將“負面清單”模式引入高校科研管理工作的探索

王新香

（上海海洋大學 外國語學院，上海 201306）

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，在市場準入制度上采用“負面清單”為基礎的管理模式。筆者認為，高校科研管理工作也可引入負面清單管理模式。

一、何為“負面清單”管理模式

“負面清單”是與“正面清單”相對的一種管理模式，伴隨著中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）出爐，“負面清單”逐漸進入公眾視野，已被越來越多的學者所關注。“負面清單”蘊含著“法無禁止即可為”的法理，即凡是法律沒有禁止的，均是允許的，意在保障個體自治和自由，是被西方廣泛運用在法治、國際貿易和投資協定談判等領域的一種管理方式。目前在中國是一個新的領域，是在自貿區進行的試點管理工作，意在為外商投資者提供相對“自由”的活動空間，有利于激發經濟的活力和創新點。其他地區和領域相繼試水“負面清單”模式，有人已經探討將它運用到干部管理領域。相信隨著我國經濟領域改革的深入，“負面清單”模式效應會不斷溢出。

二、高校科研管理工作引入“負面清單”模式的作用

目前，我國高校的科研管理多履行“正面清單“管理模式，“負面清單”正好可以彌補“正面清單”的不足之處。

（一）引入“負面清單”模式可以激發科研工作者的創新動力

每年各級政府課題招標多以發布《課題指南》為導向。每年度的課題指南，多是圍繞著黨中央和國務院的決議和規劃等宏大主題，列出幾個大的方向。這造成“選題非常重要”，為了提高課題的中標率，研究者首要考慮選題能否切中國家和社會的熱點和需要？首要“迎合”外在的需要，而不是從個人的內在研究興趣和基礎出發，從而限制了研究者的興趣和能力。建議將以清單的形式列出研究的“禁區”，其余的領域均放開。比如：違反社會主義價值觀的；危害民族利益的；危害國家和社會安全的等研究不予立項。清單之外的領域，均可廣泛涉獵。這樣劃定了一個不可觸碰的“底線“之后，海闊天空美好愿景完全可以激發研究者的創新活力，結合研究者內在興趣和基礎，假以時日會產生有價值的研究成果。

（二）引入“負面清單”模式可以減少科研經費人為的浪費和濫用現象

隨著國家對科研投入的增加，各級政府投入經費支持科學研究。高校的科研經費也往往集中在“高精尖”人才手中，一些大教授、“大牛人”擁有數百萬、甚至千萬的經費也不鮮見。各高校在科研經費管理方面，雖然出臺了很多規定和措施，要求嚴格管理。但是科研經費浪費和濫用的情況依然存在。曾有人笑言“‘大牛人’只要拉項目，家里的老婆孩子就不用上班了，天天弄發票就是”。從工作郵件里經常收到“代開發票”的廣告也可窺見一斑。高校里的這種浪費、濫用科研經費的習氣也傳遞給了學生。教育部門針對大學生設立一些創新項目，有些學生也會拿著各處搜集來的車票、耗材等發票去報銷。曾有拿到審批項目的學生歡呼“賺到了錢。”以上這些現象，反映了高校科研經費的浪費和濫用的情況。在科研經費的管理上也執行“負面清單”管理模式。比如，在科研經費使用審核時，跟項目無關的花費不予報銷；沒有原始購物清單的發票不予報銷；缺少詳盡調研報告的差旅費不予報銷；超過一定金額的硬件不準個人采購等。如果能列出這么一個“負面清單”，會在一定程度上減少科研經費浪費和濫用的現象，做到好鋼用在刀刃上。

（三）引入“負面清單”模式可以提高科研成果的質量

目前，大部分高校的科研考核多是年度考核，規定不同職稱的老師每年需發表相應級別的論文或著作或爭取到課題等。這種精細化的“正面”要求，給高校教師造成了較大了科研壓力，使之形成了一種焦慮的心理狀態。教師們不僅要忙著教學，同時要考慮發論文，拉課題，加上競爭日益激烈，教師們無法深耕細作地完成自己的科學研究，只好拿出來質量不怎么的成果來應付科研的考核。這樣不僅會助長學術造假的風氣，增加學術腐敗的風險，同時還是一種學術的浪費。在考核制度上列出“負面清單”，首先延長考核周期，比如說3～5年為一個周期。期內高質量的成果不能空白；普通期刊文章和參編的教輔不計入考核；不能轉化的成果不予驗收等。這樣，一方面可以給研究者提供足夠的研究周期而產出高質量的滿足市場要求的成果，另一方面降低學術腐敗的風險。從而體現科研服務社會、服務人類的本質。

三、結論與建議

本文探索將“負面清單”模式引入高校科研管理工作中來，認為“負面清單”模式可以激發高校教師從事科研的積極性和主動性，也有利于科研管理部門提高監管水平。

“負面清單”模式有利于激發高校科研人員潛在的研究動力，依據“清單”開拓研究領域，深入研究，提高研究的水平和層次。

“負面清單”模式有利于改進和完善目前高校科研管理工作的水平，提高科研管理的引導性作用，不斷完善科研管理制度，有利于產出高質量科研成果，促進社會的進步。

具體實施時，可以嘗試將“負面清單”模式首先在部分科研管理領域進行實驗，更好地將“負面清單”模式和“正面清單”模式結合起來，互相補充互相促進。對高校科研管理工作來說，這是一種交叉學科的融合，是一次制度的創新嘗試，是借鑒先進的管理模式的探索。

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