綠色建筑主體博弈市場約束及治理路徑

作者簡介：廖歡（1990—），男,安徽六安人,華東師范大學商學院在讀碩士研究生。中圖分類號：S611文獻標識碼：A文章編號：16749944(2014)05026909

1引言

隨著生態環境的逐漸惡化,特別是全球氣候不斷變暖,節能減排與環境保護成為了世界各國共同關注的熱點話題。全社會的能源消耗主要由產業、交通和建筑三大部門產生。從世界平均水平來看,能源消耗結構中建筑占32.8%,發達國家的建筑消耗平均水平達到40%左右,而當前我國建筑能耗占26%［1］。經驗表明,建筑能耗在總能耗中的比重隨著經濟的發展逐漸上升,加之我國經濟結構調整以及人民生活質量的提高,工業能耗占比將隨著經濟社會發展下降到1/3左右,而建筑和交通能耗將會進一步上升。另一方面,相比其他節能方式,建筑節能具有潛力大、節能減排效益好、成本收益比較高等優勢。因此,發展綠色建筑、推行建筑節能是實現我國節能減排目標的重要手段之一。

在我國,綠色建筑的概念雖然被炒得沸沸揚揚,但其發展效果卻不如人意。目前我國400億m2建筑總量中,95%左右是高能耗建筑,達到綠色建筑標準的建筑面積約2000萬m2,僅占總建筑面積的005%［2］。我國綠色建筑推廣過程中,強制性、行政性的手段運用較多,效果并不理想。綠色建筑的推行需要依靠市場的力量,但綠色建筑自身的屬性阻礙了綠色建筑市場的發展,信息不對稱問題就是其中一個重要的方面。

2綠色建筑市場主體博弈分析

綠色建筑市場包含諸多參與主體,最主要的市場主體是政府、開發商和消費者。綠色建筑的信息不對稱主要存在于開發商與消費者之間。開發商作為供應方,是具有信息優勢的一方。消費者作為需求者,是信息劣勢的一方。

假定市場上的所有建筑被分為綠色建筑和普通建筑兩種類型。消費者購買綠色建筑的目的或用于投資(出租或賣出)或用于自用,綠色建筑相比于普通建筑擁有更高的價值,投資獲得租金或售價也會更高,而自用綠色建筑會在使用階段節省運行費用,同樣會給消費者帶來收益。因此消費者愿意支付更高的價格購買真實的綠色建筑。以普通建筑作為基準,消費者購買綠色建筑會獲得額外的收益,假定這個收益額的現值為rc,同時付出額外的成本rd。開發商開發綠色建筑會獲取高于普通建筑的收益,這個額外收益等于消費者付出的額外成本rd,開發綠色建筑的額外成本假定為c。只有在購買綠色建筑獲取的額外收益大于購買綠色建筑付出的額外成本時,消費者才愿意購買綠色建筑。同樣,開發商開發綠色建筑的必要條件是額外收入大于額外開發成本,因此,綠色建筑市場要滿足以下條件:rc>rd>c。

由于綠色建筑能給開發商帶來更高的收益,借助信息優勢,開發商有隱瞞建筑真實節能信息的激勵,消費者購買綠色建筑獲取的額外收益取決于建筑節能的真實狀況而不是開發商的宣傳的狀況。由于信息劣勢,他們只能選擇相信或不相信開發商的宣傳,于是建筑市場開發商和消費者的支付矩陣便可以表示如下。

消費者

開發商

ngn(0,0)(rd,-rd)g(-c,rc)(rd-c,rc-rd)

以上的支付矩陣中,開發商有兩種選擇,即開發綠色建筑(g)和開發普通建筑(n);消費者選擇相信開發商開發綠色建筑(g)和認為開發商提供的只是普通建筑(n)。不同的策略組合對應不同的得益,括號中前一個值對應開發商的得益,后一個值則是消費者的得益。

觀察這一矩陣容易發現,(g,g)組合是開發商和消費者的最優決策組合,在這一組合下,消費者和開發商都獲得正的額外收益,即都比開發普通建筑的收益高,全社會的總收益也達到最高。但是當給定任意一個主體的選擇時,另一主體都會選擇n:

如果開發商預期到消費者不會相信他們開發綠色建筑,他們便不會開發綠色建筑,雖然沒能獲得收益,但是避免了開發成本的c的損失;

如果開發商預期到消費者相信他們開發的是綠色建筑,他們也不會選擇開發綠色建筑,以此獲取更多的收益rd;

如果消費者面臨一個宣稱其產品是普通建筑的開發商,他們選擇相信其產品是普通建筑,此時不獲取額外收益,避免了rd的損失;

如果消費者面對一個宣稱其產品是綠色建筑的開發商,他們選擇相信其產品是普通建筑,以獲取rc而非更少的rc-rd的收益。

于是,此博弈的均衡結果是(n,n)的策略選擇,這是一個典型的囚徒困境,參與博弈的雙方從自身利益最大化的動機出發,最后博弈的結果不僅導致個體得益沒有達到最優,而且使整體得益最小。盡管雙方都承認綠色建筑的價值,知道綠色建筑能給自己帶來額外的收益,但是市場上的結果是開發商選擇不開發綠色建筑,消費者也不相信開發商開發綠色建筑而只愿意支付普通建筑的價格,綠色建筑市場難以形成,市場被普通建筑完全占據。

3綠色建筑市場發展的約束條件

在上述分析中說明了在未加任何干預的綠色建筑市場開發商和消費者會陷入囚徒困境,開發商不會開發綠色建筑,消費者也不會相信開發商所宣稱的綠色建筑是真實的,綠色建筑市場難以形成和發展。因此,需要在前面分析的基礎上探尋綠色建筑市場存在和發展的必要條件。

假定市場上已經存在一定數量的綠色建筑,其占建筑總量的比例的為θ,這一比例由開發商前期決定,這里假定θ給定,則普通建筑所占的比例為1-θ。消費者對于綠色建筑擁有不完全信息,在自由市場中,他們的獲取信息完全來源于發商,由開發商告知他們市場上的建筑是高質量的綠色建筑(h)還是一般的普通建筑(l)。這里的h和l是消費者從開發商處獲取的關于建筑質量的信息,前文所用的g和n這里代表建筑的真實質量信息,g代表建筑為真實的綠色建筑,n代表建筑為普通建筑。同時,假設開發商謊稱普通建筑為綠色建筑的概率P(h|n)=p,那么開發商如實告知消費者普通建筑的概率P(l|n)=1-p,當然,由于綠色建筑比普通建筑更高的價值,開發商不會謊稱綠色建筑為普通建筑,必然會真實的告知綠色建筑的真實信息。上述事實可以表述為:

P(g)=θ,

P(h)=1-θ,

P(l|g)=0,

P(h|g)=1。

由此,可以算出當消費者被告知某一建筑為綠色建筑或普通建筑時,其為真實的綠色建筑的條件概率:

P(g|h)=(P(h|g)P(g))(P(h|g)P(g)+P(h|n)P(n))=θθ+(1-θ)p,

P(g|l)=P(l|g)P(g)P(l|g)P(g)+P(l|n)P(n)=0。

同樣,消費者被告知某種建筑質量時該建筑為普通建筑的概率:

P(n|h)=p(1-θ)θ+(1-θ)p

P(n|l)=1。

在這種情況下,消費者獲得額外收入的期望是:

E(rc)=P(g|h)rc。

令φ代替P(g|h),于是,前文所述的綠色建筑市場存在的約束條件變為:

φrc>rd>c。

這一條件便是開發商和消費者進入綠色建筑市場的參與約束。如果不滿足這一條件,消費者為購買綠色建筑付出的額外成本得不到補償,他們將不愿以購買綠色建筑,開發商開發綠色建筑的額外成本也難以收回,市場交易將不會發生,綠色建筑市場難以形成。在這一條件中,系數φ對綠色建筑市場具有關鍵的作用。一般來說,系數φ越小,綠色建筑市場越難以形成,當φ=0時,綠色建筑市場不存在,因為c>0無法滿足上式。

φ由θ和p決定,因此這里對φ和θ、p的關系做進一步的分析。將系數φ對p求偏導數:

φp=θ(1-θ)［θ+(1-θ)p］2。

由于0<θ<1,因此φp<0,這一結果表明,在綠色建筑在總建筑中占一定比例的情況下,開發商隱瞞真實信息的傾向越高,消費者投資綠色建筑的收益越低,他們對綠色建筑購買的欲望也就越低,綠色建筑市場的發展越困難。

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而φ對p的二階偏導數:

2φp2=2θ(1-θ)2［θ+(1-θ)p］3。

易知2φp2>0,因此在θ一定時,p越小,φ對p越敏感。開發商的誠信度越低,消費者受到負面激勵越大。

同樣,如果將φ對θ求偏導數,得到:

φθ=θ［θ+(1-θ)p］2。

φθ>0,φ是關于θ的增函數,對于一個既定的p,θ值越小,φ也越小,市場中綠色建筑的占比越少,市場發展的困難就越大。

通過以上信息不對稱條件下市場上開發商和消費者行為的理論分析,我們發現,即使出于某種原因,市場上存在一定數量綠色建筑,這亦不足以支撐綠色建筑市場的發展,消費者信息的缺乏導致他們不愿意為綠色建筑支付充分的價格。而在綠色建筑占比較少的市場中,開發商隱瞞或提供不實信息會造成更為嚴重的后果,這會導致已經興起的市場逐漸走向消亡。

4綠色建筑市場的治理路徑

根據前面推導出的綠色建筑市場的約束條件,要促進綠色建筑市場的發展,必須使系數φ,消費者的額外成本和開發商的額外收益rc、開發商的額外成本c滿足φrc>rd>c,同時我們還分析得出,在綠色建筑在市場上占比一定的條件下,要滿足以上條件,必須降低開發商隱瞞或虛報信息的概率p,因此可以就此著眼采取相應措施推動綠色建筑市場發展。

4.1降低p值的途徑

4.1.1綠色建筑標識

綠色建筑市場上開發商的不誠信行為源于綠色建筑市場的信息不對稱,為了遏制這種行為,政府需要做的是向信息劣勢的消費者提供信息,一個有效的方法是實行綠色建筑節能標識。綠色建筑節能標識使建筑的節能屬性通過一目了然,為綠色建筑消費者提供了重要的信息,使得開發商的宣傳難以影響到消費者,有效遏制開發商欺詐行為,阻止市場的逆向選擇行為。

綠色建筑能效標識是發達國家推行綠色建筑的一個重要手段,在許多國家發展已相當成熟,比較有代表性的如美國的“能源之星”。1998年,美國能源部和環保局開始實施能源之星計劃——建筑標識,其主要對象是商用建筑和新建住宅建筑。除了美國的能源之星外,國際上的建筑能源標識還有丹麥的EM和ELO;荷蘭的EPA-W(既有住宅),EPA-U(既有非住宅),EPC(新建建筑);英國SAP(住宅),SBEM (其他建筑),BREEAM(所有建筑);法國的DPE(新建建筑)［3］。我國目前編制了《綠色建筑評價標準》,采用節地、節能、節水、節材、室內環境質量和運營管理六個指標對我國住宅和公共建筑進行評價,對評價結果劃分為三個等級,依次為一星、二星和三星建筑,三星建筑要求最高,對于同一星級的建筑,用分數區別,在標志和證書中予以體現。

2014年5月綠色科技第5期推廣綠色建筑評價標識需要兩個方面的重要保障。一是需要有一個完善可行的綠色建筑評價標準,二是需要有認證監督的專業組織。我國目前綠色建筑的國家標準是《綠色建筑評級標準》。該標準實施后,我國綠色建筑的發展取得了一定的成績,截至2012年3月,全國已評出379項綠色建筑評價標識項目,總建筑面積達到3800 多萬m2［4］。但我國綠色建筑評價標準還存在一些不足,需要在實踐中加以完善:

(1)注重事前評價,忽視運行能效。綠色建筑節能減排效果產生在全生命周內,我國建筑節能標識注重設計階段,一些設計標識項目的實際運行效果不得而知,有失推廣綠色建筑的初衷。綠色建筑評價標準應形成包括項目后續使用階段在內的完全評價體系,同時在項目評價之后,相關部門、評價機構乃至咨詢單位都可對其開展一些調查回訪、跟蹤落實、分析比較、反饋與進一步指導方面的工作,以此激勵和引導綠色建筑理念在施工、運行等后續環節得到貫徹執行。

(2)可量化和可行性較差。我國評價標準是定性和定量相結合,先定性再定量。以達到要求的項數確定綠色建筑的等級,同一等級以得到的分數區分高低,這種方法存在較大的主觀性,一些技術發展比較成熟的國家,是以定量評價為主。同時我國綠色建筑評價標準一些項目執行較為困難,要求不符合實際,在目前我國綠色建筑的技術設備水平相對滯后和資金瓶頸下,設計執行成為難點。

(3)標準適應性較差。我國幅員遼闊,北方寒地建筑與冬冷夏熱地區建筑在供熱、取暖、熱水等系統上存在很大差別,建筑結構也不相同,不同建筑要有不同的節能減排標準,因此如何制定適應各地區的標準評價體系也尤為重要。

在建筑標識的組織保障上,我國住建部負責指導和監督評價標識工作,住建部科技發展促進中心負責評價標識具體組織實施。而國外的標識項目多是自愿性項目,采用獨立的評估方式,由獲得相關政府部門授權的獨立第三方進行評估,評估結果經有關部門核準后頒發認證證書。隨著綠色建筑市場的發展,僅僅依靠政府部門對綠色建筑實行認證是不現實的,我國必須大力發展綠色建筑評估、認證等第三方機構。綠色建筑第三方機構對綠色建筑市場的發展尤為重要,它不僅能夠為綠色建筑市場提供相關服務,還能促進市場信息的傳播,對于克服市場信息的不對稱有重要作用。

4.1.2制定法律法規

遏制信息優勢方利用信息優勢獲取額外收益的另一種方法是加大對市場不誠信行為的懲罰,提高欺詐的成本,從而改變優勢方在與劣勢方博弈過程中的得益。這種方法就是要完善綠色建筑相關法律法規,對違法行為給予嚴厲處罰。強制性政策是通過各類法律法規和行業標準的制定與強制執行來達到一定的目標,相比于激勵,這種政策應用于綠色建筑的推廣,目標明確,可以直接管制企業的行為,效果往往迅速而明顯,但也存在不靈活和執行成本過大等問題［5］。

我國目前沒有綠色建筑相關的法律,建筑的節能環保方面的相關規定僅在《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國節約能源法》等相關法律中有所提及［6］,且存在以下不足。

(1)國家級法律具有很高的權威性,其中雖然涉及建筑節能,但對建筑節能的表述多為“支持”、“鼓勵”和“提倡”,缺乏強制性規定。另外,《建筑法》沒有關于綠色建筑方面的規定,更無從提起具體的約束條款。

(2)有法不依、執法不嚴的現象嚴重,配套法規不完善,操作性上有待改進,能耗管理存在很大漏洞,缺乏相應的實施細則和強制措施予以保障。

要發展綠色建筑,必須在現有上位法中明確綠色建筑的條款,并出臺專門關于“綠色建筑”的法規,法規必須明晰且具有可操作性,對建筑節能各相關主體的責、權、利要有明確的規定,對違背相關規定而應該受到的處罰有定性和定量的說明,確保法律法規對綠色建筑發展的實質性作用。

4.2降低成本c的途徑

推動綠色建筑發展的另一個思路是降低成本,在上述約束式中成本c的降低也是滿足約束條件的一個重要途徑,成本的降低能夠使得消費者的成本rd降低,從而使得消費者的額外收益rc相對提高,即使系數φ保持不變,該約束條件也更容易實現。

4.2.1完善激勵機制

現階段,實施激勵機制是降低成本的主要途徑。激勵機制的內容包括稅收、財政補貼、專項基金、信貸政策等。激勵對象選擇上可以選擇針對消費者的需求端拉動,也可選擇針開發商的供給端推動,需求端拉動具有較強的滲透作用,具有快速有效的優勢,應該成為我國當前激勵政策選擇的方向。在低碳建筑發展到一定程度之后,要特別重視對消費者低碳意識的培養,以保障低碳建筑長期的發展。

4.2.2加大研發投入

大力發展綠色建筑技術是降低成本的一項重要途徑。由于綠色建筑是新興事物,還處于發展的初級階段,綠色建筑技術的成本較高,綠色建筑相對于普通建筑的額外成本c的絕大部分來源于綠色建筑技術的運用。因此,大力發展建筑節能技術,形成技術的規模效益,降低技術成本,是降低綠色建筑成本的重要途徑。綠色建筑技術發展的初始階段需要政府加大研發投入,整合綠色技術研發機構、企業及高校等社會資源。由于研發的周期可能較長,在短期內,考慮采取技術引進與技術研發并行,利用“清潔發展機制”(Clean Development Mechanism;CDM)在短時間內以較低成本獲得發達國家的先進技術,但核心技術往往難以獲得,并容易形成對發達國家的依賴。政府的技術投入應以培育技術市場為目標,待技術市場成熟后,競爭格局形成,規模效應產生,價格逐漸下降,創新不斷涌現,政府職能轉為引導和監督為主。

降低綠色建筑技術成本的另一有效途徑是建筑設計。綠色建筑優先考慮被動式節能設計,因地制宜,通過自然化、效率化、適應性、智能化和循環化的設計,,依據當地的各項氣候條件合理規劃建筑物總體布局、朝向、體形系數和窗墻比以達到建筑運行過程中的節能減排,以最小的投入撬動最大的收益。

4.3綠色建筑市場的自我完善

政府通過各種措施激勵綠色建筑的發展,激勵機制、認證制度等彌補了綠色建筑市場的缺陷,綠色建筑市場得以培育,綠色建筑的數量提高,即θ的值上升。前述分析證明過φ是θ的增函數,θ的上升會進一步促進綠色建筑市場的發展,市場的發展又提升綠色建筑的份額θ。因此,綠色建筑市場發展的內在機制會形成一種自我完善和自我推動的良性循環。

參考文獻：

［1］ 仇保興.我國綠色建筑發展前景及對策建議［J］.建設科技,2011(4):10~12.

［2］ Qian Q K,Chan E H W,Choy L H T.How transaction costs affect real estate developers entering into the building energy efficiency (BEE) market?［J］.Habitat International,2013(37):138~147.

［3］ 呂曉辰,鄒瑜,徐偉,等.國內外建筑能效標識方法比較［J］.建設科技,2009(12):21~23.

［4］ 仇保興.我國綠色建筑發展和建筑節能的形勢與任務［J］.城市發展研究,2012(5):1~7.

［5］ 李學征.中國綠色建筑的政策研究［D］.重慶:重慶大學,2006.

［6］ 周珂,尹兵.我國低碳建筑發展的政策與法律分析［J］.

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