馬漢及其海權(quán)思想探析

袁建軍 陳潔

(南京航空航天大學(xué) 外國語學(xué)院，江蘇 南京 210012;南京大學(xué) 國際關(guān)系研究院，江蘇 南京 210093)

19 世紀(jì)末20 世紀(jì)初，美國歷史學(xué)家和海軍戰(zhàn)略理論家阿爾弗雷德·塞耶·馬漢(Alfred T.Mahan:1840－1914)提出了著名的海權(quán)思想。馬漢傾其一生致力于海軍戰(zhàn)略理論的研究和寫作，留下了大量專著和論文，其代表作有《海權(quán)對歷史的影響，1660－1783》(The Influence of Sea Power Upon History，1660–1783，1890年版)、《海權(quán)對法蘭西革命與帝國的影響，1793－1812》(The Influence of Sea Power upon the French Revolution and Empire，1793－1812，1892年版)、《海權(quán)與1812年戰(zhàn)爭的關(guān)系》(Sea Power in Its Relation to the War of 1812，1905年版)以及《海軍戰(zhàn)略》(Naval Strategy，1911年版)等［1］譯者的話，第1頁。馬漢對17、18 世紀(jì)重商主義和帝國主義時(shí)期的海上強(qiáng)國如英、日的歷史進(jìn)行了大量研究，并得出結(jié)論:海權(quán)對于歷史產(chǎn)生了積極影響。馬漢在對歷史的評(píng)述中提出了關(guān)于美國海軍政策、海軍戰(zhàn)略、海軍戰(zhàn)術(shù)等一系列基本原則［2］。

馬漢的海權(quán)思想深深地影響了20 世紀(jì)早期的海軍政策和海軍歷史的寫作，對于美國大海軍的籌建和當(dāng)時(shí)處于由資本主義時(shí)期向帝國主義時(shí)期轉(zhuǎn)變的美國躋身于世界強(qiáng)國之列起到了重要作用［3］。馬漢的海權(quán)學(xué)說不僅在其有生之年獲得了廣泛贊譽(yù)，而且在其后時(shí)代的世界沖突中更是影響深遠(yuǎn)［4］。美國總統(tǒng)西奧多·羅斯福對馬漢的海軍研究大為贊賞，早在馬漢的第一部海權(quán)著作《海權(quán)對歷史的影響:1660－1783》還沒有被放在書商的書架上時(shí)，西奧多·羅斯福就在給馬漢的信中寫道:“這是一本非常好的著作，令人欽佩。假如這本著作不能夠成為一部海軍經(jīng)典的話，我將會(huì)感到非常的遺憾。”他還在為《大西洋月刊》(the Atlantic Monthly)所寫的該書書評(píng)中稱贊馬漢開創(chuàng)了一種海軍歷史寫作的新學(xué)派［5］。

一、馬漢海權(quán)思想概述

馬漢的思想初源于他閱讀特奧多爾·蒙森(Theodor Mommsen)①的著作及古典歷史，他認(rèn)為羅馬之所以能夠最終在布匿戰(zhàn)爭(Punic Wars)中大勝迦太基是由于羅馬控制了地中海［6］430。馬漢的海權(quán)思想還受到了歐美著名軍事理論家的軍事思想啟發(fā)，特別是德國的克勞塞維茨、法國的拿破侖、瑞士的若米尼等。馬漢曾反復(fù)閱讀若米尼的《戰(zhàn)爭藝術(shù)概論》一書，并將若米尼的陸戰(zhàn)理論成功地移植到了海戰(zhàn)中［7］前言第7頁，因此，他被西方軍事理論界稱為“海軍戰(zhàn)略的若米尼”。

馬漢的海權(quán)思想主要體現(xiàn)在其著作《海權(quán)對歷史的影響》和《海軍戰(zhàn)略》中。馬漢的海權(quán)論學(xué)說由海上力量理論和海軍戰(zhàn)略理論兩個(gè)層次不同的分體系組成。馬漢特別強(qiáng)調(diào)海權(quán)中隱含的地理和經(jīng)濟(jì)因素，在此意義上可被視為現(xiàn)代海軍歷史之父。

《海權(quán)對歷史的影響》一書的影響力來自于其表面上的科學(xué)客觀性和精確性。在書中，馬漢首先提出了海權(quán)(Sea power)概念，認(rèn)為海權(quán)是一個(gè)相對現(xiàn)代的術(shù)語，馬漢提出該詞，試圖向美國政府表明強(qiáng)大現(xiàn)代海軍的價(jià)值。他認(rèn)為，一個(gè)能夠利用大規(guī)模裝備精良且指揮高明的軍艦控制世界海洋的國家才能夠真正獲取世界市場和資源的利益［8］。馬漢聲稱，對海洋的利用和控制一直都是世界歷史的一個(gè)重要的因素［9］iv。馬漢的海權(quán)論闡述了如何憑借海上力量及其控制海洋的能力以達(dá)到控制世界的目的。馬漢指出，在那些渴望獲得財(cái)富與權(quán)力的國家之間，海洋成為了他們競爭、沖突的主要競技場。主要海洋國家正是依靠自身強(qiáng)大的海上力量控制海洋及海上交通，從而獲得了海上自由活動(dòng)的能力，進(jìn)而獲得可觀的財(cái)富、地位和權(quán)力。羅伯特·西格(Robert Seager II)曾經(jīng)指出，通過回顧腓尼基(Phoenicia)、迦太基(Carthage)、那不勒斯(Naples)、羅馬、維尼斯、西班牙、葡萄牙、法國以及英國等國的歷史就可以發(fā)現(xiàn)，這些國家通過擁有強(qiáng)大的海軍和海上商隊(duì)從而獲得了巨大的財(cái)富和文明的繁榮［10］。

馬漢通過研究英國、荷蘭和西班牙等幾個(gè)海上強(qiáng)國數(shù)百年的海上戰(zhàn)爭史，認(rèn)為海權(quán)對于國家繁榮強(qiáng)盛具有極其重要的作用。馬漢總結(jié)了海權(quán)的產(chǎn)生與發(fā)展所依賴的三大環(huán)節(jié)，即生產(chǎn)和交換產(chǎn)品、擁有實(shí)現(xiàn)商品交換的手段——海上航運(yùn)、占有廣大的用以推進(jìn)和擴(kuò)大航運(yùn)的殖民地。馬漢認(rèn)為，海上力量是一國的海軍、商船隊(duì)、基地和海外殖民地等的總和，是一國征服和使用海洋的整體力量［7］8，“殖民地?zé)o論是如何建立起來的，一旦其被認(rèn)為具有重要意義，就變成了母國擠奶的奶牛”［9］49。

馬漢十分重視制海權(quán)對一國力量的重要性，他認(rèn)為，海洋的主要航線能帶來大量商業(yè)利益，因而必須有強(qiáng)大的艦隊(duì)確保制海權(quán)。在馬漢看來，海洋具有無與倫比的軍事安全價(jià)值，可以保護(hù)國家免于在本土交戰(zhàn)。馬漢總結(jié)并結(jié)合史實(shí)闡述了直接影響和制約國家建立和發(fā)展的一支強(qiáng)大海上力量的六個(gè)條件:一是地理位置(Geographical position)。馬漢指出，如果一個(gè)國家所處的位置既不靠陸路去保衛(wèi)自己，也不靠陸路去擴(kuò)張領(lǐng)土，而完全把目標(biāo)指向海洋，那么這個(gè)國家就比一個(gè)以大陸為界的國家具有更有利的地理位置。二是自然結(jié)構(gòu)(Physical conformation)。一個(gè)國家的海岸線是其邊境的一部分，如果這部分邊境為其提供了通向較遠(yuǎn)地區(qū)(指海洋)的便利通道，那么這個(gè)國家的人民也會(huì)愿意通過這部分邊境與世界其他各地進(jìn)行友好往來。三是領(lǐng)土范圍(Extent of territory)。影響一個(gè)國家能否發(fā)展成為海上強(qiáng)國的自然條件中的最后一條是領(lǐng)土范圍。影響海權(quán)發(fā)展的領(lǐng)土范圍不只是指一個(gè)國家的總面積，而且還包括它的海岸線長度和將要被考慮的港口的特點(diǎn)。四是人口(Population)。影響海權(quán)發(fā)展的人口特征首先是指生活在領(lǐng)土上的人口數(shù)量，因?yàn)槿丝谂c領(lǐng)土范圍有著密切的聯(lián)系。這里的人口，不僅僅指人口總數(shù)，而且還要計(jì)算當(dāng)水手或是可以雇傭在艦艇上和可以生產(chǎn)海軍物質(zhì)的人數(shù)。五是民族特點(diǎn)(National character)。發(fā)展海權(quán)所必需的最重要的民族特點(diǎn)就是喜歡貿(mào)易，包括必須生產(chǎn)某些用來交換的產(chǎn)品。馬漢還特別強(qiáng)調(diào)了民族特點(diǎn)影響海權(quán)的另外一種方式，那就是一個(gè)民族是否有能力建立相當(dāng)多的殖民地。他認(rèn)為，由全體人民迫切需要和本能欲望創(chuàng)建的殖民地，其基礎(chǔ)是最堅(jiān)實(shí)的。六是政府的特點(diǎn)(Character of the government)。特殊形式的政府和制度以及不同時(shí)期各個(gè)統(tǒng)治者的特點(diǎn)，對海權(quán)的發(fā)展起到了非常明顯的作用。馬漢特別強(qiáng)調(diào)，政府在兩個(gè)方面影響它的人民發(fā)展海洋事業(yè):一是和平時(shí)期，政府可以利用其政策支持民族工業(yè)的正常發(fā)展，決不能束縛人民在各項(xiàng)事業(yè)中的能力;二是戰(zhàn)爭時(shí)期，政府要以其最合理的方式保持一支武裝齊備的海軍［1］38－106。

馬漢的海權(quán)思想還集中體現(xiàn)在《海軍戰(zhàn)略》一書中。馬漢全面總結(jié)了17 世紀(jì)以來歷次海上作戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)，從中概括出了海上作戰(zhàn)的若干原則，即其海軍戰(zhàn)略理論。馬漢指出，海軍戰(zhàn)略的最終目的是無論和平時(shí)期還是戰(zhàn)爭時(shí)期，都要奠定、維護(hù)和增強(qiáng)國家的海權(quán)［7］119。馬漢總結(jié)的海上作戰(zhàn)原則主要有四條。一是“交通線”原則。馬漢指出，為保障海軍的作戰(zhàn)勝利，從而保障海權(quán)的控制和海上貿(mào)易的利益，必須建立和保護(hù)海上交通線和海外基地［7］8－9。馬漢認(rèn)為，海上運(yùn)輸問題實(shí)際上同戰(zhàn)艦具有同樣的機(jī)動(dòng)能力，因?yàn)殚_闊的海面能比陸地上的道路提供更為廣闊的方便。艦隊(duì)要保證在其背后既有可靠的位置可依托，又有防護(hù)嚴(yán)密的交通線可同本土緊密相連，如此，則貿(mào)易、運(yùn)輸和補(bǔ)給等各種活動(dòng)才可自由進(jìn)行［7］121－123。二是“艦隊(duì)決戰(zhàn)”原則。馬漢認(rèn)為，只有在決定性的地點(diǎn)上集中艦隊(duì)主力，與敵艦進(jìn)行戰(zhàn)略性決戰(zhàn)，才能徹底打垮敵方艦隊(duì)。三是“集中兵力”原則。馬漢主張?jiān)谕粫r(shí)期或階段只能有一個(gè)作戰(zhàn)方向，且要集中兵力作戰(zhàn);反對同時(shí)有兩個(gè)作戰(zhàn)方向和分散兵力作戰(zhàn)。集中海上力量以確保海權(quán)是戰(zhàn)爭和作戰(zhàn)指導(dǎo)的中心，只要集中優(yōu)勢兵力，就能贏得海上戰(zhàn)役戰(zhàn)斗的勝利，就能達(dá)到控制海權(quán)的目的［7］8－9。四是“中央位置”原則。為了便于隨時(shí)集中兵力作戰(zhàn)，艦隊(duì)?wèi)?yīng)該配置在“中央位置”，以保證能夠迅速向主要作戰(zhàn)方向機(jī)動(dòng)。

馬漢的著作之所以立即受到歡迎，其重要原因就是馬漢篤信社會(huì)達(dá)爾文主義(Social Darwinism)，這是那個(gè)時(shí)代非常盛行的一種思想潮流［11］188。在其科學(xué)客觀性的表面之下，馬漢其實(shí)是一個(gè)狂熱宣揚(yáng)把資本主義和軍事擴(kuò)張聯(lián)合在一起為國家力量服務(wù)的鼓吹者。他把國際關(guān)系基本上看做是直接地利用戰(zhàn)爭或者間接地利用經(jīng)濟(jì)競爭追求利益和生存的達(dá)爾文式的斗爭，其關(guān)鍵因素就是力量。馬漢認(rèn)為，海權(quán)是海洋國家能夠最好地利用其力量的機(jī)制，戰(zhàn)爭中成功的一方往往是那些能夠有效利用海權(quán)的侵略性國家，即利用其艦隊(duì)摧毀敵國的艦隊(duì)從而剝奪敵人發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭的手段［12］。

二、馬漢海權(quán)思想的缺陷

馬漢的海權(quán)思想曾經(jīng)轟動(dòng)歐美，受到了當(dāng)時(shí)執(zhí)著于狂熱的資本主義殖民擴(kuò)張的歐美各國的追捧，對美國外交史甚至世界歷史都產(chǎn)生了重大影響，但是他的學(xué)說也有其局限性。

首先，馬漢的海軍戰(zhàn)略理論有著明顯的局限性。馬漢的海權(quán)論實(shí)質(zhì)上僅是一種小軍種論，有其特定的應(yīng)用和實(shí)效范圍，不應(yīng)過分夸大海軍的作戰(zhàn)作用。現(xiàn)代海洋技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)證明，馬漢的那些基于對帆船時(shí)代海戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出的海上作戰(zhàn)原則有很多已落伍于時(shí)代。馬漢的海軍戰(zhàn)略理論很大一部分是移植于陸戰(zhàn)的原理和作戰(zhàn)原則，鑒于海戰(zhàn)的復(fù)雜性，其理論具有明顯不足。

其次，馬漢認(rèn)為，國家應(yīng)該大力發(fā)展和保持海上貿(mào)易，從而增強(qiáng)自身的力量［3］。馬漢生活的年代，海洋對于人類的價(jià)值主要體現(xiàn)在它的商業(yè)與軍事交通作用上。而今天，隨著海洋對人類價(jià)值的增大，我們不僅要控制海洋交通，更重要的是控制和爭奪海洋資源［13］。

第三，馬漢是美國著名的海軍戰(zhàn)略家和海軍史學(xué)家，也是著名的社會(huì)達(dá)爾文主義(Social Darwinism)者［14］324。馬漢生活在一個(gè)帝國主義與國際競爭的年代，瓜分殖民地和統(tǒng)治落后民族是那個(gè)時(shí)代的重要特征，社會(huì)達(dá)爾文主義是當(dāng)時(shí)的主要文化語境。馬漢曾公開宣稱:“古老的弱肉強(qiáng)食法則仍存在于人類本性之中，有權(quán)力的國家才能在工商業(yè)競爭中、在戰(zhàn)爭中生存，道義力量不足以決定問題。”［15］143馬漢的著作主要從歷史和政治兩個(gè)層面展開。馬漢的歷史視角主要集中于大英帝國的崛起以及皇家海軍在創(chuàng)建和維持英帝國過程中的作用。馬漢的政治關(guān)注則主要是美國海權(quán)的增長以及隨之而來的帝國［16］。馬漢像一位先知一樣為美國為何以及如何可以超越自己的大陸邊界進(jìn)行擴(kuò)張精心編制了一個(gè)歷史性的辯護(hù)［17］，其海權(quán)思想到處充斥著生存競爭、種族優(yōu)越與天定命運(yùn)論②等社會(huì)達(dá)爾文主義思想。

三、結(jié)語

馬漢的海權(quán)說對美國20 世紀(jì)初的崛起有著重要影響，他的理論對美國資本主義海外擴(kuò)張和帝國主義在全世界范圍內(nèi)勢力的延伸具有不可忽視的影響。盡管由于時(shí)代的局限性，馬漢的海權(quán)思想有其自身的不足，但他的基本觀點(diǎn)仍將具有極高的認(rèn)識(shí)價(jià)值與學(xué)術(shù)價(jià)值［18］。馬漢的時(shí)代，海洋觀念主要是視海洋為資本主義商品輸出和掠奪海外殖民地的海上通道，其涵義較為狹窄。在當(dāng)代的海洋觀念中，海洋不僅是國際貿(mào)易和交往的通道，而且是人類日益賴以生存和發(fā)展的資源寶庫。在今天海洋資源日益得到重視的時(shí)代，國與國之間海上貿(mào)易頻繁，馬漢的海權(quán)說中關(guān)于對海洋的重視、海軍建設(shè)以及海軍戰(zhàn)略思想的制定，仍然具有重要的借鑒意義。

注釋:

①特奧多爾·蒙森(1817.11.30－1903.11.1)，德國古典學(xué)者、歷史學(xué)家、考古學(xué)家，1902年諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)獲得者。

②在19 世紀(jì)的美國，“天定命運(yùn)”被廣泛認(rèn)為是美國殖民者注定要向整個(gè)大陸擴(kuò)張。這種信念被歷史學(xué)家描述為三個(gè)主題:一是美國人民以及他們的制度的特別優(yōu)越性;二是美國具有以自己形象為模板來救贖和重新改造世界的神圣使命;三是神圣的命運(yùn)注定美國人要在上帝的指令下來完成這個(gè)偉大的任務(wù)。

［1］A.T.馬漢.海權(quán)對歷史的影響［M］.安常榮，成忠勤，譯.北京:解放軍出版社，2008.

［2］章佳.評(píng)馬漢的海權(quán)說［J］.國際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)，2000(4).

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