創新科技經費籌措體制 推動科技事業大發展*

李利華 ，游頂云，畢 紅，梁 張，姜潤生，龍 江

（1.昆明醫科大學，云南 昆明 650500；2.云南省科學技術廳，云南 昆明 650051）'

2007年，云南省科技廳和昆明醫科大學聯合設立“云南省科技廳—昆明醫科大學應用基礎研究聯合專項資金”（以下簡稱“聯合專項資金”），主要資助昆明醫科大學及其附屬醫院開展醫學領域的應用基礎研究，目的是培養優秀中青年醫學科技人才、促進學科建設。云南省醫學領域聯合專項資金的設立，創新了云南科技經費投入籌措體制，有力促進了昆明醫科大學科技水平提升和云南醫學衛生事業的發展。聯合專項資金實施8年來，已形成了較完善的管理制度及監管體系，取得了突出的成效。

1 創新“聯合專項資金”監管模式

為保證聯合專項資金全面、協調、健康、可持續發展，在云南省科技廳和昆明醫科大學共同推動下，從多個環節入手，抓質量、抓管理、抓監督、抓服務，建立了一系列創新的管理制度及監控體系，保障了聯合專項資金項目的有效實施。

1.1 建立“聯合專項資金”管理制度

聯合專項資金由云南省科技廳財政資金和昆明醫科大學及其附屬醫院自籌資金構成，年度總資金不少于1000 萬元。根據聯合專項資金籌措及運作模式，制定了《云南省科技廳—昆明醫科大學應用基礎研究聯合專項資金管理辦法》、《云南省科技廳—昆明醫科大學應用基礎研究聯合專項資金籌措及管理的規定》，規范資金籌措及管理，設立聯合專項資金賬戶，集中進行管理，專款專用。并在實際運作中，不斷完善相關配套措施辦法，保障了專項資金的有效運作。

1.2 設立“聯合專項資金”理事會

創新聯合專項資金管理模式，建立聯合專項資金理事會，制定理事會章程，依章程進行管理。理事長由云南省科技廳廳長和昆明醫科大學校長擔任，副理事長由省科技廳分管副廳長、省衛生廳分管科技工作副廳長、昆明醫科大學分管副校長擔任，理事由省科技廳、省衛生廳、昆明醫科大學有關部門負責人及昆明醫科大學各出資附屬醫院法定代表人擔任。每年由理事長定期主持召開至少二次理事會，主要是：決定當年度聯合專項資金項目申報指南、審議聯合專項資助項目、決定聯合專項資金的籌措及分配、決定聯合專項管理工作的其他重大事項。理事會成員單位須保證聯合專項立項項目資金足額到位。重大事項由聯合專項資金管理辦公室主任向理事長、副理事長或有關理事請示匯報，并根據需要召開臨時理事會。

1.3 設立“聯合專項資金”管理辦公室

為保證聯合專項資金理事會決定的實施，加強對聯合專項資金項目的規范化管理，提高項目的申報評審、檢查評估及項目驗收質量，設立聯合專項資金管理辦公室，辦公室依托昆明醫科大學科技處，具體負責項目及資金的日常管理，保證聯合專項項目的順利實施。

2 建立“聯合專項資金”項目質量監控體系

結合聯合專項資金實際和省科技廳相關規定，建立了聯合專項評審立項、實施管理及驗收的一系列制度。制定了聯合專項資金項目管理辦法、項目申報指南、評審專家遴選條件、評審保密制度，對聯合專項資金進行規范有序的管理；建立了科學合理的評價體系，嚴格按省級科技項目標準進行評審，把好項目入門關，保證了項目研究水平；建立以創新為導向的科研評審機制，推進了我省醫療衛生科研創新水平；加強指導和咨詢，提高項目申報和實施的質量；建立項目實施動態管理機制，對立項項目的全過程及后續的效果進行跟蹤檢查，定期進行績效評估；建立了項目驗收評估體系及相關程序辦法，確保項目實施質量及資金使用效益。

3 建立“聯合專項資金”項目評審監管機制

按照《云南省科技廳—昆明醫科大學應用基礎研究聯合專項資金項目管理辦法》，制定了嚴格、規范、科學的評審程序。

3.1 建立“聯合專項資金”評審專家庫

項目評審前，由學校主管科技工作的領導主持召開評審工作會議，對項目評審工作做出安排并提出要求；項目評審時，實行專家承諾制度、工作人員承諾制度，參加評審的每位專家及相關工作人員簽署承諾書，每位專家均編代碼，專家按代碼進行簽字，保證專家客觀、公正地進行評審。

3.2 建立科學的項目評價體系

項目評價以項目的科學意義、研究內容、關鍵科學問題、研究方案、研究基礎等核心要素為基礎，側重項目的科學性、創新性、可行性、合理性評價，制定項目評價體系表，明確項目定量和定性的評價意見。

3.3 建立重點項目評審制度

重點項目評審，實行通訊評審和會議評審，通訊評審和會議評審評分的權重各占50%。通訊專家按學科領域代碼由通訊評審系統隨機選擇產生，每個項目由5 位省外專家獨立進行評審計分。每個會議評審專家組由7 位專家組成，專家均為外單位專家。評審采取現場答辯、抽簽定序進行，按順序由課題申報答辯專家作課題匯報、專家質疑、評審計分等。

3.4 建立面上項目評審制度

面上項目評審，實行通訊評審和會議評審，分二輪進行。通訊評審階段，按學科領域代碼由通訊評審系統隨機選擇相應學科專家進行評審；項目申報依托單位外的專家數不少于1/3，項目負責人和成員不得作為評審專家；每個項目由3—5 位省內專家獨立進行評審，按照定量打分和定性權重方法，以平均分統計結果進行排序，排名前60%的項目推薦進入第二輪會議評審。由理事單位專家組成會議評審專家組，在項目控制指標范圍內，評審專家根據各組得分排名以及各單位學科建設需要、學術水平，最終評審出年度擬資助的項目。

3.5 建立評審預備會議制度

項目評審前，由聯合專項資金管理辦公室召開預備會議，對評審工作進行全面動員及安排部署，聯合專項資金理事會理事長出席會議并作重要講話。省科技廳主管部門和學校分管領導全程參加評審會議，確保項目評審工作高效、順利進行。

3.6 建立評審監督機制

項目評審過程，省科技廳基礎研究處、紀檢組監察室和昆明醫科大學監審處全程參與監督指導。評審結束后，由聯合專項資金管理辦公室將擬立項項目在各申報單位張榜公示7 天，公示欄內注明云南省科技廳和昆明醫科大學紀檢監察部門的舉報電話。公示無異議后，按相關程序上報省科技廳審批、立項。

4 “聯合專項資金”項目實施成效

4.1 拓展創新融籌資渠道，增加科技投入

自2007年聯合專項資金實施以來，云南省科技廳財政資金投入1597 萬元，昆明醫科大學及附屬醫院自籌資金投入5839 萬元，經費總投入7436 萬元，起到了“四兩撥千斤”的作用。共立項資助面上項目557 項、重點項目29 項。在聯合專項資金的支持下，昆明醫科大學及附屬醫院承擔國家級和省級科研項目的能力得到了明顯提升，獲資助的國家自然科學基金項目，從2007年以前的每年5—12 項增加到2012年的56 項、2013年的55 項，2014年的 60 項，近五年持續排名云南省第3 位。承擔的省重點、重大及攻關項目數量明顯增加，為學校科技事業快速發展和可持續發展奠定了堅實的基礎。

4.2 搭建平臺，提高了云南省醫療衛生科技及診療技術水平

聯合專項資金設立后，對昆明醫科大學及附屬醫院產生了廣泛而深刻的影響，累計受理申報項目2296 項，極大地調動了學校特別是附屬醫院廣大醫務人員的科研積極性。聯合專項資金緊緊圍繞我省常見病、多發病、疑難病、重大疾病的預防、診斷、治療開展資助研究，目的是探明疾病的病因、發病機制，引進、應用、推廣新的先進診療技術并應用于臨床實踐。聯合專項資金的實施，打造了云南省特色優勢醫學研究團隊和研究方向，有力推動了診療技術水平的提高。

4.3 培育人才，取得了一批學術成果

聯合專項資金實施以來，驗收項目207 項，累計發表學術論文835 篇，其中國外學術期刊，SCI收錄論文79 篇，國內核心期刊發表401 篇；出版專著31 部；培養博士研究生97 人、碩士研究生478 人，32 位參與項目研究人員被遴選為云南省中青年學術和技術帶頭人后備人才；17 項項目成果獲云南省自然科學獎和云南省科學技術進步獎。有力促進了我省醫學科技創新能力的提升，也為昆明醫科大學“臨床醫學一級學科博士點”的成功申報和學校成功更名提供了強有力的科技支撐。

5 取得的經驗

5.1 立足區域醫學科技發展，政府和高校共同設立聯合專項資金

通過地方政府部門和高校設立聯合專項資金，創新科技經費籌措投資體制，專項支持地方醫科院校醫學領域的應用基礎研究，培養高校優秀中青年醫學科技人才，促進學科建設，提升承擔國家科研項目的能力，推動地方醫科院校科技水平的提升。這是云南省科技體制改革的重大創新。

5.2 構建了完善成熟的監管模式

設立聯合專項資金理事會，由省科技廳廳長和昆明醫科大學校長任理事長，通過抓質量、抓管理、抓監督、抓服務，建立了一系列創新的管理制度及監控體系，建立了科學規范的管理制度、項目評審及質量監管體系，重大事項實行理事會決策制度，日常管理工作由聯合專項管理辦公室具體負責，保障了項目的有效實施和管理。

5.3 實行項目全程化管理

從聯合專項資金項目申報立項、實施、過程評估及項目驗收，實行全程精細化管理服務，實行項目負責人制，嚴格執行預算管理，資金管理依法、規范、安全。項目驗收通過率達90%以上，實施績效明顯。

5.4 實行項目績效評估

聯合專項資金實施以來，加強年度績效總結評估，績效產出明顯。通過項目實施，培養造就了一批具有一定影響力的中青年科學家和優秀創新團隊，承擔國家科研項目能力大幅提升，有力促進了高校學科建設，提升了云南省醫療衛生基礎研究整體水平和國內競爭力。