曲線2的對比）。這說明公司和農戶雙方間通過建立“風險共擔、利益共享”機制，形成緊密的合作關系，可促進雙方利潤的提高，從而使系統績效得到提高，達到系統的協調。

（2）當公司扶持力度不變，改變農戶交納的保證金額度時，通過仿真發現，農戶交納的保證金額度越高，農戶利潤越低，而公司利潤越高。因此，保證金可作為公司和農戶之間調節利潤分配的一個工具。

（3）改變公司的扶持力度時，仿真結果顯示公司扶持力度越高，農戶產量及利潤也越高，但達到一定程度后，由于技術產量效應的影響，農戶產量增加很小，利潤增加也有限，當扶持成本超過利潤增加時，系統整體績效下降。因此，公司的扶持力度不是越大越好，而是應該控制在一定的范圍之內。

四、結論

本文在分析“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的動態行為特性及各要素間的動態反饋關系的基礎上，構建了公司與農戶的合作機制的系統動力學模型。以賓川葡萄供應鏈為例，對不同合作模式下系統績效的演化規律進行了仿真模擬，根據模擬結果，針對主要矛盾提出相應的對策措施，對系統加以改進。最終以增加公司和農戶的利潤及化解系統風險為目標，提出“公司+農戶”型農產品供應鏈的協調優化的方案。主要研究結論如下：

1在“自由買賣”的模式下公司和農戶雙方都要承擔市場不確定的風險，不僅農戶的利益難以得到保障，公司的經濟效益也會受到影響。

2“保底收購，隨行就市”的保護價合作模式能夠有效保護農戶的利益，降低農戶的風險，從而提高了農戶的履約率。但是，保護價的合作機制并沒有降低農產品市場價格波動的風險，而是由自由買賣式模式下的公司和農戶雙方共同承擔市場風險，轉換成了由公司承擔全部市場風險。當市場價格下降幅度較大（大幅度低于保底價格）時公司會有違約的機會主義行為。

3為了化解市場風險，公司與農戶簽訂訂單后，轉而在農產品期貨期權市場購買期權進行套期保值，即實行“保護價+期權”合作模式。利用農產品期貨期權市場，可以有效地將訂單農業供應鏈系統的內部風險向外轉移。當市場價格下降幅度較大時，公司利用期權可以規避市場風險，獲得相對穩定的收益。為鼓勵涉農企業進入農產品期貨期權市場以化解農產品經營的風險，政府可以對涉農公司購買期權進行一定的補貼。

4為進一步提高“公司+農戶”供應鏈系統的績效，公司與農戶間建立“保護價+期權+生產協作+保證金”合作機制。在這種模式下盡管公司扶持農戶生產（包括擴大產量投資、技術支持等）需要支付一定的成本，同時，農戶交納保證金也使農戶利潤減少。但是，由于得到公司的技術、管理等的支持，農戶生產的農產品的產量和質量都得到了提高，這不僅增加了農戶的利潤，同時也促進了公司利潤的增加。這樣公司和農戶間建立起了“風險共擔、利益共享”緊密的合作關系，有效改善了系統績效，進一步提高了系統的協調性。

當然，本文的模型是建立在一系列的假設基礎之上，對實際問題作了抽象與簡化。比如，假設公司收購的所有農產品都能以零售價全部售出，不存在處理費用。但是，當農產品種植大量增加，以至于供過于求（即存在滯銷處理費用）時，模型不再適用。同時，由于受到土地面積的限制，農戶也不可能無限擴大其產量。此外，本文在將農產品期權引入模型時，并沒有考慮訂單價格和期權價格之間的聯動機制，將在今后的研究中進一步完善。

參考文獻：

[1]CROXTON K L. Supp ly Chain Management Process [J]. International Journal of Logistics Management.2001， 12 （2） ： 13- 36.

[2]FROHICH M T，WESTBROOK R. Arcs of Integration： An international Study of Supply Chain Strategies [J].Journal of Operations Management， 2001， 19 （2） ： 185- 200.

[3]BOGETOFL P， OLESEN H B. Ten rules of thumb in contract design： lessons from Danish agriculture[J]. European review of agricultural economics， 2002， 29（2）：185-204.

[4]GOW R H，SWINNEN J.Private enforcement capital and contract enforcement in transition economies[J]. Amer. J.， 2001， 83（3）： 686-690.〖ZK）〗

3.“保護價+期權”與“保護價+期權+生產協作+保證金”合作模式對比分析。為了進一步擴大大系統中的合作效應，以提高“公司+農戶”型供應鏈系統的績效，公司介入到農戶的生產過程中，雙方協作共同完成農產品的生產。具體表現為公司提供種子、化肥、農藥及技術、管理等服務，必要時還進行一定的生產投入以扶持農戶擴大生產規模。為了防范農戶違約，在與農戶簽訂合同時，公司向農戶收取一定的保證金，這就形成了“保護價+期權+生產協作+保證金”的合作機制。模型的參數設置如表3所示：

從系統仿真的結果可以看出：

（1）盡管公司扶持農戶生產需要支付一定的成本，同時，農戶交納保證金也使農戶利潤減少。但是，由于得到公司的技術、管理等的支持，使農戶的單位產量和質量得到了提高，這不僅增加了農戶的利潤，同時也促進了公司利潤的增加（如圖7和圖8中的曲線1和曲線2的對比）。這說明公司和農戶雙方間通過建立“風險共擔、利益共享”機制，形成緊密的合作關系，可促進雙方利潤的提高，從而使系統績效得到提高，達到系統的協調。

（2）當公司扶持力度不變，改變農戶交納的保證金額度時，通過仿真發現，農戶交納的保證金額度越高，農戶利潤越低，而公司利潤越高。因此，保證金可作為公司和農戶之間調節利潤分配的一個工具。

（3）改變公司的扶持力度時，仿真結果顯示公司扶持力度越高，農戶產量及利潤也越高，但達到一定程度后，由于技術產量效應的影響，農戶產量增加很小，利潤增加也有限，當扶持成本超過利潤增加時，系統整體績效下降。因此，公司的扶持力度不是越大越好，而是應該控制在一定的范圍之內。

四、結論

本文在分析“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的動態行為特性及各要素間的動態反饋關系的基礎上，構建了公司與農戶的合作機制的系統動力學模型。以賓川葡萄供應鏈為例，對不同合作模式下系統績效的演化規律進行了仿真模擬，根據模擬結果，針對主要矛盾提出相應的對策措施，對系統加以改進。最終以增加公司和農戶的利潤及化解系統風險為目標，提出“公司+農戶”型農產品供應鏈的協調優化的方案。主要研究結論如下：

1在“自由買賣”的模式下公司和農戶雙方都要承擔市場不確定的風險，不僅農戶的利益難以得到保障，公司的經濟效益也會受到影響。

2“保底收購，隨行就市”的保護價合作模式能夠有效保護農戶的利益，降低農戶的風險，從而提高了農戶的履約率。但是，保護價的合作機制并沒有降低農產品市場價格波動的風險，而是由自由買賣式模式下的公司和農戶雙方共同承擔市場風險，轉換成了由公司承擔全部市場風險。當市場價格下降幅度較大（大幅度低于保底價格）時公司會有違約的機會主義行為。

3為了化解市場風險，公司與農戶簽訂訂單后，轉而在農產品期貨期權市場購買期權進行套期保值，即實行“保護價+期權”合作模式。利用農產品期貨期權市場，可以有效地將訂單農業供應鏈系統的內部風險向外轉移。當市場價格下降幅度較大時，公司利用期權可以規避市場風險，獲得相對穩定的收益。為鼓勵涉農企業進入農產品期貨期權市場以化解農產品經營的風險，政府可以對涉農公司購買期權進行一定的補貼。

4為進一步提高“公司+農戶”供應鏈系統的績效，公司與農戶間建立“保護價+期權+生產協作+保證金”合作機制。在這種模式下盡管公司扶持農戶生產（包括擴大產量投資、技術支持等）需要支付一定的成本，同時，農戶交納保證金也使農戶利潤減少。但是，由于得到公司的技術、管理等的支持，農戶生產的農產品的產量和質量都得到了提高，這不僅增加了農戶的利潤，同時也促進了公司利潤的增加。這樣公司和農戶間建立起了“風險共擔、利益共享”緊密的合作關系，有效改善了系統績效，進一步提高了系統的協調性。

當然，本文的模型是建立在一系列的假設基礎之上，對實際問題作了抽象與簡化。比如，假設公司收購的所有農產品都能以零售價全部售出，不存在處理費用。但是，當農產品種植大量增加，以至于供過于求（即存在滯銷處理費用）時，模型不再適用。同時，由于受到土地面積的限制，農戶也不可能無限擴大其產量。此外，本文在將農產品期權引入模型時，并沒有考慮訂單價格和期權價格之間的聯動機制，將在今后的研究中進一步完善。

參考文獻：

[1]CROXTON K L. Supp ly Chain Management Process [J]. International Journal of Logistics Management.2001， 12 （2） ： 13- 36.

[2]FROHICH M T，WESTBROOK R. Arcs of Integration： An international Study of Supply Chain Strategies [J].Journal of Operations Management， 2001， 19 （2） ： 185- 200.

[3]BOGETOFL P， OLESEN H B. Ten rules of thumb in contract design： lessons from Danish agriculture[J]. European review of agricultural economics， 2002， 29（2）：185-204.

[4]GOW R H，SWINNEN J.Private enforcement capital and contract enforcement in transition economies[J]. Amer. J.， 2001， 83（3）： 686-690.〖ZK）〗

3.“保護價+期權”與“保護價+期權+生產協作+保證金”合作模式對比分析。為了進一步擴大大系統中的合作效應，以提高“公司+農戶”型供應鏈系統的績效，公司介入到農戶的生產過程中，雙方協作共同完成農產品的生產。具體表現為公司提供種子、化肥、農藥及技術、管理等服務，必要時還進行一定的生產投入以扶持農戶擴大生產規模。為了防范農戶違約，在與農戶簽訂合同時，公司向農戶收取一定的保證金，這就形成了“保護價+期權+生產協作+保證金”的合作機制。模型的參數設置如表3所示：

從系統仿真的結果可以看出：

（1）盡管公司扶持農戶生產需要支付一定的成本，同時，農戶交納保證金也使農戶利潤減少。但是，由于得到公司的技術、管理等的支持，使農戶的單位產量和質量得到了提高，這不僅增加了農戶的利潤，同時也促進了公司利潤的增加（如圖7和圖8中的曲線1和曲線2的對比）。這說明公司和農戶雙方間通過建立“風險共擔、利益共享”機制，形成緊密的合作關系，可促進雙方利潤的提高，從而使系統績效得到提高，達到系統的協調。

（2）當公司扶持力度不變，改變農戶交納的保證金額度時，通過仿真發現，農戶交納的保證金額度越高，農戶利潤越低，而公司利潤越高。因此，保證金可作為公司和農戶之間調節利潤分配的一個工具。

（3）改變公司的扶持力度時，仿真結果顯示公司扶持力度越高，農戶產量及利潤也越高，但達到一定程度后，由于技術產量效應的影響，農戶產量增加很小，利潤增加也有限，當扶持成本超過利潤增加時，系統整體績效下降。因此，公司的扶持力度不是越大越好，而是應該控制在一定的范圍之內。

四、結論

本文在分析“公司+農戶”型農產品供應鏈系統的動態行為特性及各要素間的動態反饋關系的基礎上，構建了公司與農戶的合作機制的系統動力學模型。以賓川葡萄供應鏈為例，對不同合作模式下系統績效的演化規律進行了仿真模擬，根據模擬結果，針對主要矛盾提出相應的對策措施，對系統加以改進。最終以增加公司和農戶的利潤及化解系統風險為目標，提出“公司+農戶”型農產品供應鏈的協調優化的方案。主要研究結論如下：

1在“自由買賣”的模式下公司和農戶雙方都要承擔市場不確定的風險，不僅農戶的利益難以得到保障，公司的經濟效益也會受到影響。

2“保底收購，隨行就市”的保護價合作模式能夠有效保護農戶的利益，降低農戶的風險，從而提高了農戶的履約率。但是，保護價的合作機制并沒有降低農產品市場價格波動的風險，而是由自由買賣式模式下的公司和農戶雙方共同承擔市場風險，轉換成了由公司承擔全部市場風險。當市場價格下降幅度較大（大幅度低于保底價格）時公司會有違約的機會主義行為。

3為了化解市場風險，公司與農戶簽訂訂單后，轉而在農產品期貨期權市場購買期權進行套期保值，即實行“保護價+期權”合作模式。利用農產品期貨期權市場，可以有效地將訂單農業供應鏈系統的內部風險向外轉移。當市場價格下降幅度較大時，公司利用期權可以規避市場風險，獲得相對穩定的收益。為鼓勵涉農企業進入農產品期貨期權市場以化解農產品經營的風險，政府可以對涉農公司購買期權進行一定的補貼。

4為進一步提高“公司+農戶”供應鏈系統的績效，公司與農戶間建立“保護價+期權+生產協作+保證金”合作機制。在這種模式下盡管公司扶持農戶生產（包括擴大產量投資、技術支持等）需要支付一定的成本，同時，農戶交納保證金也使農戶利潤減少。但是，由于得到公司的技術、管理等的支持，農戶生產的農產品的產量和質量都得到了提高，這不僅增加了農戶的利潤，同時也促進了公司利潤的增加。這樣公司和農戶間建立起了“風險共擔、利益共享”緊密的合作關系，有效改善了系統績效，進一步提高了系統的協調性。

當然，本文的模型是建立在一系列的假設基礎之上，對實際問題作了抽象與簡化。比如，假設公司收購的所有農產品都能以零售價全部售出，不存在處理費用。但是，當農產品種植大量增加，以至于供過于求（即存在滯銷處理費用）時，模型不再適用。同時，由于受到土地面積的限制，農戶也不可能無限擴大其產量。此外，本文在將農產品期權引入模型時，并沒有考慮訂單價格和期權價格之間的聯動機制，將在今后的研究中進一步完善。

參考文獻：

[1]CROXTON K L. Supp ly Chain Management Process [J]. International Journal of Logistics Management.2001， 12 （2） ： 13- 36.

[2]FROHICH M T，WESTBROOK R. Arcs of Integration： An international Study of Supply Chain Strategies [J].Journal of Operations Management， 2001， 19 （2） ： 185- 200.

[3]BOGETOFL P， OLESEN H B. Ten rules of thumb in contract design： lessons from Danish agriculture[J]. European review of agricultural economics， 2002， 29（2）：185-204.

[4]GOW R H，SWINNEN J.Private enforcement capital and contract enforcement in transition economies[J]. Amer. J.， 2001， 83（3）： 686-690.〖ZK）〗