科技小巨人企業的SWOT分析及發展建議
——以天津為例

沈紅麗

(天津商業大學 經濟學院，天津 300134)

一、引言

“小巨人”是中小企業中產品有特色、有市場，技術含量高，發展潛力大的企業。小巨人企業的發展方向，是加快培育和發展戰略性新興產業的重要載體，是增強自主創新能力的重要力量。從國外看，發展、扶持中小企業是世界各國振興經濟的戰略性舉措。美國的中小企業在增加就業、技術創新和經濟增長等方面發揮了重要作用，其中微型的跨國公司成為有沖勁和進取心的“小巨人”公司。日本的一些規模不大、數量眾多的中小企業憑借自主創新和特色經營，成為行業先鋒。發展中國家的中小企業比重已超過99%，越來越成為經濟發展的發動機、社會進步的穩定器和助推器。近年來，在我國的中小企業中產生了一支令人矚目的生力軍——科技型中小企業。科技型中小企業就像一粒粒種子促進著經濟的蓬勃發展，從中脫穎而出了多個頂天立地的小巨人——科技小巨人企業。天津作為北方經濟的中心，自2010年出臺“科技小巨人成長計劃”以來，科技小巨人企業似雨后春筍、蓬勃發展，成為天津經濟的“第二”引擎，是市區聯動、推動區域經濟發展的品牌和亮點之一[1]。

國內學術界對科技型中小企業的研究較多，而對科技小巨人企業的研究則剛剛開始。在人們的傳統觀念中，成功的企業就是要不斷擴張規模，獲得高額利潤。因此，中小企業當初并不被人們重視，直到1973年，舒馬赫《小的是美好的》一書的問世改變了人們的觀念[2]。Lang和Johnson研究表明：往往小公司的缺勤率比大公司的低[3]。Haltiwanger指出小公司能夠創造更多的就業機會[4]。張承耀總結了保·伯林翰的觀點，所謂的“小巨人企業”就是一種“小而強”的企業，從某些指標看，這些企業屬于小企業，但從業績特別是成長性看，又具有非同一般的活力[5]。陳心德、王宇熹、吳忠等對科技小巨人企業的定義、指標體系做了概括性描述[6]。王宇熹、汪泓、陳心德從科技小巨人企業的概念著手，對科技型中小企業篩選評價指標體系進行設計，并以上海松江科技“小巨人”企業為例進行了綜合評價[7]。張曉麗以天津科技小巨人成長計劃為例，分析了影響科技型中小企業融資能力因素，提出了破解科技型中小企業融資困境的建議[8]。劉書瀚教授指出，要把天津建設成北方經濟中心，必須產學研聯盟，提升中小企業技術水平，武裝更多的“科技小巨人”[9]。

目前，學術界對科技小巨人企業尚無統一的定義，在分析陳心德、王宇熹、吳忠等學者[6]對科技小巨人企業描述的基礎上，本文認為科技小巨人企業應有如下三個方面的突出特性：一是在“科技”方面突出高新特點及自主創新性；二是在“小”這方面，并非企業規模小，而是年輕，即從成長階段來說，企業處于生命周期的生長期或壯大期，具有較強的發展潛力；三是在“巨人”方面，具有較高的市場占有率和高成長性。

二、天津市科技小巨人企業的發展現狀

近年來，在天津市“科技小巨人成長計劃”的幫助下，一批批企業迅速崛起，成為科技小巨人企業，為區域經濟轉型升級攢足了后勁。

(一)發展速度呈現迅猛態勢

近兩年來，天津市科技小巨人企業似雨后春筍般涌現，科技小巨人企業從2010年的726家增加到2013年的2 435家，年均增長速度為50.19%；科技型中小企業從2010年的1.25萬家增加到2013年的4.92萬家，年均增長速度為58.25%。2013年，實施新一輪科技小巨人發展計劃，全年新增小巨人企業636家，年末全市專利擁有量達到6.85萬件，其中，1月—8月份，全市新增科技小巨人企業419家，完成全年任務的97%。2014年第一季度，全市新增科技小巨人企業122家，完成全年任務的22%，小巨人企業累計達到2504家，主營業務收入超過1萬億元。其中濱海新區新增科技“小巨人”企業50家，分別完成全年指標的36.7%和31.3%，實現首季開門紅。像紅日藥業、長榮印刷、天地偉業、卓朗科技等，這些企業在短短幾年內無論是產值還是品牌影響力都呈幾何級數激增，有些已成功上市，成為全國乃至世界的行業領軍者。

圖1 天津市科技小巨人企業和科技型中小企業發展狀況①

從各區縣及各功能區科技小巨人企業數量來看，2013年8月底累計數量排在前五位的是開發區(272家)、西青區(249家)、北辰區(237家)、靜海縣(198家)、武清區(170家)；1月—8月份新增科技小巨人企業數量排名前五位的是開發區(72家)、東麗區(38家)、津南區(34家)、寶坻區(34家)和武清區(33家)。

(二)對經濟發展的貢獻越來越大

隨著科技進步、知識經濟和信息時代的來臨，專業分工更加細化，科技小巨人企業充分發揮了其“小而專”“小而活”“小而特”的優勢，其對國民經濟的貢獻越來越大。自2010年天津市實施科技小巨人成長計劃以來，全市科技型中小企業迅猛發展。截至2013年8月，全市科技型中小企業主營業務收入達到10 719億元；小巨人企業主營業務收入達到8 638億元，2014年第一季度，全市科技小巨人企業主營業務收入超過1萬億元，數量不足科技型中小企業總數5%的科技小巨人企業所創造的收入占科技型中小企業總收入的比重達到81%。發展科技型中小企業特別是科技小巨人企業掀起了創新創業的熱潮，是技術創新的主體，也是天津市經濟科技含量、發展活力的代表，已成為天津加快轉變發展方式的重要突破口。此外，蓬勃發展的科技小巨人企業還帶動了民營經濟發展，增加了社會就業和群眾收入。就業人員年均收入5.5萬元，平均每家科技小巨人企業兩年凈資產增加4 114萬元。

三、天津市科技小巨人企業的內外部環境分析

(一)外部環境分析

1.機遇

(1)國際、國內宏觀經濟環境

全球經濟一體化使國內企業有更多的機會參與國際競爭、開拓國際市場，給我國中小企業特別是科技小巨人企業帶來了難得的機遇和廣闊的發展空間，先進的技術和更公平的市場環境促進了科技小巨人企業時代的來臨。我國經濟社會的高速發展，造就了旺盛的市場需求和創業機遇，為我國科技小巨人企業的發展帶來了巨大的發展空間。

(2)城市定位及政策支持

區位和政策優勢是培育發展“小巨人”企業的基礎。環渤海經濟圈未來將成為中國經濟發展的第三引擎，而天津位于環渤海的核心區域，區位優勢明顯。天津市近幾年的年均增長速度為19.34%，2012年全市生產總值為2006年的2.89倍。天津未來將是爆破式的增長，并將逐步建成我國北方經濟中心、我國面積最大的保稅港區——天津東疆保稅港區，實行出口加工區、保稅區和國際物流的相關政策相疊加，政策更為優惠。

天津市“十二五”發展規劃提出“大項目、小巨人、樓宇經濟”十字方針后，深入開展“促發展、惠民生、上水平”活動，著力轉方式調結構，進一步加快重大項目建設，扶持科技小巨人成長壯大，大力發展樓宇經濟。自2010年天津市實施科技小巨人成長計劃以來，科技小巨人企業在稅收減免和財政補貼政策的支持下，2013年上半年實現稅收108億元，增長19.4%。天津市還大力實施科技創新體系建設工程，助力科技小巨人企業打造更多行業領先的“殺手锏”產品，提升產業高端化高新化高質化水平。近幾年來，天津市發展主打科技牌，科技研發，自主創新的投入不斷增強，科研經費支出占GDP比重不斷增加。

2.威脅

(1)市場競爭空前激烈，市場資源有限使企業危機感增強

科技小巨人企業盡管經歷了生死之谷，進入了發展期或成長期，但通常市場知名度不高，市場資源有限，產品沒有市場便沒有發展空間。在市場經濟的今天，市場形勢復雜，瞬息萬變，特別是科技的迅猛發展，技術及發明隨時都有可能被別人超越。因此，科技小巨人企業應時刻存在危機感，保持積極向上、努力進取的思想，在市場經濟的大潮中立穩腳跟。

(2)核心技術和核心競爭力面臨漸失的威脅

科技小巨人企業要在快速發展中保持后勁，實現可持續發展，關鍵是培育核心技術、自主創新能力以及科技成果轉化效率，摸索出一條適合企業自身特點的創新發展之路。有的小巨人企業不具備獨立的科研機構或研發中心，自身的科技創新較難實現。即使自身能夠做到科技創新，但由于核心技術是相對的，今日領先并不代表明日也能領先。市場不斷變化，需求也日益增長，只有不斷進行技術創新，不斷適應市場的變化和需求，才能保持企業的核心競爭力。科技創新不能很好發揮作用的另一個原因是科技成果轉化難，市場推廣難。此外，隨著信息技術的快速傳播，企業的核心技術也并非能一直遙遙領先，很可能被他人超越或取代，核心競爭力便會在一夜之間喪失殆盡。

(二)內部環境分析

1.優勢

(1)技術創新及研發創新能力不斷增強

科技小巨人企業科技水平高、附加值高、發展速度快，也使得它們成為加快構筑自主創新高地和高端產業高地的生力軍。2012年，天津市科技型中小企業擁有的有效專利數為21 370件，占到全市企業有效專利的78.5%，占全市有效專利數的53.4%，成為天津市技術創新的主力軍。很多產品技術水平實現了技術突破，填補了國內空白或處于國內領先。涌現出紅日藥業、瑞普生物等一批創新型領軍企業，開發出生物降解冠脈支架、鋰離子電池隔膜等100多項行業尖端的“殺手锏”產品。如天津紅日藥業股份有限公司生產的血必凈注射液填補了國際空白，地球衛士(天津)環保新材料有限公司生產的無機粉體環保紙也成為國內首創。

截至2013年8月，天津年銷售收入超億元的科技“小巨人”企業達到2 050家，占全市科技型中小企業數的比重為5.21%，但它們擁有的有效專利數量占全部科技型中小企業的39.21%，科技活動經費籌集和支出額，超過全部科技型中小企業的一半。

(2)國際化步伐不斷加快

企業的創始人及員工多為碩士、博士及歸國留學生，不僅具有較高的技術、工藝和現代企業管理方式，而且歸國留學生的加入帶來了國外成熟的工藝和技術，加強了資本、技術和產品的國際交流與合作，加快了企業的國際化步伐。

2.劣勢

(1)“高投入”“輕資產”等特點使其融資受阻

技術創新使企業發展壯大，因此科技小巨人企業一定要有技術在手，但技術必須依靠資本來撬動，做到技術轉化形成產品，企業需將產品產業化去開拓市場。因此，科技小巨人企業將研發技術轉化生產力，產生經濟效益，需要大量的資金。天津紅日藥業總經理孫長海說：“創新的過程說白了是花錢的過程，必須有領導的高度重視，資金充分的支持。”對于壯大期的科技小巨人企業來說，業務和規模的快速增長使資金運作和周轉面臨巨大壓力。科技小巨人企業的特征是高投入、高回報，同時也必然伴隨著高風險，對研發經費、研發人員及研發機構的投入要求較高。如在產品研發階段，不僅需要高、精、尖的研發設備和高素質、技術精湛的研發人員，對資金的需求相對較大；而且產品開發周期相對較長、市場前景不確定，具有一定的風險，另外科技小巨人企業具有“輕資產”特點，因此，在融資過程中頻頻受阻。

(2)企業面臨創新型人才缺乏及流失的危機

21世紀的競爭就是人才的競爭，誰掌握了核心科技，在某種程度上就掌握了企業的命脈。天津市科委針對天津市科技小巨人領軍企業的調查結果顯示，企業除了融資問題外，人才培養和引進難度越來越大，已成為制約企業發展的迫切現實問題。科技小巨人企業的競爭，主要反映在人才特別是高層創新型人才的競爭。創新人才的缺乏和流失是天津市科技小巨人企業不活躍的主要原因之一。創新人才的缺乏給科技小巨人企業的發展帶來了嚴峻挑戰，而創新型人才掌握著企業的絕大部分的技術秘密，其流失給企業帶來嚴重損失。通常，人才流失后，企業在短時間內很難找到替代人選，造成關鍵崗位空缺，項目中斷，還增加了企業重置人力資源的成本，特別是員工跳槽至競爭對手企業中或另起爐灶時，會給企業帶來致命的生存危機。

四、天津市科技小巨人企業的發展對策

天津市科技小巨人企業要發揮自身優勢，創新思路招法，提高發展水平，努力實現做優做大做強[10]。天津市對科技小巨人企業的培育從科技、金融、招商引資、人才等，從政策扶持到資金支持，力度可謂“空前”。

(一)加大資金扶持力度，不斷實現金融創新

“十二五”期間，天津市將籌集財政資金200億元，專項用于打造科技小巨人企業發展[10]，按照初創期、成長期和壯大期這一發展規律，在企業成長的不同階段，給予“三桶金”(“天使資金”“周轉資金”“發展資金”)支持[11]。天津模式的“科技小巨人成長計劃”是天津市委、市政府對成長期和壯大期科技型中小企業給與政策和資金扶持的一項重大舉措。如“科技小巨人周轉資金項目”為科技小巨人提供無息貸款，科技計劃項目與銀行貸款相結合的無擔保無抵押貸款在全國尚屬首創，這些舉措為企業的快速、穩定發展提供強有力的資金和政策保障。

政府除了資金扶持外，還不斷創新金融產品和服務，鼓勵商業銀行建立科技小巨人企業信貸專營機構或部門，如天津銀行及時主動與“科技小巨人”企業溝通，采取一企一策的融資方案，并專門建立了貸款業務綠色審批通道，做到專報專審、隨報隨審，為“科技小巨人”企業的健康發展提供足夠的金融支持。此外，不斷創新科技金融的思路和舉措，今年新增科技支行3家，科技金融對接服務平臺4家，搭建起集聚銀行、擔保公司、創投公司等各類機構的綜合服務信息平臺，設立天津科技發展融資服務控股公司，通過政府資金的引導，吸引商業銀行貸款，為科技小巨人企業提供以融資為主的全方位幫助。如川鐵電氣(天津)集團有限公司在東麗區科委的幫助下，率先與大連銀行簽訂了2 000萬元的專利質押貸款，成功解決了企業融資難的問題，并將這筆貸款繼續用于產品研發和生產運營中，將雪球越滾越大，在激烈的市場競爭中得以快速發展。對于科技小巨人企業自身而言，要加快上市融資步伐，拓寬發展思路，建立完善現代企業制度，依靠海內外資本市場不斷發展壯大。

(二)實現創新驅動，增強企業發展動力

科技小巨人企業要實現持續發展，必須把技術創新作為驅動力。首先，政府要扶植科技創新人才，鼓勵創業。提供優惠政策支持創業，對技術研發活動進行鼓勵，如提供資金和政策支持，以培育更多的優秀科技人才。如天津市政府制定的《京津冀生物醫藥產業化示范區優惠政策》為“天津市國際生物醫藥聯合研究院”這一綜合性大平臺建設創造了優良的政策環境。今年，天津市市級財政投入1.4億元，區縣財政投入1.2億元，支持上千家科技小巨人企業的技術創新。

其次，科技小巨人企業要建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，要強化科技合作，注重核心技術引進消化吸收再創新，積極與大院大所、高等院校、研發中心開展對接協作，結合其在科研開發，基礎研究等方面的優勢，開發自主知識產權的裝備，提升公司自主創新能力。如天津紅日藥業主要采取產學研聯合開發的方式進行項目儲備，與科研院所及高校等多家科研院所簽署了長期合作研發協議，建立了合作關系，這種合作共贏的產學研模式使紅日藥業吸收到充分的學術營養，聚集到更多的才智。近年來，天津市不斷加大政策支持力度，支持企業與高等院校、科研院所開展緊密的產學研合作。

(三)培養和引進創新人才，合理控制人才流動

高層次創新型人才作為科技小巨人企業核心資源要素中“第一要素”，如何培養、引進和發展一支高素質且頗具競爭力的高層次創新和管理隊伍，是天津市以及科技小巨人企業自身需要認真思考的課題。

在扶持科技創新創業人才方面，天津市將扶持300名能夠運用自主知識產權或核心技術創新創業的優秀創業人才和具有創新精神的企業家。為支持天津科技小巨人領軍企業的人才培養和引進工作，天津市科委結合人才工作的實際，制定了《天津市創新人才推進計劃實施方案》。該措施為實施創新驅動戰略，加快科技小巨人企業的發展提供了人才支撐。

高端高智人才是科技小巨人企業進行科技創新的源泉，也是其發展壯大的支撐。對于科技小巨人企業自身要加強人才引進，千方百計吸引更多高水平創業團隊、創新人才和智力資源，盡量減少人才流失給企業帶來的危害。首先應具有“求賢若渴”的態度，用優厚的待遇廣攬人才，加強高層次創新人才引進。其次，從戰略高度重視人才的管理，應特別重視對創新型人才進行持續性的培訓和開發，完善人才共享、流動、激勵機制，營造相互尊重及和諧的工作環境，使管理方式更為多元化、人性化和柔性化，從而激發人才的創造性，使人才引得進、安得下、留得住、發展好。要著力培育企業家精神，打造一支優秀企業家隊伍，腳踏實地，開拓創新，在中國和世界經濟舞臺上，發出天津聲音，實現更大作為。

(四)培育“殺手锏”產品，攜手老企業共同闖市場

“殺手锏”產品是企業發展效果、發展潛力的集中體現，更是企業在市場競爭中搶占先機的關鍵。科技小巨人業要在競爭中取得優勢，就要培育自己的“殺手锏”產品。“殺手锏”產品的培育，要加大研發力度，通過不斷地自主創新，依靠科技轉型升級，破解一批關鍵技術和管理難題，研發生產具有核心技術的產品，實現“人無我有，人有我優”，拿出更多“殺手锏”產品，牢牢掌握科技競爭主動權。

2013年，天津市實施了企業創新能力提升工程，建立了以企業為實施主體的科技計劃管理體制。通過科技支撐計劃、重大專項等支持關鍵核心技術的培育，并設立了1億元專項資金用于補貼新產品，支持科技小巨人企業進行產品創新和技術創新，著力培育“殺手锏”產品，促進科技成果轉化和應用。此外天津市還將建立科技企業科研項目經費“后補助”制度，引導企業進行產品、技術和工藝的創新。今年以來，天津市繼續加大對科技小巨人企業和“殺手锏”產品的培育，面向206家科技小巨人企業重點培育企業，通過專家評審認定104個“殺手锏”產品，并新建了一批科技企業孵化器，推動企業的轉型升級。

但是由于科技小巨人企業市場知名度不夠，要想做大做強，需要市場資源，因此，科技小巨人企業可聯手老企業，共同打造“殺手锏”，攜手闖市場。如天津科技小巨人典型企業“天津舜能科技”與具有國際知名品牌的企業“東風油品集團”簽訂戰略合作協議，從長遠來看，能給“舜能科技”帶來巨大的市場資源和發展空間。

注釋：

① 根據天津市科委的相關統計資料，科技型中小企業和科技小巨人企業的數據截止到2013年8月，為了和前三年比較，2013年9月—12月的數據是根據2013年1月—8月份增長量的平均數來計算的。可能比真實數據小。

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〔8〕 張曉麗．試論科技型中小企業融資——以天津科技小巨人成長計劃為例[J]．天津經濟，2012(11)：64-67．

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〔11〕 曲明．天津財政200億塑造“科技小巨人”[N]．中國財經報，2010-09-04(2)．