建筑項目風險管理

湯婷婷

1 引言

經濟金融危機為立陶宛的建筑經濟帶來了不利的影響。2010年，立陶宛的GDP增長速度相比于2009年14.7%的下降速度略有增長。在2010至2011年間，立陶宛的GDP增長率從1.3%提高到了4.6%。2011年度的GDP增長率在第三季度達到最高點6.7%之后開始逐漸下降，到第四季度GDP的增長率為4.4%。[1，2]不同的行業，比如建筑、貿易、交通運輸、通訊業和其他工業部門都嚴重受到此次危機的不利影響。在2010年，建設部門的增加值總額同比下降了43.3%，而在貿易、交通運輸及通訊業等行業的增加值總額也下降了16.6%。到2011年，所有被關注的各經濟活動領域的增加額總值出現了積極的變化，其中增加值總額增長幅度最大的企業是建筑業（15%）以及貿易、運輸和通訊服務（7.3%）。[1，3]在過去十年建設行業一直是立陶宛經濟增長的主要引擎之一，但現在卻面臨著諸如公司倒閉、失業率上升、推遲甚至取消投資等方面的嚴重挑戰。這些事件也同樣改變著客戶與建筑公司的行為，而需求的減少和訂單的不足極大地增加了建筑企業之間的競爭度，這些都增加了建筑企業在提高質量、生產率、降低成本以及項目戰略和管理等方面的壓力，而這在一定意義上是可以實現對項目風險的有效管理水平的。

風險管理是項目管理協會（PMI）所提倡的九大知識領域之一[4]。此外，在建設項目管理方面，風險管理是包括風險識別、風險分析和風險應對等內容的一種實現項目管理目標的方法[5，6]。風險管理過程的優點是識別和分析風險，并提高建設項目管理流程和資源的利用率。

建設項目非常復雜和充滿了不確定性。風險和不確定性可能對建設項目產生破壞性的后果。[7，8]因此，風險分析和管理仍然是建設工程項目管理有效處理突發事件和保證項目完成的一大特色。

建筑工程項目通常是唯一的，而風險的來源往往有許多[9，10]。建筑工程項目本質上是一個復雜的、動態的、并涉及了多種反饋信息的過程[11，12]。包括很多個人和組織在內的建筑項目參與者都非常積極的參與到建筑工程中來，他們感興趣的可能是由該項目執行或項目完成所帶來的正面或負面的影響結果[4]。具有不同的經驗和技能的不同參與者，通常有不同的期望和利益[13]。這自然造成的問題和困惑，即使是最有經驗的項目經理和承包商。

盡管風險成本在事實上是最大的支出項目之一，但是很多建筑公司從未對這一概念做過認真思考。[14]風險管理有助于重點項目參與者——客戶、承包商或開發商、顧問和供應商——以滿足他們的承諾和減少對建設項目的性能在成本、時間和質量目標方面所產生的負面影響。傳統上，建筑工程項目從業人員往往會把建設項目的成功與時間、成本和質量聯系起來。

當前的經濟衰退和競爭激烈的形式下，立陶宛的建筑業要求承包商自行管理風險。本研究旨在對立陶宛建筑企業中的風險分析和風險管理實踐進行驗證。

2 文獻綜述

在今天后危機經濟時期，進行有效的風險管理是贏得企業管理戰略的關鍵組成部分。風險管理是項目管理協會（PMI）所主張的九大知識領域之一。由《項目管理知識體系指南》提出的九大知識領域幾乎涉及了所有的經典項目。九大知識領域包括[4]：

1. 項目綜合管理。

2. 項目范圍管理。

3. 項目時間管理。

4. 項目成本管理。

5. 項目質量管理。

6. 項目人力資源管理。

7. 項目溝通管理。

8. 項目風險管理。

9. 項目采購管理。

盡管從項目經理的角度來看這些知識領域都是同樣重要的，但是在實踐工作中，項目經理要對本項目結果產生重大影響的關鍵領域。

在每個項目管理協會（PMI）的知識領域中，其本身都會包含有一些或全部的項目管理過程。

例如，項目風險管理就包括[4]：

·風險管理規劃；

·風險識別；

·定性風險分析；

·定量風險分析；

·風險應對計劃；

·風險監測和控制。

風險管理可能是項目管理中最困難的方面。項目經理必須能夠識別和確定風險的來源，并通過項目后果來跟蹤其發生的原因。此外，對實現項目目標而言，風險管理在項目管理中是包括了風險識別、風險分析和風險應對在內的一種全面而系統的管理方式。[5，6]在一個項目初期要做出重大決策時進行風險管理工作是必不可少的，如在選擇施工路線和選擇施工方法時[15]。風險管理過程的優點包括識別和分析風險，并提高建設項目管理流程和資源的有效利用率。

建筑業是異構的和極其復雜的。建筑業根據彼此之間存在的明顯差異可以劃分為不同的類別：住房、非住宅建筑、公路、公用事業和工業[16]。建設項目包括新建、改建、拆遷住宅及非住宅項目、以及公共工程項目，如街道、道路、高速公路、公用廠房、橋梁、隧道和立交橋等。對任何項目而言，成功的參數都是在時間結束后對特定的預算和所需的性能的技術要求。實現這些目標的主要障礙是項目環境的變化。這個問題將隨著項目的大小與項目的規模增加結果的不確定性。[17，18]因為一些影響因素的存在致使大型建設項目總是暴露在不確定的環境中，如規劃、設計和施工的復雜性，各種利益集團（老板、顧問、承包商、供應商等），資源（人力、材料、設備、資金）的可用性、環境因素、經濟和政治環境和法律法規等。

建設項目是不可預知的。為了實現項目在時間、成本、質量、安全和環境的可持續發展方面的工程目標，在建筑項目中風險管理已被公認為是一個非常重要的管理程序。[19]項目風險管理是一個迭代的過程：從規劃階段到完成這個過程被有系統地在整個建設項目的整個生命周期實施都是有益的。

在歐盟，建筑工程是最容易發生傷害風險的行業，每年都有超過1300人死于建筑事故。在世界范圍內，建筑工人死亡率高出其他職業工人3倍，受傷率高出其他職業工人2倍。這些事故的成本對于個人、雇主及社會來說都是巨大的。這構成了合同價格中的一個很明顯的比重。[20]

2011年立陶宛建筑行業大概提供了93700個就業機會，年度營業額超過19.1億歐元[21]。建筑業是立陶宛最大的經濟產業之一。但也存在著職業健康和安全問題。建筑業工人的死亡率、受傷率和健康損害率均高于其他行業。在2011年有13個建筑工人在工作中喪生，而工業領域的死亡人數是7人和農業領域死亡4人。據所報道6至13個案例來看，與2010年相比，在建筑施工企業的致命事故數量增加了2倍多 [22]。

許多學者已經對風險分析和風險管理技術做了詳細的論述 [23-27]。一個經典的風險管理過程主要包括以下幾個步驟[28]：

·風險識別；

·風險評估；

·風險降低；

·風險監控。

風險識別是風險管理過程的第一步，也是最重要的一步，風險識別的目的是查明風險源和明確風險類型。風險識別的內容主要包括在建項目的潛在風險事件發生條件的確認和風險責任的澄清。[29]風險識別是接下來實施風險分析和風險控制工作的基礎。準確的風險識別可以確保風險管理有效性。Carbone和Tippett [30]指出，對項目風險的識別和降低是成功實施項目管理的關鍵步驟。

在《項目管理知識體系指南》[4]中對項目風險的定義是“一個不確定的事件或情況，如果真的發生，至少會對一個項目目標產生積極或消極的影響。”很多風險都可能導致建筑工程項目的失敗，弄清楚在一個項目中哪些風險因素會同時發生是很重要的。正如Raz等人[31]所述，項目風險所引發的不良事件可能會造成建設工程工期的延誤、過度開支、令人不滿意的項目成果，甚至項目的完全失效。

在文獻中已經針對施工項目風險管理提出了許多有效的風險分類方法。Tah和Carr [32]根據風險的性質將風險劃分為內部風險和外部風險兩種類型。結合模糊邏輯和工作分解結構方法，作者將風險歸納為六個子集：局部，全局，經濟，物理，政治和技術變革。

據Wang等人 [33]的研究，對風險的分類主要取決于項目是國內的還是國際的。其中，國內風險涉及到包括本地或國際的所有的項目。國際項目往往受到外部風險，如社會條件、經濟和政治的場景、未知的和新的程序性手續、監管框架和監管當局不了解等。

《項目管理知識體系指南》[4]指出風險可以分為如下組群：技術風險、外部風險、組織風險、環境風險、項目管理風險。一些影響建設項目的風險類別類似于其他投資項目的風險，如普通股票、政府債券投資、一些具體施工等。

風險識別過程強調通過項目管理來確認和選擇風險，這被認為是對將來的研究是有意義的。[34]因為新的風險會隨著項目的進展被認知，以及先前確定的風險可能退出，所以在建筑項目中對風險的識別是一個反復的過程[35]。

建設項目可能為參與其中的所有人帶來風險，如包括業主、顧問、承包商和供應商等，而且在施工的設施運行活躍或人口稠密的地方會增加風險的發生。風險包括地質或污染有關情況、與正在進行的操作干擾、建造業的意外、以及設計和施工缺陷，這些都可能對工程的施工和項目的完成帶來負面影響。

風險評估在文獻里一般可以劃分為兩大類，即定性分析和定量分析。定性分析常常用來識別的主要風險因素。風險因素可以通過數據驅動的（定量）方法或定性分析過程來識別，如訪談、頭腦風暴和檢查表清單等。它被認為是一個涉及每一個風險的具體描述、風險量大小和風險標簽（高/中/低）的有關于風險發生的可能性和嚴重性的評估過程。[19]定性的風險分析是為了評估已識別風險發生的可能性和嚴重性，并為進一步分析風險或緩解風險提供優先級列表。Carr和Tah [36]提出了一種分層的風險細分結構（HRBS），而這種風險細分結構就是進行定性風險評估的正式模型。定量分析是一種用來分析建設項目風險的先進的技術方法。定量風險分析嘗試通過不同的方法來估計風險發生的頻率和風險后果的大小，如決策樹分析，風險成本分析和蒙特卡洛模擬。[37]風險定量分析方法的應用允許對建設項目所存在的風險進行建模，并對已識別風險發生的可能性和潛在的危害進行量化分析。

可以利用的風險管理工具各種各樣，但是并不意味著他們適合所有的行業、企業和項目[38]。雖然今天的管理組織普遍贊賞風險管理在建設項目中所帶來的好處，但是由于缺乏相關的理論知識或懷疑其是否真的適用于建設項目管理，而導致風險分析和風險管理技術很少正式的應用到項目管理中。

在應對建設項目風險時通常使用以下四種備選策略：風險規避，風險轉移，風險減小和風險接受。Hillson[39]認為風險減小和風險反應過程是風險管理整個過程中的最薄弱環節。要做到恰當的風險管理，就需要對風險做出準確的識別并做出良好的定義方式。只有當合同雙方完全理解他們各自的風險責任、風險事件產生的條件和具備了處理風險的能力，這才能實現。[40]

金融危機前（2004-2008年），立陶宛建設工程項目由于缺乏對承包商責任和項目開發程序的控制，導致工程完成的時間和質量水平不高或者很差。有多方人員分別以業主、顧問、承包商、分包商和供應商等身份參與到了建設項目中，并且每一方都要承擔與之相應的風險。這里所提到的風險轉移就是指將風險責任通過保險或合同的方式轉移給另一方。Wang和Chou [29]認為建設項目的承包商通常會采用以下三種方法來轉移風險：

·通過購買保險的方式轉移給保險公司；

·通過分包的形式轉移給分包商；

·通過修改合同條款和條件的方式轉移給客戶或其他人士。

建設項目可以通過使用各種形式的風險管理工具和技術來進行管理。Ahmed等人[23]回顧了可用于工程項目提供風險管理工具開發的技術。將為文本內容的制定、風險識別、風險評估和風險應對提供相應的技術。風險管理工具的應用取決于項目的性質、組織的策略、項目管理戰略、項目團隊成員風險態度，以及資源的可用性等方面[12]。由Jannadi和Almishari [41]提出的風險評估模型（RAM）是為了向各種建筑活動提供決定風險量的方法。該模型為風險提供了一個可接受水平的量，并為制定補救措施提供了一個可量化的依據。

涉及建設項目風險和不確定性，會導致在項目的施工期間和在項目將要結束的時候發生成本超支、工期延長、質量下降等不利情況[28，29，42]。

正如Baloi和Price[43]所述，建設項目成本表現不佳像是一種常態而并非例外，而且客戶和承包商也將因成本的超支而遭受明顯的經濟損失。

Oyegoke等人[44]探討了由于項目所有人對項目成果和敏捷施工環境不滿所引發的風險管理和建設項目的不確定性等問題。作者確定了在供應鏈流程中的一些領域中，很容易出現較大的風險和不確定性，并基于集成和分散的產品開發和執行過程中提出了一種分別概念的敏捷管理原則。

一些學者針對建設項目的按時性問題進行了相應的評論[43，45，46]。Aibinu和Odenyinka [46]針對尼日利亞建設項目的延誤原因進行了研究和評估。這九種評估因素主要包括：客戶、承包商、數量測量員、建筑師、結構工程師、服務工程師、供應商、以及分包商引起的延誤和其它外部因素（如非項目參與方所造成的延期）。最后可以確定十種造成延期的因素，即：承建商的財務困難、客戶的現金流問題、建筑師的圖紙不全、分包商的調集慢，裝備的損壞和維護問題、供應商逾期送交付材料、建設圖紙未完成、承包商的規劃和調度問題、價格上漲、以及分包商的財武困難。作者指出糟糕的風險管理是導致工程延期的最主要因素之一，并認為建設項目參與者的作為和不作將會導致整個項目的延誤。

據Baloi和Price [43]的研究顯示，建筑承包商強調付款的延遲無論在私人項目還是在公共項目中都是非常常見的問題，但公共部門是壞款程度更高。此外，大多數類型的合同都制定了延期付款的補償條款，但客戶并不同意支付由該合同所引發的利息。Nasir等人[47]分析了進度風險，并制定了全面的施工進度風險模型被稱為建設-調度模型的風險評估（ERIC-S）。

建設-調度模型（ERIC-S）作為一種項目延遲預測工具為項目業主、顧問和研究人員提供了決策支持。同樣，Aramvareekul和Seider [48] 提出的成本-時間-風險圖（CTR）可以幫助項目經理在監測和控制項目進度以及計劃成本實施時更好的考慮到項目風險問題。

項目管理團隊的表現將在有很大程度上對建設項目的成功造成影響。一些與項目管理業績不佳有關的風險包括[49]：

·不清楚或無法實現的項目目標；

·較差的劃定范圍；

·糟糕的估計；

·基于不完整數據的預算；

·合同的問題；

·保險問題；

·延誤；

·質量的擔憂；

·時間進行測試不足。

許多學者已經認識到信任在商業項目中的價值。Lewicki和Bunker [50]強調，信任在大多數商業、專業和就業領域都是成功的關鍵因素。信認被認為是一種可以深化項目開發中各主要成員之間的組織關系，如業主、承包商和供應商[51]。根據Krane等人[52]的理論，項目業主和項目經理之間的信任是項目成功的關鍵。

Kaklauskas等人認為[53]全球經濟危機在業務關系方面引起了其他利益相關者之間的不信任。信認加強了關鍵的利益相關者的關系，并決定著一個項目的成功。[51，54，55] Ward和Chapman [56]認為，利益相關者是在建項目不確定性的主要來源。

Smyth等人[57]認為，信任為更大的可能性和確定性創造了重要的資源。Wilkinson[58]研究發現，項目管理公司需要克服他們與項目團隊和客戶端其他專業人士的關系問題。對于建設項目的成功，有必要在項目業主的利益和項目管理團隊的利益之間建立相互信任。

建設項目需要根據不同的合同制度和付款方式進行招標活動。[59] Zaghloul和Hartman [60]的研究認為不可能把與特定項目相關的所有風險都消除。但可以做的是把風險調節分配給不同項目成員，然后實現對風險的妥善管理。Chapman和Ward[61]認為，合同的選擇決定是對利益相關者管理和對風險不確定性管理的中心。作者根據均衡激勵機制和風險分擔（BIARS）承包方式提出了一種綜合方法，這是一種根據項目生命周期進行風險管理的最佳實踐方法。

承包商總是力求把利潤率控制在一個可以接受的范圍。近年來對大多數項目承包商來說行業利潤率一直偏低。正確的認識和分配風險有助于承包商避免利潤的侵蝕。?kmen和?ztas[62] 提出了一種新的基于相關成本風險分析（電荷耦合隨機存取存儲器）的仿真模型，用來分析在成本和風險因素相關的情況下建筑成本的不確定性。電荷耦合隨機存取存儲器（CCRAM）模型捕獲的是成本和風險因素之間的間接和定性的相關性。Baloi和Price [63]確定了影響建筑成本的最重要的風險因素。作者認為全球化的風險因素會給不熟悉風險管理方法的承包商帶來更大的挑戰。作者介紹了一種用于系統建模的模糊決策框架，并從承包商的角度以及項目層面對全球風險因素帶來的工程成本影響進行了分析和管理。同樣，Ismail等人也提出了[64] 提出了“嚴重性概率水平”的方法來確定關鍵風險源和因素。模糊邏輯是一種用于評估風險等級、嚴重性和可能性的方法。正如Zeng等人[65]認為模糊推理技術的應用為處理在建項目所帶來的不確定性和主觀性提供了一個有效的工具。

通過對文獻的回顧顯示在建設項目中存在著各種類型的風險類型和風險源，為了對建設項目中中潛在的風險進行有效的控制，需要采用多種風險管理方法和技術。

3 方法和數據

本研究的目的是：第一，掌握承包商對施工項目風險重要性的評價情況；第二，探究立陶宛建筑公司的風險分析和風險管理實踐。

首次調查問卷的發放時間是2008年2月至3月。第二調查問卷的發放時間是2009年2月至3月。為了便于收集和整理數據，每份問卷都包含3個部分。第一部分是關于受訪者對風險因素的概率和影響在整個建設項目成功方面的意見。第二部分是關于受訪者對建設項目風險后果的績效評價，以及風險評估和應對措施。第三部分的目的是收集受訪者的背景資料，如：他們的年齡、性別、職務、學歷、工作經歷和專業背景。

第一次調查問卷的發放采用單獨發放或者以電子郵件的方式，對建筑公司的40名高層和中層管理人員進行調查。共發放問卷40份，回收38份有效問卷，有效回應率為95%。第二份問卷與上次調查方法一樣，采取分發給個人或通過電子郵件的方式，向建筑公司35名高層和中層管理人員發放問卷。在第二次調查所發放的35份問卷中，回收35份，但其中有5份問卷沒有完全完成應該剔除，有效回應率為86%。

在這兩個調查中，受訪者的基本情況比較接近。在第一次接受調查的38位受訪者中，現場管理人員占29%、項目經理占26%、其他職務的高級管理人員占21%、土建工程師占16%、設計工程師占8%。在第二次接受調查的30位受訪者中，現場管理人員、項目經理和其他職位的高級管理人員占80%。

為了確定建設項目中風險因素發生的概率，這里選用在文獻綜述中提到的李克特量表。李克特量表采用5點選項法：其中1代表“罕見”、2“偶然”、3“有點頻繁”、4“頻繁”、5代表“非常頻繁”。同樣，李克特量表也可以測量建設項目中風險因素發生的嚴重性程度，同樣采用李克特量表5點選項法：其中1代表“非常低”、2“低”、3“中等的”、4“高”、5“非常高”。

最新的調查于2010年12月—2011年1月進行。在隨后的研究中，在項目層面對風險因素做出了記錄。一個包含三部分的問卷，以方便收集數據。第一部分包括受訪者對采取措施建設項目績效，以及風險評估和應對行為的風險后果的意見。第二部分包括受訪者在它的概率和影響到整個建設項目的成功方面對風險因素的意見。第三部分的目的是收集受訪者的背景資料，如：他們的年齡、性別、職務、學歷、工作經歷和專業背景。

第三個調查問卷采用單獨發放給個人或通過電子郵件的方式，對建筑公司的23名高層和中層管理人員進行調查，共發放問卷23份，回收23份有效問卷，有效回應率為100%。在這次調查的23個受訪者中，91%的受訪者為現場管理人員、項目經理和其他職位的高級管理人員。

在以上所有的調查中，大部分受訪者都在建設/項目管理方面擁有15年以上工作經驗或者具有建設/項目管理活動工作的相關知識。根據受訪者的工作經驗和崗位情況可以推測他們應該具有豐富的建設項目風險管理知識。他們作為可靠的和可信的信息源，是滿足本研究目標需要的關鍵。對研究程序、結果和分析的相關討論詳見下節。

4 結果

正如第2節所述，建設項目的風險因素可以分為兩大類：

1. 內部風險，即屬于客戶、顧問和承包商控制范圍內的風險。

2. 外部風險，即不在關鍵利益相關者控制范圍內的風險因素。

一些學者對潛在風險的子因素進行了描述，如Chapman和Ward [25]，Tah 和 Carr [32]， Perera 等人[40]， Pinto 等人 [51]， Baloi 和 Price [63]， Kartam 和 Kartam [66]， Lahdenper? [67]， Majamaa等人 [68]， Mbachu 和 Nkado [69]， Mitkus和 Trinkūnien? [70]， 以及 Yang 等人 [71].

為了說明受訪者對風險分析重要性程度的認識，文章計算了每個風險因素的平均值。接下來，利用計算獲得的肯德爾和諧系數W [72，73]來檢驗反應的可靠性，并根據卡方檢驗來測試顯著水平在1%的顯著性檢驗。從分析的角度計算每個風險因素定義組的肯德爾和諧系數W。

在這兩次調查中，受訪者同意關于外部風險的影響和可能性。受訪者同意關于外部風險的影響，在第一次調查中可以得到判定值W=0.183；=34.7（=0.01）；在第二次調查中W=0.10；= 12.4（= 0.01）。根據風險對建設項目目標的潛在影響，對已確定的外部風險進行了排名。在第一次調查中，根據外部風險的重要程度排在前三位的是：

1. 自然力量風險；

2. 通貨膨脹和利率風險；

3. 財政政策風險。

在第二次調查中，根據外部風險的重要程度確定排在前三位的風險包括：

1. 財政政策風險；

2. 自然力量風險；

3. 政治控制風險。

圖1表示對外部項目風險發生可能性情況的評估；圖2表示對外部項目風險的嚴重程度的評估。

圖1 項目外部風險發生概率評估

圖2 項目外部風險發生影響評估

風險管理查覺者通常是項目的直接參與者，而承包商則是有權力直接影響項目決策的工作實體。有研究經驗表明，只有11%的受訪者表示他們擁有風險管理經驗。他們大多是項目經理并且擁有超過15年的管理經驗；它表明在風險認知和受訪者的經驗之間存在一定的相關關系。甚至有34%受訪者表示他們沒有任何風險管理的經驗，而55%的受訪者表示他們并沒有太多的風險管理經驗。而97%的受訪者表示必須在建設項目的初級階段進行風險管理。

就在風險分析中所需要的供應商數據和資料信息的來源而言，最常用的技術是經驗調查或知識的記錄與分析，在第一次調查中有92%的受訪者表示認同此法，在第二次調查中93%的受訪者認同此法（圖3）。并且在項目文檔的評述、項目團隊的頭腦風暴、其他信息資源的分析中也經常要用到風險評估。

對兩次調查結果的比較后發現，在風險分析方面“項目文檔的評述”的調查數據出現了下降的情況，具體表現為從第一次調查的63%，下降到第二次調查的47%；而在風險評估方面“更好地利用專家的判斷”從第一次調查的26%上升到第二次調查的43%，“項目團隊頭腦風暴”從第一次調查的45%上升到第二次調查的53%。

圖3 建設項目風險分析實踐

圖4 建設項目的風險應對技巧

在風險應對的技術和手段方面，最常用的方法是履約保函和擔保，這在第一次調查中獲得了95%的受訪者的認同，也在第二次調查中得到了77%的受訪者的認可（圖4）。而且諸如資源預留、保險、向其他項目方轉移風險等方法也都是經常使用到的風險應對技巧。

對兩次調查結果的比較后發現，在風險應對的技術和手段方面“履約保函和擔保”的調查數據出現了下降的情況，具體表現為從第一次調查的95%，下降到第二次調查的77%；在“資源預留”方面從第一次調查的61%下降到第二次調查的50%；在“向其他項目方轉移風險”方面第一次調查為50%，第二次調查為53%；在“保險”方面第一次調查為55%，第二次調查為57%。

在最后一次調查（2010-2011年），受訪者同意關于項目層面的風險影響，可以得到判定值為W = 0.54； = 51.3（= 0.01）。至于項目層面的風險概率評估，獲得受訪者認同的判定值為W = 0.51；= 48.5（= 0.01）。根據其已確定的項目風險水平對建設項目目標的潛在影響進行排名后發現，重要的內部風險類別排在前三名的是：

1. 建設風險；

2. 設計風險；

3. 項目管理風險。

圖5反映的是內部項目風險的總體評價結果。要在風險應對計劃和風險監控過程中優先考慮風險情況。重要的是要了解每個風險的優先等級，在項目組正確理解每一種風險的相對重要性。

圖5 評估項目的風險水平類

表1顯示，在研究中發現的可控風險的來源可以進一步細分為七個子類：設計風險、外部風險、環境風險、組織風險、項目管理風險、權力許可風險、建設風險，這些都在項目組的控制范圍內。

圖6 風險矩陣

一旦確定了風險和及其發生的概率就可以計算出來風險量，詳見風險量表（表1）。風險的可能性和嚴重性矩陣（圖6）說明了在確定的風險類別中分配的個別風險因素的風險等級情況。風險矩陣是風險發生可能性和嚴重性的組合，并以此生成風險的優先級（由紅、黃、綠三色顯示）。對風險量的定性分析可以進一步推進對其進行定量分析或直接制定風險應對規劃。

根據內部風險類別制定出來的20種風險因素是具有顯著作用的。在設計風險類別中，設計錯誤/遺漏和設計過程中的延誤都是承包商經常提到的風險因素。在項目管理的風險類別中，計劃錯誤和不遵守合同對質量的要求是最經常涉及到的風險因素。在施工風險類別中，建筑成本超支和技術的變化是承包商認為最常見的風險因素。調查對象普遍認為，這些風險事件是導致建設項目質量較差，工期延誤以及相關損失等不利情況發生的直接原因。建設項目中發生可能性大、嚴重性高的風險如下：D1（設計誤差與遺漏），C1（建筑成本超支），和PM2（計劃錯誤，承包商延誤），對這些風險都需要做出進一步的分析，包括制定量化指標和做出積極的風險管理。

5 結論

一個有效的風險管理過程將鼓勵建筑公司去識別風險、量化風險、制定相應的風險遏制計劃和制定減少風險發生的政策。合理高效的風險管理可以為施工企業帶來諸多好處，如節約資金、提高生產力、提高新項目成功率、以及做出更好的決策。

在工程項目管理方面風險管理的內容是為實現項目目標，制定出全面而系統的風險識別、風險分析和風險應對的方法。研究結果表明，立陶宛建筑公司所采用的風險管理辦法明顯不同于國外建筑公司。為了提高風險管理的效果，承包商必須了解風險責任、風險事件發生條件、優先管理的風險、以及提高風險管理能力。

風險管理經驗的缺失導致立陶宛的承包商難以改變原有的風險管理態度。但是，建筑企業必須將風險管理視為其項目管理工作的一個重要組成部分。研究認為，在立陶宛建設公司中風險管理的運用處于中等偏下水平，而且受訪者的管理經驗和承受能力在風險類型、風險大小、以及組織對風險的承受能力等方面差異不大。

相對于定量的風險評估方法而言，建設企業采用更多的是定性的風險評估方法。在建設項目的風險管理過程中，可能通過將風險置于風險發生可能性與嚴重性的矩陣中進行比較。然后通過從預定義的限制所派生的緩解辦法是確保施工企業的風險承受能力。

建設項目的風險管理框架可以通過定性方法和定量方法的結合來實現對風險分析的改進。

作者簡介

Nerija Banaitiene和 Audrius Banaitis

（維爾紐斯格迪米納斯技術大學 土木工程學院 建筑經濟及物業管理系 立陶宛 維爾紐斯）

備注：本文翻譯自Nerija Banaitiene和 Audrius Banaitis（維爾紐斯格迪米納斯技術大學，土木工程學院，建筑經濟及物業管理系 立陶宛 維爾紐斯）

文章出處：http：//dx.doi.org/10.5772/51460