促進我國科學數(shù)據(jù)共享的對策*

黃如花 王 斌 周志峰

（1.武漢大學信息資源研究中心 湖北武漢 430072；2.武漢大學信息管理學院 湖北武漢 430072）

在數(shù)字化科研和大數(shù)據(jù)背景下，全球科學研究將越來越依賴于海量數(shù)據(jù)的共享與利用，科學數(shù)據(jù)已成為重要的科學資產(chǎn)和公共信息資源?？茖W數(shù)據(jù)也是聯(lián)合國教科文組織（The United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization,簡稱UNESCO）界定的三種開放存取信息資源（科學出版物、教育資源、科學數(shù)據(jù)）之一，〔1〕近年來國際上對其關注熱度已超過另外兩種。

為加快數(shù)據(jù)驅動的創(chuàng)新與發(fā)現(xiàn)，2013年3月全球研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟（Research Data Alliance, 簡稱 RDA）得以組建；〔2〕9 月在意大利阿納尼召開科學數(shù)據(jù)共享的跨學科研討會（Scientific Data Sharing: An Interdisciplinary Workshop）?！?〕美、英等國相繼啟動了有關倡議與計劃。進入新世紀以來，我國在國家和地方層面開展了一系列科學數(shù)據(jù)共享的項目建設，但尚存在諸多亟待解決的問題。鑒于此，本文擬提出有關對策，祈能促進我國科學數(shù)據(jù)共享及其增值利用。

1 確立科學數(shù)據(jù)管理與共享的戰(zhàn)略地位

科學數(shù)據(jù)是一種重要的戰(zhàn)略性資源，是支持國家科技長期可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的重要信息保障，在建設創(chuàng)新型國家過程中發(fā)揮著至關重要的作用。科學數(shù)據(jù)不僅是科技創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展和國家安全的重要戰(zhàn)略資源，也是政府部門制定政策、進行科學決策的重要依據(jù)。實施科學數(shù)據(jù)共享工程，對于增強我國科技創(chuàng)新能力，提高科技整體水平，促進社會和經(jīng)濟發(fā)展具有十分重要的意義。

1.1 國家層面制定和完善科學數(shù)據(jù)相關的戰(zhàn)略規(guī)劃

科學數(shù)據(jù)管理在我國科技發(fā)展中的基礎性和引導性的戰(zhàn)略地位不容忽視。可以說，科學數(shù)據(jù)管理是我國參與國際科技競爭的重要支撐條件和基礎保障，只有將科學數(shù)據(jù)管理工作上升和融合到國家戰(zhàn)略中去，資金投入、政策法規(guī)完善、技術標準建立、專業(yè)人才隊伍建設、組織保障等各個方面才能在國家層面獲得系統(tǒng)安排、統(tǒng)籌規(guī)劃。

我國幾個綜合性的戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)把科學數(shù)據(jù)作為科技基礎性資源，如：《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》〔4〕、《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》〔5〕提出要加強科學數(shù)據(jù)開放、整合與共享，構建集中與分散相結合的國家科學數(shù)據(jù)中心群，形成國家科學數(shù)據(jù)分級分類共享服務體系；啟動了科學數(shù)據(jù)共享工程，并將其作為國家科技創(chuàng)新體系建設的重要內(nèi)容和科技發(fā)展基礎條件大平臺的重要組成部分。但是，與科學數(shù)據(jù)直接相關的專門性戰(zhàn)略規(guī)劃仍是空白。2012年12月30日，中國科學院院長白春禮院士在“中國科學與人文論壇”上呼吁制定國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，希望能通過國家頂層規(guī)劃，整合創(chuàng)新資源，制定支持政策和行業(yè)標準，構建大數(shù)據(jù)良性生態(tài)環(huán)境?！?〕2013年12月12日，在第十屆國家信息化專家論壇上，專家委副主任、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會理事長鄔賀銓院士提出需要制定國家大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略?！?〕因此，科學數(shù)據(jù)管理與共享還有待于國家最高決策層從國家發(fā)展的戰(zhàn)略高度進行規(guī)劃和組織，協(xié)同多部門、多學科、多單位推進。

1.2 科研人員逐步培養(yǎng)科學數(shù)據(jù)管理與共享意識

在整個科研和學術交流體系中，科研人員既是科學數(shù)據(jù)管理的實施主體，也是科學數(shù)據(jù)的接收和利用者。只有科研人員在科研過程中形成了科學數(shù)據(jù)管理的意識，才能真正樹立科學數(shù)據(jù)管理與共享的戰(zhàn)略地位。

美國多個國家級研究機構對科研人員的科學數(shù)據(jù)管理提出了要求。2009年，NAS（美國國家科學院）指出科學數(shù)據(jù)監(jiān)護是科研人員必須面對的長期任務，同時，數(shù)據(jù)驅動的科研也提升了科研人員自身對數(shù)據(jù)管理和利用的能力?！?〕歐美等發(fā)達國家通過政策法規(guī)或科研資助機構，要求科研人員將研究數(shù)據(jù)進行開放共享，科研人員也受益于開放的數(shù)據(jù)。在這種良性的發(fā)展中，科研人員普遍具有較好的科學數(shù)據(jù)管理與共享的意識和素質(zhì)。

根據(jù)武漢大學圖書館的調(diào)查，我國高?？茖W數(shù)據(jù)管理已起步，科研人員具備了一定的科學數(shù)據(jù)素養(yǎng)，但仍需增強科學數(shù)據(jù)管理意識。〔9〕當然，科研人員科學數(shù)據(jù)管理意識的形成，并不是單純靠其對科學數(shù)據(jù)重要性的認識，還需要相關法規(guī)、科研資助機構的政策約束，在科研共同體中形成科學數(shù)據(jù)管理與共享的氛圍。

1.3 科研機構和科研人員積極參與國際科學數(shù)據(jù)管理與共享合作組織與計劃

科學數(shù)據(jù)的管理與共享需要加強國際協(xié)調(diào)與交流，目前世界上已有一些國際性的科學數(shù)據(jù)合作組織和計劃，如：國際科技數(shù)據(jù)委員會（The Committee on Data for Science and Technology, 簡稱CODATA）、國際科學理事會世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)（ICSU-WDS）等。長期以來，我國中科院等機構積極參與CODATA行動，成立了CODATA中國委員會，為整合推介國內(nèi)科技數(shù)據(jù)共享成果，提供戰(zhàn)略性、政策性咨詢起到了重要作用。〔10〕

CODATA參與主體一般處于國家和機構層面，國際研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟（RDA）則利用社會化網(wǎng)絡技術為個人參與科學數(shù)據(jù)管理與共享的交流提供了平臺。2013年3月18-20日，RDA在瑞典哥德堡召開了第一次全會，并正式成立。RDA旨在通過基礎設施、政策、實踐、標準和其他成果的發(fā)展和采用來促進研究數(shù)據(jù)的分享和交流、使用和復用、標準協(xié)調(diào)和可發(fā)現(xiàn)性，進而加快國際范圍數(shù)據(jù)驅動的創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)。〔11〕RDA 通過成立工作組（Working Groups）、興趣組（Interest Groups）和協(xié)調(diào)組（Coordination Groups）實現(xiàn)自身的職能和目標。截至2013年12月底，RDA已經(jīng)和將要成立9個工作組、22個興趣組和8個協(xié)調(diào)組，全球的科研機構和研究人員都可以通過在RDA的網(wǎng)站上注冊賬戶，參與工作組、興趣組的交流。因此，我國的科研機構和研究人員應該重視對RDA的參與和應用，提升我國科學家在科學數(shù)據(jù)管理與共享領域的國際形象和地位。

2 加大科學數(shù)據(jù)增值利用的力度

科學數(shù)據(jù)管理與共享不僅要服務于科學研究，還應加強對社會經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)的服務。通過推進各個掌握和擁有科學數(shù)據(jù)的主體加快開放和共享的步伐，探索跨部門、跨學科、跨領域數(shù)據(jù)資源整合和共享，可以達到數(shù)據(jù)的增值利用的目的。

2.1 推進政府部門主動開放共享科學數(shù)據(jù)

政府掌握和控制著大量科學數(shù)據(jù)，應主動將這些科學數(shù)據(jù)開放共享。發(fā)達國家通常將政府所掌握的科學數(shù)據(jù)納入信息公開的范圍，制定完善的法律法規(guī)促進政府信息的公開，美英等國已開通政府開放數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站，并提供“一站式”數(shù)據(jù)服務。

2008年5月1日，我國開始實施《中華人民共和國政府信息公開條例》，一定程度上增強了政府所掌握科學數(shù)據(jù)的透明度、提高了利用效率，但是仍存在較大的不足。一方面，由于該條例僅是行政法規(guī)，約束力低于法律，同時又缺少相關法律法規(guī)與制度的協(xié)同配合，使得該條例的實施效果并不理想。我國各級政府的絕大多數(shù)機構和部門都已經(jīng)在網(wǎng)站上設置了信息公開的目錄，但通過對政府網(wǎng)站的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，信息公開沒有全面深入到數(shù)據(jù)層面。另一方面，信息公開條例主要針對的是政務信息，關于如何公開科學數(shù)據(jù)尚無明確的規(guī)定。

我國應借鑒歐美等發(fā)達國家政府信息公開的經(jīng)驗，逐步完善政府信息公開的相關法律法規(guī)，對科學數(shù)據(jù)的公開與共享做出具體的規(guī)定，使政府掌握的科學數(shù)據(jù)能夠實現(xiàn)透明化；政府可推出“一站式”數(shù)據(jù)集成服務網(wǎng)站，開放可供數(shù)據(jù)二次開發(fā)的標準應用程序接口（API），將數(shù)據(jù)發(fā)布成可供信息系統(tǒng)理解和互操作處理的格式（如：XML、CSV/Text、RSS、ESRI Shapefile、KML/KMZ等）；鼓勵企業(yè)、個人利用政府開放的數(shù)據(jù)開發(fā)網(wǎng)絡應用（APPS），創(chuàng)造出科學數(shù)據(jù)新的應用價值，并且可以成為政府部門開放與共享科學數(shù)據(jù)的動力。

2.2 打破科學數(shù)據(jù)開放共享的壁壘

科學團體、科研機構和數(shù)據(jù)中心等公共部門也是掌握和擁有科學數(shù)據(jù)的重要主體。由于學科、行業(yè)、區(qū)域等的條塊分割，科學數(shù)據(jù)的共享存在一些壁壘，妨礙了科學數(shù)據(jù)的增值利用，如一些部門出于本位主義或者自身技術能力有限等原因，產(chǎn)生了信息交流障礙。盡管2001年科技部就啟動了科學數(shù)據(jù)共享工程，在農(nóng)業(yè)、人口與健康等領域共24個部門開展了數(shù)據(jù)共享工作，但一些機構在共享實踐中仍通過數(shù)據(jù)延遲發(fā)布、技術性控制、身份控制等方式限制科學數(shù)據(jù)的開放與共享，如：“國家農(nóng)業(yè)科學數(shù)據(jù)共享中心”共享數(shù)據(jù)的方法包括通過元數(shù)據(jù)查詢和該網(wǎng)站的導航發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)，元數(shù)據(jù)有近30個元素，筆者點擊其主頁的“元數(shù)據(jù)”，輸入“轉基因”檢索時，得到記錄的更詳細的元數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)其元數(shù)據(jù)元素“數(shù)據(jù)集訪問限制”的賦值為“數(shù)據(jù)集的使用或訪問受限制”，說明其數(shù)據(jù)集的開放與共享尚有待提高。

科學數(shù)據(jù)開放與共享的壁壘是其增值利用的重要障礙。要打破存在的壁壘，首先是通過立法掃清科學數(shù)據(jù)共享的制度性障礙，使得科學數(shù)據(jù)共享工作有法可依，建議盡快正式公布實施醞釀已久的《科學數(shù)據(jù)共享的管理條例》。其次，需要推行有利于數(shù)據(jù)共享、再利用和互操作的數(shù)據(jù)標準，“科學數(shù)據(jù)共享工程”曾制定過《科學數(shù)據(jù)共享工程技術標準標準體系及參考模型》、《科學數(shù)據(jù)共享工程技術標準元數(shù)據(jù)的XML/XSD 置標規(guī)則》以及20余項具體標準等，建議在修改的基礎上上升為國家標準。再次，按照學科、行業(yè)等建設國家層面的科學數(shù)據(jù)資料庫，目前國內(nèi)一批院士和專家正在起草一份報告，建議國家借鑒美國、歐洲、日本等的做法，建立一個類似美國國家生物技術信息中心（National Center for Biotechnology Information, 簡稱NCBI）的國家級生命科學數(shù)據(jù)庫，以打破科學數(shù)據(jù)共享瓶頸?！?2〕此外，還應該鼓勵非政府組織和非盈利機構建立科學數(shù)據(jù)資料庫，為科研人員和科研機構提供科學數(shù)據(jù)管理的服務，如：Dryad、DataStaR、Dataverse Network等，為科學數(shù)據(jù)集提供登記、描述、發(fā)布、保存和公共獲取等服務。

2.3 探索我國科學數(shù)據(jù)增值利用的模式

科學數(shù)據(jù)具有巨大的增值潛力，其增值利用在國際上早有探索，如加拿大的“空間地理數(shù)據(jù)基礎設施”支持每年產(chǎn)業(yè)增長率和就業(yè)增長率分別達到20%和12%的 ?！?3〕歐盟研究報告《歐洲公共信息部門開發(fā)潛力》顯示，數(shù)據(jù)增值服務主要集中在氣象、地理和交通三個領域?！?4〕關于科學數(shù)據(jù)增值利用的模式，美國主要采取了市場機制下的商業(yè)模式，歐盟國家則大部分采用“公私競爭式”模式。

目前，我國政府部門、數(shù)據(jù)中心等公共部門的科學數(shù)據(jù)主要集中在國土、地理、氣象、交通、公共衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等領域，這些數(shù)據(jù)一般都是國家投資產(chǎn)生的，因此，在滿足他們自身業(yè)務需要的同時，應大力發(fā)展增值利用服務，并且必須堅持公益性為首要原則，保障公共部門主導涉及全體公民福利的科學數(shù)據(jù)的增值利用。

為確保公共部門科學數(shù)據(jù)增值利用的可持續(xù)性，探索市場化運行的服務機制非常有必要。我國可借鑒歐美等發(fā)達國家科學數(shù)據(jù)增值利用的成功經(jīng)驗，鼓勵私營部門或個人參與增值開發(fā)，滿足社會需求的多樣性。如：福布斯雜志網(wǎng)站利用Data.gov（美國政府數(shù)據(jù)網(wǎng)絡）中由納稅信息而得出的人口流動數(shù)據(jù)，開發(fā)了美國人口遷移可視化網(wǎng)絡應用，用戶可以借此查看區(qū)域人口遷移概況，為自身相關決策提供參考；〔15〕同時，網(wǎng)站也通過用戶的大量訪問獲得了社會和經(jīng)濟效益。

對于盈利機構或者個人投資產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)，在其增值利用開發(fā)中可以實行商業(yè)化運行，探索有償服務模式，培育相關科學數(shù)據(jù)產(chǎn)品市場和產(chǎn)業(yè)。

此外，需要特別提出的是在科學數(shù)據(jù)增值開發(fā)的過程，還需要做好數(shù)據(jù)的分級分類的工作，處理好數(shù)據(jù)利用與安全保密之間的關系。〔16〕

3 加強科學數(shù)據(jù)管理與共享的政策法規(guī)體系建設

3.1 制定針對性法律法規(guī)規(guī)范科學數(shù)據(jù)管理與共享

歐美等發(fā)達國家政府部門都制定了相應的科學數(shù)據(jù)法律法規(guī)，對科學數(shù)據(jù)的保存與管理確立了明確的規(guī)范。如：英國早在1998年就制訂頒布了《數(shù)據(jù)保護法案》（Data Protection Act 1998）〔17〕；信息自由法案（Freedom of Information Act 2000）和環(huán)境信息條例（The Environmental Information Regulations）還規(guī)定了公眾有權訪問由英國公共機構產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)，除非豁免或例外，相應機構必須20個工作日內(nèi)做出回應?！?8-19〕

我國目前還沒有專門對科學數(shù)據(jù)共享活動加以規(guī)范的法律?！吨腥A人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》作為科技領域的基本法律，并沒有對科學數(shù)據(jù)共享做出專門性的規(guī)定，它們所確立的法律原則只能對科學數(shù)據(jù)共享活動產(chǎn)生指導作用。從行政法規(guī)層面看，《中華人民共和國政府信息公開條例》對科學數(shù)據(jù)的管理產(chǎn)生了規(guī)范作用，但其條文中并沒有明確提到科學數(shù)據(jù)。因此，制定規(guī)范科學數(shù)據(jù)管理與共享的法律法規(guī)或在原有相關法律法規(guī)中修訂加入相關條款，已是科研和社會發(fā)展的必然要求。

3.2 完善與科學數(shù)據(jù)管理相關的規(guī)章制度

在科學數(shù)據(jù)共享實踐中，需要有相應的具體規(guī)章制度對其操作流程進行規(guī)范和引導。進入21世紀以來，我國科技部等職能部門在科學數(shù)據(jù)管理實踐中，先后起草、發(fā)布了《國家科技計劃項目科學數(shù)據(jù)匯交辦法》、《科學數(shù)據(jù)共享工程管理辦法》、《科學數(shù)據(jù)共享工程試點遴選和檢查評估辦法》和《科學數(shù)據(jù)分類分級共享及其發(fā)布策略》等一系列規(guī)章制度文件。〔20〕地方政府的職能部門也在科學數(shù)據(jù)共享領域陸續(xù)制定了一些地方性規(guī)章等，如《甘肅省氣象科學數(shù)據(jù)共享政策》、《湖北省氣象科學數(shù)據(jù)共享實施辦法》等。然而，我國科學數(shù)據(jù)共享的規(guī)章制度還存在諸多不足，主要表現(xiàn)在：規(guī)章制度條文不系統(tǒng)、學科領域分布不均衡，筆者檢索發(fā)現(xiàn),相關規(guī)章制度一般出現(xiàn)在氣象、地震、水利、農(nóng)業(yè)、地理空間、交通運輸、醫(yī)藥衛(wèi)生等領域，很少有涉及基礎科學和社會科學的；地區(qū)發(fā)展不平衡，很多省份雖然建設了科學數(shù)據(jù)共享平臺，但相應的管理制度并沒有跟進，存在諸多空白；已制定的相關規(guī)章有些缺乏操作性。以上不足限制了我國科學數(shù)據(jù)廣泛共享和利用，亟需建設涵蓋各個學科領域的科學數(shù)據(jù)共享規(guī)章制度，國家層面的機構需要對地方政府制定相關政策進行引導和指導。

3.3 發(fā)揮國家層面機構的推進作用

科學數(shù)據(jù)的共享是一個系統(tǒng)工程，關于其法律法規(guī)和政策規(guī)章的制定需要一個國家層面機構協(xié)調(diào)推進。因此，建議我國強化和提升“科學數(shù)據(jù)共享工程領導小組”的作用和地位，加強其在相關法律法規(guī)和政策規(guī)章建設中的領導與協(xié)調(diào)作用。首先，在科學數(shù)據(jù)共享試點工程實踐的基礎上，針對出現(xiàn)的法律法規(guī)和政策問題，組織有關專家開展調(diào)研和分析，引起決策層的重視，推動立法進程。其次，通過跨領域、行業(yè)和部門的溝通協(xié)作，構建形成適宜于我國的科學數(shù)據(jù)管理與共享的政策規(guī)章制度和法律法規(guī)體系，其既包括在數(shù)據(jù)開放與共享、知識產(chǎn)權與隱私保護、信息安全等方面的法律法規(guī)，還應包含科學數(shù)據(jù)共享實施過程中涉及的財政投入、數(shù)據(jù)中心建設、資源建設、共享與發(fā)布、數(shù)據(jù)匯交、公益利用等方面的政策等。

4 公共科研資助機構應出臺科學數(shù)據(jù)管理與共享規(guī)定

公共科研資助機構（如美國的NSF、NIH等，我國的國家自科基金委、全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室等）掌握著開展科研活動的經(jīng)費，他們頒布的政策對項目申請者具有最直接的約束作用。

4.1 在項目申報指南和項目管理規(guī)定中要求申請者提交數(shù)據(jù)管理計劃

我國國家層面的國家自然科學基金委員會、全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室和科技部國家科技計劃項目以及教育部人文社科研究基金等的申請指南里都沒有涉及要求申請者提交科學數(shù)據(jù)管理計劃的規(guī)定，省部級及以下的基金更沒有對科學數(shù)據(jù)的管理提出要求。因此，建議從國家層面的資助機構開始，在項目申報指南和項目管理規(guī)定中要求申請者必須提交相應的數(shù)據(jù)管理計劃，并將科學數(shù)據(jù)的管理與保存實施情況作為項目考核與結題評價的重要指標，然后縱向向下推行。

美國、加拿大、英國和澳大利亞等國諸多公共科研資助機構以及非政府科研經(jīng)費資助機構要求項目申請者提交科學數(shù)據(jù)管理計劃，一方面確保科研中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)得到有效的管理，另一方面保證受基金資助而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)得到最大程度的共享。如：美國國家科學基金會（National Science Foundation, 簡稱NSF）2010年發(fā)布項目管理指南，要求從2011年1月18日起所有提交的項目申請必須包含一份不超過兩頁的數(shù)據(jù)管理計劃；〔21〕2012年又發(fā)布項目申請政策和程序指南，對之前的項目管理指南進行了完善和修訂，從2013年1月14日開始實施，要求詳細描述申請者如何管理和傳播研究所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)獲取與共享政策、數(shù)據(jù)再利用政策、數(shù)據(jù)存檔與保存計劃等。〔22〕此外，一些學術組織也制定科學數(shù)據(jù)相關的政策，為科研資助機構提供指南，如：2013年3月20日，學術出版和學術資源聯(lián)盟（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition, 簡稱SPARC）為研究資助者發(fā)布了“開放數(shù)據(jù)實施政策”（Implementing an Open Data Policy）。〔23〕這樣的政策使得歐美等發(fā)達國家科研人員必須重視對科學數(shù)據(jù)的管理，并且從被動接受走向自覺履行，在科學界形成良好的數(shù)據(jù)管理意識，并對科學數(shù)據(jù)共享價值產(chǎn)生認同。

4.2 增強現(xiàn)行項目數(shù)據(jù)管理規(guī)定的操作性

我國的863、973計劃、國家科技支撐計劃等已經(jīng)開始在其管理辦法中涉及數(shù)據(jù)管理的相關規(guī)定。如2011年修訂后的《國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》第四十四條“建立規(guī)范、健全的項目科學數(shù)據(jù)和科技報告檔案，建立項目科技資源的匯交和共享機制。課題承擔單位按照國家科技計劃信息管理、科學數(shù)據(jù)共享和成果登記等有關規(guī)定，按時報送課題有關數(shù)據(jù)和成果信息”〔24〕。《國家重點基礎研究發(fā)展計劃（973計劃）管理辦法》第二十五條、第四十三條，〔25〕《國家科技支撐計劃管理辦法》第五十一條〔26〕等 。后兩者明確提出了信息公開、資源共享?！?/p>

以上列舉的科研項目管理辦法只是對科學數(shù)據(jù)共享作了原則性規(guī)定，具體的操作細節(jié)還有待增強。NSF在其項目申請政策和程序指南中，詳細的說明了項目申請者提交數(shù)據(jù)管理計劃應該包含的內(nèi)容；英國最大生物醫(yī)學資助機構之一的威康信托基金會（The Wellcome Trust）在其項目申請指南中對科學數(shù)據(jù)共享作了詳細的說明，包括：研究將產(chǎn)生哪些數(shù)據(jù)，哪些數(shù)據(jù)對其他研究者有價值？什么時間共享數(shù)據(jù)？在什么地方共享數(shù)據(jù)？如果讓其他研究人員能夠訪問到數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)共享是否需要限制？如何確保關鍵數(shù)據(jù)集的長期保存？〔27〕我國科研資助機構可在參照這些成熟的科研項目數(shù)據(jù)管理計劃基礎上，完善項目管理和指南的細則。

5 強化大學和科研院所科學數(shù)據(jù)管理與共享功能

在科研和學術交流體系中，大學和科研院所是主要的組成部分，他們既是科學數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者和科學數(shù)據(jù)管理與共享的主體，同時也是科學數(shù)據(jù)傳播的受眾。大學和科研院所的科學數(shù)據(jù)管理功能需要在實踐中得到強化。

5.1 頒布研究機構層面的科學數(shù)據(jù)管理政策

大學和科研院所在主客觀上都有制定科學數(shù)據(jù)管理政策的需求和動力?？陀^環(huán)境方面，大學和科研院所受到眾多國際組織倡議、政府機構政策法規(guī)和科研資助機構規(guī)定的影響，特別是為響應科研資助機構有關的數(shù)據(jù)管理政策的要求，幫助本單位科研人員更好地申請科研資助；主觀需求方面，在大數(shù)據(jù)時代，大學和科研院所為應對科學研究范式的根本變革，急切地需要對科研過程中產(chǎn)生的各種成果和數(shù)據(jù)進行合理的保存與共享，并且以制度的形式固定下來，對單位科研人員和科研活動具有普遍的約束力，這就需要制定本單位的科學數(shù)據(jù)管理政策。紐約大學制定了《大學數(shù)據(jù)管理政策》，要求所有學校人員負有保護學校數(shù)據(jù)資產(chǎn)義務，同時也必須遵守《合理使用紐約大學計算機與數(shù)據(jù)政策》的相關規(guī)定〔28〕。愛丁堡大學頒布的《研究數(shù)據(jù)管理政策》要求研究者在公開研究成果時，必須簽署“知識共享署名許可協(xié)議”，公開研究數(shù)據(jù)時須簽署“創(chuàng)作共用許可證”或者“開放數(shù)據(jù)共用的公共領域貢獻與許可”，以促使研究成果與數(shù)據(jù)能夠更好地被利用?！?9〕

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國的一些科研機構已經(jīng)制定了相應科學數(shù)據(jù)管理政策，如：中國科學院資源環(huán)境科學數(shù)據(jù)中心已經(jīng)制定實施了《中國科學院資源環(huán)境科學數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)共享管理暫行條例》〔30〕，要求對科學數(shù)據(jù)和用戶進行分類、分級管理，規(guī)范對科學數(shù)據(jù)的利用與保護。我國大學和科研院所的科學數(shù)據(jù)管理政策，需由機構的決策層協(xié)調(diào)信息服務部門、科研管理部門，在廣泛征求研究人員意見的基礎上聯(lián)合制定，可包括：數(shù)據(jù)管理計劃與程序、數(shù)據(jù)共享與訪問說明、數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權和隱私保護、數(shù)據(jù)的保存歸檔與處置辦法、數(shù)據(jù)管理的角色安排及相關責任說明等。

5.2 開展科學數(shù)據(jù)管理服務

歐美等發(fā)達國家的大學和科研院所進行了科學數(shù)據(jù)管理服務的實踐探索，幫助本機構科研人員滿足數(shù)據(jù)管理的需求。牛津大學的“研究數(shù)據(jù)管理服務”提供了“數(shù)據(jù)管理規(guī)劃清單”（Data Management Planning Checklist），幫助研究人員在項目整個生命周期里對數(shù)據(jù)進行維護、保存和增值等管理，以此減少數(shù)據(jù)的丟失、過時等威脅?！?1〕格拉斯哥大學人文先進技術與信息研究所創(chuàng)建了數(shù)據(jù)資產(chǎn)框架（Data Asset Framework, 簡稱DAF），提供了一個鑒別、定位、描述和評估如何管理科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)的方法。〔32〕

我國一些大學和科研院所也開始開展科學數(shù)據(jù)管理服務，如：中科院國家科學圖書館及相關研究所以機構知識庫作為存取科學數(shù)據(jù)的平臺；〔33〕武漢大學在建設CALIS預研項目“高?？茖W數(shù)據(jù)共享平臺”?！?4〕但我國大學和科研院所提供的科學數(shù)據(jù)管理服務項目單一，僅處于起步階段，還需要在借鑒歐美國家成功經(jīng)驗在實踐中不斷完善。

6 培養(yǎng)科學數(shù)據(jù)管理的相關人才

作為基礎性、公益性、長期性的科學數(shù)據(jù)管理與共享工作，需要建設一支穩(wěn)定的專業(yè)技術人才隊伍。鑒此，高校圖書情報專業(yè)教育的課程設置與人才培養(yǎng)方案、圖書館員的職業(yè)培訓計劃需作出修改和調(diào)整。

6.1 在圖書情報專業(yè)教育中設置科學數(shù)據(jù)管理的相關課程

在我國，雖然科學數(shù)據(jù)相關的主題已經(jīng)成為學術界的關注熱點，但圖書情報教育機構還沒有設置科學數(shù)據(jù)管理相關專業(yè)，也沒有將相關的研究方向納入人才培養(yǎng)計劃中，有些只是在課程中涉及科學數(shù)據(jù)的專題。建議相關的圖書情報教育機構在研究方向的設置和課程中逐步增加科學數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容；在一些核心課程（如信息檢索、信息組織、信息服務）中增加與科學數(shù)據(jù)相關的章節(jié)或者知識點。

美國一些圖書情報教育機構已經(jīng)認識到科學數(shù)據(jù)管理帶來的圖書館角色的“重新定位”，〔35〕判斷在未來的科研體系中將需要大量的相關專業(yè)人才，推出了關于科學數(shù)據(jù)管理的教育培訓，以滿足科研領域對科學數(shù)據(jù)管理人才的需求。根據(jù)伊利諾伊大學香檳分校圖書館與信息科學研究生院科學與學術信息研究中心開發(fā)的工具數(shù)據(jù)監(jiān)護課程檢索（Data Curation Curriculum Search）提供的信息，美國已有54所大學開設了數(shù)據(jù)監(jiān)護或者相關的課程，一共包含202個教育計劃，涉及的課程有476門；相關教育計劃層次分布如下：博士層次的25個，圖書館學專業(yè)碩士（Master of Library Science, MLS）層次的75個，文科碩士（Master of Art, MA）層次的23個，高級研究證書計劃（Certificate of Advanced Studies, CAS）層次的24個，集中學習（Concentration）層次的41個，其他類型的14個?！?6〕

6.2 在圖書館館員職業(yè)培訓中增加科學數(shù)據(jù)管理主題

近年來，在美國的大學和科研院所為科學數(shù)據(jù)管理提供相關的支撐服務中，圖書館扮演著重要的角色。據(jù)調(diào)查，美國研究圖書館協(xié)會（ARL）將近一半的成員館已經(jīng)提供科學數(shù)據(jù)服務，服務內(nèi)容一般包括數(shù)據(jù)管理計劃指南、科學數(shù)據(jù)管理培訓、建設和維護科學數(shù)據(jù)資料庫、相關咨詢等?！?7〕科學數(shù)據(jù)服務的開展給圖書館員的知識結構和知識儲備帶來了挑戰(zhàn)，需要經(jīng)常進行相關的培訓?？茖W數(shù)據(jù)管理的培訓資源較為豐富，包括：網(wǎng)絡交流，如北卡羅萊納大學教堂山分校的圖書情報學院開發(fā)了數(shù)字監(jiān)護交流網(wǎng)站（Digital Curation Exchange），提供了一種數(shù)字社區(qū)環(huán)境，方便數(shù)字監(jiān)護從業(yè)者、研究人員、教育工作者和學生共享資源與信息交流；〔38〕學習科學數(shù)據(jù)管理最佳實踐經(jīng)驗，如地球觀測數(shù)據(jù)網(wǎng)絡（Data Observation Network for Earth, 簡稱DataONE）提供了基于數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)管理最佳業(yè)務實踐數(shù)據(jù)庫，作為數(shù)據(jù)管理入門者的指南；〔39〕參加高級研究進修計劃，如雪城大學信息學院開設了數(shù)據(jù)科學高級研究證書計劃，培養(yǎng)能夠對大數(shù)據(jù)進行收集、組織、保存、分析和共享的專家；〔40〕參加交流論壇和會議，如國際數(shù)據(jù)監(jiān)管教育論壇（International Curation Education Forum）為數(shù)據(jù)監(jiān)管相關人員提供了討論和交流的平臺?！?1〕

目前，我國大學和科研機構圖書館還沒有開展大范圍、系統(tǒng)化、深入的科學數(shù)據(jù)服務?？茖W數(shù)據(jù)服務離不開具備相應知識和技能的人才隊伍，并且數(shù)據(jù)服務是個性化的學科服務，對學科館員提出了更高的要求。國內(nèi)大學和研究機構圖書館要認識科研發(fā)展的新需求、把握學科服務的發(fā)展方向，與所在單位學科發(fā)展特色相結合，組織館員進行相應的科學數(shù)據(jù)管理培訓，培訓形式和途徑可以參照歐美等發(fā)達國家圖書館的實踐經(jīng)驗。

7 轉變圖書館在科研活動中的角色

美國大學與研究圖書館協(xié)會（ACRL）指出，圖書館及館員需要在新的知識創(chuàng)造與傳播模式以及新的學術社區(qū)環(huán)境中重新定位?！?2〕聯(lián)機計算機圖書館中心（OCLC）組織專家開展了“數(shù)據(jù)監(jiān)護與圖書館角色”主題的調(diào)查研究活動，將圖書館員角色定位為“數(shù)據(jù)管理員”或者“嵌入式館員”、“數(shù)據(jù)科學家”等?！?3〕歐美等發(fā)達國家諸多圖書館已把科學數(shù)據(jù)管理作為信息服務的重要內(nèi)容。在開展科學數(shù)據(jù)管理與共享服務方面，我國圖書館還處于起步階段，發(fā)達國家圖書館運行模式和實踐經(jīng)驗可以為我們提供很有價值的參考。

7.1 設立專門的科學數(shù)據(jù)管理與共享機構和崗位

圖書館可通過建立跨機構協(xié)調(diào)組織或者內(nèi)設部門推動科學數(shù)據(jù)管理與共享。加州大學數(shù)字圖書館發(fā)起成立了國際DataCite協(xié)會，推出DataCite科學數(shù)據(jù)資料庫，其現(xiàn)由20個世界范圍內(nèi)重要的學術和科學信息存儲機構組成。〔44〕DataCite提供了一種將期刊論文與相關基礎數(shù)據(jù)相聯(lián)系的解決方案，還為研究者提供了共享和獲取有關數(shù)據(jù)集的手段，并支持數(shù)據(jù)存檔以允許結果被修正并重新用于未來的研究工作。加州大學數(shù)字圖書館還設置了數(shù)字監(jiān)護中心（University of California Curation Center, 簡稱UC3），提供數(shù)字監(jiān)護服務和工具?！?5〕約翰霍普金斯大學圖書館建立了數(shù)字研究與監(jiān)護中心（Digital Research and Curation Center），強調(diào)開發(fā)自動化工具、系統(tǒng)軟件，重視對大規(guī)模原生科研數(shù)據(jù)的收集和長期保存。〔46〕

馬里蘭大學圖書館崗位描述表中將研究數(shù)據(jù)館員（Research Data Librarian）崗位專門列出，并對其職責進行了描述，要求在知識結構、掌握技能和個人素質(zhì)方面符合科學數(shù)據(jù)服務工作的要求。〔47〕美國西北大學圖書館設立了數(shù)字管理崗位，主要從事學術交流和數(shù)字監(jiān)護的工作。〔48〕

這些專門機構和崗位的設立，使得科學數(shù)據(jù)管理從圖書館其他業(yè)務中分離，一方面顯示其已成為圖書館的重要職能，另一方面也說明了科學數(shù)據(jù)服務與學科服務存在顯著的差異，即科學數(shù)據(jù)服務不僅要嵌入科學研究過程中，還涉及一系列的制度、管理以及技術開發(fā)問題。

7.2 開展科學數(shù)據(jù)管理與共享的咨詢與培訓

在5.2節(jié)中，已論述了大學和科研院所開展科學數(shù)據(jù)服務問題，在實踐中，科學數(shù)據(jù)服務的職能很多是由圖書館承擔的。麻省理工學院圖書館開設專門的科學數(shù)據(jù)管理欄目，介紹相關信息，提供導航服務?！?9〕在數(shù)據(jù)文件管理計劃（Data Documentation Initiative）數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎上，提出了數(shù)據(jù)計劃清單，列出了數(shù)據(jù)管理計劃中的17個問題。〔50〕明尼蘇達大學圖書館介紹了如何制定數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)的長期保存和歸檔、如何分享和引用科學研究數(shù)據(jù)、“開放研究數(shù)據(jù)的十大方法”等。〔51〕

圖書館開展關于科學數(shù)據(jù)管理培訓服務。截至2013年8月，北卡羅來納大學教堂山分校圖書館已經(jīng)開設數(shù)據(jù)管理相關課程9次，主題包括數(shù)據(jù)管理計劃的撰寫、數(shù)據(jù)管理計劃工具（Data Management Plan Tool, 簡稱DMPTool）的使用等。〔52〕

圖書館還可以與其他部門聯(lián)合提供科學數(shù)據(jù)服務。威斯康星—麥迪遜大學認為數(shù)字數(shù)據(jù)監(jiān)管是學校的信息技術戰(zhàn)略性計劃，圖書館聯(lián)合CIO辦公室、研究生院與圖書情報學院提供了研究數(shù)據(jù)服務，以協(xié)助研究人員滿足數(shù)據(jù)監(jiān)護的需求。〔53〕

7.3 提供科學數(shù)據(jù)管理與共享的技術支撐

圖書館在在推動科學數(shù)據(jù)管理與共享中，擁有平臺和專業(yè)技術優(yōu)勢，可以為科研人員提供支撐?？的螤柎髮W圖書館針對本校研究人員開發(fā)了數(shù)據(jù)階段型存儲庫(Data Staging Repository, 簡稱DataStaR)?！?4〕DataStaR是以機構庫為基礎，扮演學術界共享數(shù)據(jù)集暫時、過渡性的存儲節(jié)點，其設想是建設成為一個擁有完整服務方案的數(shù)據(jù)監(jiān)護平臺，具有可產(chǎn)生多種格式的高質(zhì)量元數(shù)據(jù)的工具，主要由圖書館員負責操作，通過協(xié)助研究人員完善數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)來促進共享，最終積極幫助他們向各自領域的學科庫發(fā)布數(shù)據(jù)成果，供長期使用和保存。加州大學數(shù)字圖書館在開展科學數(shù)據(jù)管理與共享服務中，提供了數(shù)字資源長期保存知識庫服務Merritt、數(shù)字資源長期保存標識符服務EZID、Web存檔服務和DMPTool等。

7.4 圖書館行業(yè)組織加強對科學數(shù)據(jù)與共享的引導

圖書館行業(yè)組織具有開展學術與業(yè)務研究交流、加強館際聯(lián)系與合作、提供政策咨詢的職能。在科學數(shù)據(jù)管理與共享領域，我國圖書館行業(yè)組織應該引導學界和業(yè)界加強相關研究和交流，如：中國圖書館學會圖書館法律與知識產(chǎn)權研究專業(yè)委員會、資源建設與共享專業(yè)委員會、信息組織專業(yè)委員會、高等學校圖書館分會等應該有針對性地開展科學數(shù)據(jù)管理與共享業(yè)務調(diào)研，組織學術與業(yè)務交流，為政策和標準制定提供參考意見。

歐美圖書館行業(yè)組織在科學數(shù)據(jù)管理與共享領域進行了諸多的研究和探索，為我國的實踐提供了經(jīng)驗參考。ARL為應對NSF所頒布的數(shù)據(jù)管理政策，發(fā)布了《研究圖書館轉變》（Guide for Research Libraries: The NSF Data Sharing Policy）報告，研究了圖書館在數(shù)據(jù)管理計劃中的角色，為圖書館員理解NSF的新要求制定了指南?！?5〕近10年來，英國研究型圖書館協(xié)會（R RLUK）在其戰(zhàn)略計劃中持續(xù)關注科學數(shù)據(jù)管理問題。《RLUK戰(zhàn)略主題（2006-2008）提出發(fā)展新的圖書館服務模式，以適應e-research數(shù)據(jù)管理的要求〔56〕；《RLUK戰(zhàn)略計劃——知識的力量（2008—2011）》提出圖書館應關注學術交流模式的可持續(xù)性，促進研究機構的數(shù)據(jù)監(jiān)管和保存；〔57〕《RLUK戰(zhàn)略計劃：知識的力量（2011—2014）》提出重新定義圖書館在研究數(shù)據(jù)管理中的角色，幫助圖書館員發(fā)展相關技能?！?8〕歐洲研究圖書館協(xié)會（Ligue des Bibliothèques Européennes de Recherche,簡稱LIBER）在其年會主題中連續(xù)涉及科學數(shù)據(jù)管理相關主題。2010年年會分主題包括數(shù)字監(jiān)護、數(shù)據(jù)選擇標準、圖書館為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者提供支持服務等；〔59〕2011年會分主題包括科學數(shù)據(jù)傳播創(chuàng)新業(yè)務模式、數(shù)字保存等；〔60〕2012年年會也將科學研究數(shù)據(jù)管理作為關注的重點，《學術期刊的數(shù)據(jù)管理和圖書館可能發(fā)揮到的作用》（Data Management in Scholarly Journals and Possible Roles for Libraries - Some Insights from EDaWaX）被頒發(fā)圖書館創(chuàng)新獎，鼓勵圖書館開展與科學數(shù)據(jù)管理相關的研究與實踐探索；〔61〕2013年年會分主題包括開放數(shù)據(jù)、科研機構研究數(shù)據(jù)管理的戰(zhàn)略與政策等?！?2〕

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