美、英兩國研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)的經(jīng)驗與啟示

倪曉豐，李作章

遼寧教育研究院，遼寧 沈陽 110034

中國研究生教育質(zhì)量保障體系的建設(shè)和完善成為政府、社會和學(xué)者一致關(guān)注的政策熱點。當(dāng)前我國研究生教育的特點、目標(biāo)和任務(wù)都發(fā)生了轉(zhuǎn)變，研究生教育質(zhì)量保證應(yīng)積極借鑒國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，促進(jìn)研究生教育質(zhì)量保障體系適應(yīng)時代需求、與時俱進(jìn)。

一、美、英兩國研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)的基本經(jīng)驗

（一）加強政府的宏觀控制，擴(kuò)大地方政府（州）的教育質(zhì)量監(jiān)控權(quán)

美國法律規(guī)定，高等教育的教育管理權(quán)力歸于各州，聯(lián)邦政府對高等教育管理不能直接干預(yù)，政府對于研究生教育的質(zhì)量保障主要是通過立法、政策導(dǎo)向、審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)、經(jīng)費資助等形式進(jìn)行。此種方式盡管對研究生教育質(zhì)量的管理是間接的，但效果確實十分突出。美國目前約有80所高等教育專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，6個區(qū)域性的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)，只有通過美國教育部認(rèn)可的機(jī)構(gòu)所認(rèn)證的學(xué)校，其研究生才能得到聯(lián)邦政府的經(jīng)濟(jì)資助。美國各州政府對研究生教育的監(jiān)管力度更大，在保障研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)方面承擔(dān)更多具體任務(wù)，各州都有具體的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和政策來監(jiān)控和保障對研究生教育的質(zhì)量。

英國研究生教育質(zhì)量的外部評估包括三個方面：政府評估、科學(xué)研究委員會評估和新聞媒體與民間組織評估。和美國類似，英國政府并不直接參與研究生教育質(zhì)量評估工作，但它把評估結(jié)果與大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)費掛鉤，使大學(xué)在政府和社會輿論的壓力下能自覺擔(dān)負(fù)起質(zhì)量保障的責(zé)任，英國政府參與研究生教育質(zhì)量評價是一個逐漸推進(jìn)并日漸強化的過程。英國科學(xué)研究委員會主要包括五個：科學(xué)與工程研究委員會（SERC）、農(nóng)業(yè)和食品研究委員會（AFRC）、自然環(huán)境研究委員會（NERC）、醫(yī)學(xué)研究委員會（MRC）和經(jīng)濟(jì)與社會研究委員會（ESRC），這些委員會合稱研究委員會（RC）。因為研究委員會是英國教育與技能部直接下設(shè)的管理機(jī)構(gòu)，它們的職能和管理領(lǐng)域也相對較多，不僅負(fù)責(zé)組織相關(guān)的科學(xué)研究，而且也是研究生教育的重要管理機(jī)構(gòu)。各個研究委員會專業(yè)性強，其對研究生教育的評價結(jié)果具有較強的權(quán)威性，廣受大學(xué)的認(rèn)可。同樣，新聞媒介和民間組織對于研究生教育質(zhì)量的評估也是有很大影響?！短┪钍繄蟆纷?992年后每年一度公布英國大學(xué)排行榜，對各大學(xué)提高研究生教育質(zhì)量起到極大的推動。

（二）重視社會各媒體機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)等外部機(jī)構(gòu)的評估作用

美國研究生教育外部質(zhì)量評估主要有社會專業(yè)機(jī)構(gòu)和新聞媒體，對研究生教育進(jìn)行資格鑒定由政府和民間機(jī)構(gòu)共同實施。民間機(jī)構(gòu)主要由中學(xué)后鑒定委員會（COPA）下屬的地區(qū)或院校鑒定機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)可；政府機(jī)構(gòu)由聯(lián)邦教育部資格與機(jī)構(gòu)評價辦公室認(rèn)可，任何高校只有通過這兩種機(jī)構(gòu)的鑒定，才能夠獲得權(quán)威性和取得社會公認(rèn)，才有資格授予學(xué)生學(xué)士、碩士和博士學(xué)位?！睹绹侣勁c世界報道》周刊從1990年開始，每年都對全美國的研究生教育進(jìn)行一次評估，其教育質(zhì)量排行榜社會公認(rèn)度十分高。對研究生院評估按照法律、工程、商業(yè)、教育、醫(yī)學(xué)五個學(xué)科門類進(jìn)行排名，并選取了一系列教育質(zhì)量的評價指標(biāo)，如錄取率、科研經(jīng)費、師資力量等。美國教育理事會（The Ameri?can Council on Education，簡稱NRC）是一個專門側(cè)重對美國研究生較多的學(xué)校分科進(jìn)行博士生教育質(zhì)量評估的專業(yè)組織。該組織得到了美國國會特許，為聯(lián)邦政府和公眾提供科學(xué)技術(shù)咨詢，它對美國研究型博士學(xué)科點的評估主要根據(jù)各校居全美前十名的博士授權(quán)點數(shù)目的多少排序，對全美各大學(xué)的研究型博士學(xué)科每十年進(jìn)行一次全方位評估，每次耗時二年。1982年NRC在美國教育理事會、聯(lián)合理事會、社會科學(xué)研究理事會的幫助下開展了規(guī)模最大的一次研究生學(xué)位點質(zhì)量評估。

為了保障研究生教育質(zhì)量英國建立了很多中介評價機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)在英國整個研究生教育質(zhì)量評估中擔(dān)任著非常重要的使命，既能夠幫助政府把握投資、撥款的方向，維護(hù)大學(xué)自治；又可以讓大學(xué)通過自身的努力和研究生教育質(zhì)量的提升獲得更大的自主空間。建立半官方的、獨立的專業(yè)評估中介機(jī)構(gòu)能夠使政府管理和大學(xué)自治之間保持必要的張力與平衡。英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）、聯(lián)合研究委員會（RC）、研究生教育協(xié)會（UKCGE）、高等教育基金委員會（HEFC）等機(jī)構(gòu)具體制定研究生教育質(zhì)量障的政策和標(biāo)準(zhǔn)，具體包含四大方面:高等教育資格框架、高等教育學(xué)術(shù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)保障的實施規(guī)則、專業(yè)規(guī)格、學(xué)科基準(zhǔn)。四者構(gòu)成了一套系統(tǒng)的政策框架，融為一體，為各種外部質(zhì)量評價活動提供評價依據(jù)。

（三）建立高校自身完備的研究生教育質(zhì)量保障體系

自我評價有利于高校自身向外界證明自己的研究生教育質(zhì)量。美國各高校，特別是一些重點高校都有評價委員會和專門的自我評價機(jī)制來定期對研究生教育質(zhì)量進(jìn)行督導(dǎo)和檢查。高校研究生內(nèi)部保障體系的建立有利于高校對已經(jīng)存在的學(xué)術(shù)項目進(jìn)行評估，對新增的學(xué)科進(jìn)行論證，對已有的學(xué)科質(zhì)量進(jìn)行評估，進(jìn)而維護(hù)研究生的利益和擴(kuò)大高校的社會影響。在研究生培養(yǎng)過程中，美國各高校對研究生教育質(zhì)量始終堅持高標(biāo)準(zhǔn)，有的高校設(shè)有一套專門的培養(yǎng)監(jiān)測系統(tǒng)，先后對學(xué)生進(jìn)行初步的、一般的和最終的測試，如休斯頓大學(xué)十分注重對對研究生的學(xué)業(yè)和教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行階段性評估。在美國，作為研究生教育發(fā)展內(nèi)在要求的學(xué)術(shù)自由與高校自治并沒有被忽視，相反高校在與外部干預(yù)的矛盾與沖突中地位不斷攀升。州政府在開展研究生質(zhì)量評估之前高校實現(xiàn)進(jìn)行自我評估，基于高校自我評估報告州政府有針對性地開展評估。社會評估也十分重視發(fā)揮高校的作用。美國各院校有的會把公認(rèn)的質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)融入本校的規(guī)章制度中，有的則堅持自己的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。美國的研究生院是一種雙層或多層次的縱向結(jié)構(gòu)，其職責(zé)與角色各校不同。如俄勒岡大學(xué)研究生院作為一個行政部門，與各院系間維持著一種傘狀結(jié)構(gòu)，各研究生培養(yǎng)單位都由其負(fù)責(zé)管理；而休斯頓大學(xué)研究生院只在宏觀上負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和管理全校研究生教育，其工作重點放在學(xué)科與學(xué)位點的評估與建設(shè)上，推動各大學(xué)之間的交流與合作。通常情況下，美國大學(xué)的研究生院都具有專門的評估監(jiān)督體制，具體規(guī)定主要由學(xué)校相應(yīng)的評估委員會負(fù)責(zé)審議。

英國在研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)過程中十分注重高校自身的質(zhì)量控制，這與長期的大學(xué)自治傳統(tǒng)有直接關(guān)系。在英國，很多高校在研究生教育質(zhì)量自我評價與監(jiān)控方面進(jìn)行了探索，建立了相對完備的質(zhì)量評價體系，配有自己的一套評價指標(biāo)，雖然評價標(biāo)準(zhǔn)各有不同，但目的都是評價研究生層次各個學(xué)科的學(xué)習(xí)，加強高校內(nèi)部質(zhì)量保障系統(tǒng)。為了確保研究生教育質(zhì)量管理工作的順利開展， 英國各高校通常會設(shè)立研究生院和各級學(xué)術(shù)委員會，而研究生教育質(zhì)量評價則由這些研究生院或委員會負(fù)責(zé)。如劍橋大學(xué)專門設(shè)立學(xué)術(shù)司(Aca?demic Division)來管理學(xué)校的學(xué)術(shù)事務(wù)。參與評價的人員不僅包括各類校級、院級、系級的委員會，還主動讓校外人員參與進(jìn)來。英國很多大學(xué)的學(xué)術(shù)委員會（Academic Board）、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)委員會直接負(fù)責(zé)研究生教育質(zhì)量的評估，確保研究生教育質(zhì)量保障體系運行的有效性。英國部分高校還通過建立校監(jiān)察委員會和審核小組、任命校內(nèi)外監(jiān)察人等形式來制定和保障研究生教育標(biāo)準(zhǔn)。

二、美、英兩國研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)對我國的啟示

通過美、英兩國研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)的措施梳理和經(jīng)驗總結(jié)可以看出，研究生教育質(zhì)量保障建設(shè)漸漸成為政府制定政策的議題，研究生教育要順應(yīng)社會變革的潮流，其影響將進(jìn)一步得到擴(kuò)展。任何一種研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)模式都有其適合的場景，因此避免過度的外在依賴，在研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)過程中要把握時機(jī)選擇適合自己的發(fā)展模式。

（一）轉(zhuǎn)變政府決策，由微觀控制到宏觀管理

研究生教育質(zhì)量引起社會各界廣泛關(guān)注，不同主體的關(guān)注角度和重心存有一定的差異。目前，我國學(xué)位制度實行中央、地方政府和學(xué)位授予單位三級管理體制，國家學(xué)位條例規(guī)定了各級部門在學(xué)位授予和培養(yǎng)質(zhì)量上的職責(zé)。中央政府從宏觀上制定若干個研究生教育質(zhì)量保障政策和制度，全面掌握全國各層次的研究生教育質(zhì)量。無論是分權(quán)制的美國，還是自治傳統(tǒng)濃厚的英國，或者是集權(quán)制的法國與日本，在其研究生教育質(zhì)量評價中，政府角色均發(fā)生了重大改變。一方面，政府角色從不干預(yù)或不參與逐漸到加強宏觀調(diào)控，通過采取一系列的間接手段去參與研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)，這種情況在分權(quán)制國家經(jīng)常存在。美國各州政府擁有的研究生教育管理權(quán)大于聯(lián)邦政府，然而州政府主要的做法還是依靠社會中介機(jī)構(gòu)對研究生教育質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)證與評價，通過立法、評價機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、財政調(diào)控等方式間接參與評價。日本政府通過對研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)證來間接調(diào)控研究生教育質(zhì)量，研究生教育質(zhì)量與學(xué)術(shù)水平的評價則由社會第三方機(jī)構(gòu)以及高校內(nèi)部實施。法國政府也從直接參與、單一的研究生教育質(zhì)量評價模式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接的由高等院校、社會中間機(jī)構(gòu)、政府等多方參與的研究生教育評價體系。

（二）發(fā)揮市場資源配置基礎(chǔ)作用，實現(xiàn)評估主體的多元化

改革開放以來，我國研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)取得了很大進(jìn)步，研究生教育基本建成了學(xué)科門類比較齊全、培養(yǎng)類型多樣的研究生教育體系，成為研究生教育的大國，為現(xiàn)代化建設(shè)提供了有力的人才保障，國際影響力也在不斷提高。研究生教育直接關(guān)系到國家高級專門人才隊伍建設(shè)和科技創(chuàng)新的能力，在培養(yǎng)規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量上滿足國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展需要做出了積極的貢獻(xiàn)。其中，市場在協(xié)調(diào)主體間的價值沖突方面往往發(fā)揮極其重要的作用。市場對研究生教育質(zhì)量的調(diào)控主要通過促進(jìn)公平競爭、優(yōu)勝劣汰來實現(xiàn)的。不同的研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)為了從市場中獲得更為有利的教育資源、教育條件，進(jìn)而不斷為提升自己的學(xué)術(shù)地位和社會影響展開競爭。社會參與研究生教育質(zhì)量保障主要是通過市場作用來實現(xiàn)的。第三方評價機(jī)構(gòu)是聯(lián)系政府、高校和市場的紐帶和橋梁，能夠處理好三者的關(guān)系，緩解三者的利益的沖突與矛盾，獨立進(jìn)行研究生教育質(zhì)量保障活動。

（三）重視高校自身研究生教育質(zhì)量的保障和提高

高校自身研究生教育質(zhì)量的保障和提高在整個質(zhì)量保障體系中居于基礎(chǔ)地位。高校是質(zhì)量保障的主體，高校內(nèi)部質(zhì)量控制活動是研究生質(zhì)量保障體系的核心，貫穿于從招生、培養(yǎng)到學(xué)位授予的整個過程。因此，正確引導(dǎo)高校制定內(nèi)部質(zhì)量管理制度，認(rèn)真履行研究生培養(yǎng)每個環(huán)節(jié)的管理責(zé)任，引導(dǎo)逐步建立研究生教育自我發(fā)展、自我約束機(jī)制，是研究生教育質(zhì)量保障的根本。研究生教育質(zhì)量的內(nèi)部保障貫穿于高?！敖逃斎搿逃^程——教育輸出”全過程。教育輸入涉及到生源質(zhì)量、招生制度、研究平臺、科研環(huán)境、導(dǎo)師水平以及制度文化環(huán)境等；研究生教育過程包括培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方案、課程設(shè)置、教學(xué)方法、考試方式、學(xué)位論文、教學(xué)管理以及質(zhì)量監(jiān)控等；研究生教育輸出包括課程學(xué)習(xí)效果、論文質(zhì)量、學(xué)生素質(zhì)、社會反映等。高校自覺地把社會和政府的宏觀需求轉(zhuǎn)化成教育目標(biāo)或質(zhì)量要求，并根據(jù)自身實際情況制定科學(xué)的人才培養(yǎng)方案等是研究生教育質(zhì)量的內(nèi)部保障基石。

三、結(jié)語

高校在具體研究生質(zhì)量評價實施過程中需要不斷修正自己的方案和方法，堅持“形成性評價-總結(jié)性評價—成果評價”相結(jié)合。美、英、法、日四國研究生教育質(zhì)量保障體系的構(gòu)建，無不重視高校自身研究生教育質(zhì)量的保障和提高，無論是政府評估還是社會評價均以高校自身的質(zhì)量評估為前提。美國研究生教育質(zhì)量評估一般都是自下而上的由學(xué)?；蛴嘘P(guān)院系提出自評報告，內(nèi)容涵蓋課程設(shè)置、教學(xué)水平、學(xué)科建設(shè)、管理效率、社會評估、學(xué)校聲譽和貢獻(xiàn)等各個方面。英國的研究生教育質(zhì)量評價由學(xué)校和院系兩級質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)組成，具體分為質(zhì)量控制、質(zhì)量審計和質(zhì)量評價三個組成部分。日本大學(xué)自我評估制度建立最早，通過研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的自我檢查來提高研究生教育質(zhì)量，評價標(biāo)準(zhǔn)重點放在學(xué)校教育和研究兩大領(lǐng)域。

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