技術轉移視角下軍民融合企業成長研究

葛文杰+尚濤

摘要：在全球一體化的大背景下，軍民一體化戰略被各個國家廣泛采用。主要從軍民技術轉移的視角出發，探討其與中國軍民融合企業成長之間的互動關系。并針對現階段中國軍民技術雙向轉移存在的問題，提出相應的對策建議。

關鍵詞：技術轉移；軍民融合；企業成長

中圖分類號：F270文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2014）18-0012-03

黨的十八屆三中全會提出，要深化國防和軍隊改革，推動軍民融合深度發展。推動軍民融合深度發展，既可以最大限度地節約資源，提高包括經濟建設和國防建設在內的國家整體建設效益，又可以有效促進經濟建設和國防建設的共同發展，起到雙贏的效果。可見，企業走軍民融合式發展道路，既是實現強軍夢的現實需要，也是實現中國夢的戰略選擇。

一、企業成長理論研究綜述

企業成長理論最初起源于20世紀50年代對大規模生產規律的研究，隨后經過不同時代的演繹與變化，先后出現了18世紀古典學派代表亞當.斯密的市場范圍和分工程度決定論、19世紀新古典經濟學派代表馬歇爾的“黑箱”理論、以及20世紀以后相繼出現的新制度學派代表科斯的交易費用理論、彭羅斯的企業成長論和錢德勒現代工商企業成長論等。這些理論均為探討企業的生存及其成長規律奠定了堅實的基礎。可見隨著社會的發展與變化，國外學者對企業成長理論的研究方向已經逐漸從決定企業成長的內部因素轉向對諸如法律環境、融資環境、產業結構等外部因素的研究，其研究范圍、研究方法也在逐步擴大。

近幾年，中國學者關于企業成長理論的研究主要集中在技術創新、企業文化、社會資源等幾個方面。侯卉等以沈陽高新技術企業為例，研究發現技術創新與管理、融資環境是高新技術企業成長環境中的最主要因素。姚小濤等將企業成長問題與資源依賴理論、社會關系理論相聯系，認為社會關系可以為企業成長提供一定的社會資源基礎。齊平等發現國有企業文化自覺性是企業獲得更大更持久的成長動力。劉翠娥等基于員工群體效應的視角，研究得出培育一個企業與員工相互學習、相互適應、共同發展的共同成長價值鏈有利于企業的持續成長。宋英華等則提出了企業家創新觀念、人才引進與培養、合理的科技人員創新激勵方式度以及創新型文化氛圍對創新型企業成長績效具有顯著的推動效應。

綜上所述，研究企業成長機制不僅要考慮技術、管理、規模等內部因素，還須將其與融資環境、法律環境、社會資源等外部因素有效結合起來，只有雙管齊下，才能對當前中國軍民融合企業的進一步成長提出建設性的思考與建議。

二、技術轉移對軍民融合企業成長的影響與作用

1.技術轉移

技術轉移（Technology transfer）是企業實現技術創新、增強核心競爭力的關鍵環節，是創新成果轉化為生產力的重要途徑。其最初于1964年在第一屆聯合國貿易發展會議上被提出，會上把國家之間的技術輸入和技術輸出統稱為技術轉移。科達莫將技術轉移視為某種能力的轉移，認為技術轉移應該是對理解和開發所引進技術的能力的一種轉移。范小虎等認為技術轉移就是技術從供方向受方移動的過程，該過程既可發生在不同的地域之間，也可發生在不同的領域之間。

技術轉移的途徑有很多，單從技術角度來考慮，主要有技術許可證、產學研結合、設備和軟件購置、信息傳播、技術幫助、創辦新企業，企業孵化器等等。

2.軍民兩用技術轉移

軍民兩用技術又被稱為軍商兩用技術（military and commercial technology）。所謂兩用性，通常是指一門技術既可應用于軍事工業領域，也可應用于民用工業領域。因此，軍民兩用技術轉移常被看作是一項由軍事科研單位開發（或民間開發）的技術轉換到民品（或軍品）方向的輸入與輸出的動態活動過程，其中技術本體就是參與兩用技術轉移的技術資源。軍民兩用技術轉移模式主要有直接轉移和適應性開發轉移兩種。直接轉移是指技術開發者不需對所轉移技術做任何改變，轉讓現有的技術即可。而適應性開發轉移是指技術開發者負責對所轉移的技術進行適應新應用環境的開發，然后再轉讓給技術應用者。這兩種轉移模式又可依轉移單位前后情況分為內部轉移和外部轉移，其每種轉移模式又可根據所轉移的具體技術形式（如產品、固定資產、勞動力等）細分為不同的類型。

3.軍民兩用技術轉移對軍民融合企業成長的影響分析

首先，軍工企業向軍民融合企業的轉型為技術轉移創造了條件。一般來說，企業存在兩種邊界：一是法律界定的邊界，即以企業的土地、資產、物資等有形資源的邊界，該邊界一般是不變的；一種是能力邊界，即以企業的活動范圍為邊界，可以隨其經營活動的變化而呈伸縮性變化。在倡導和平與發展為主題的今天，軍費支出雖連年增加，但國防投入比例卻逐年減少，而現代武器裝備的發展又十分迅速，軍工企業面臨的技術不確定性與技術創新成本的不斷上升，使軍工企業不得不面臨著與民營企業進行有關技術轉移和技術創新方面的合作。

其次，軍工企業的改革促進了技術轉移的發展。隨著“軍民融合”戰略的提出，軍工企業現代企業制度改革日益完善，軍工企業組織體系也逐漸走向開放。技術上的突飛猛進大大縮短了軍民兩用技術之間的差距，在部分民營經濟進入軍工企業后，軍工企業面臨著提高自身競爭力的實際需求。而創新是企業競爭優勢的重要來源，在技術創新過程中，軍工企業需要同科研院所、相關高校和民營企業合作。隨著科技的快速發展，除部分專用技術仍保持分離狀態外，大多數技術都可以軍民兩用，如在民用領域已處于尖端水平的計算機、電子信息系統、智能傳感器等技術，這些技術擁有更新速度快、成本低的優勢，如果能將其應用到國防領域，不僅可以縮減采購周期，充分利用社會資源，促進企業的成長，而且能降低軍用生產成本，緩解當前中國國防經費壓力的狀況。利用迅速發展起來的民用技術來維持國防科技工業基礎的生命力，既可以增強經濟競爭力，又可以保證中國的國防科技，實現雙贏效果。

最后，軍工企業組織體系的環境為軍民技術轉移提供基本保障。組織系統邊界外的一切都看作是系統的環境，包括政法環境、經濟環境、科技環境等。黨的十八大報告提出的“堅持走中國特色軍民融合式發展路子，堅持富國和強軍相統一，加強軍民融合式發展戰略規劃、體制機制建設、法規建設”，以及國家出臺的《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》等政策法規為軍民技術轉移營造了良好的政法環境；十八屆三中全會后，政府繼續加大改革力度，積極的刺激市場復蘇，國有企業的改革方興未艾，這些都為軍民兩用技術的交流與轉移提供了良好的經濟環境；近幾年高新技術企業的迅猛發展，國內高校產學研研究基地的相繼設立，為軍民技術轉移營造了良好的科技環境。以上這些均為軍民融合企業的成長提供了有利的外部環境，有助于軍民融合產業的深度發展。

三、軍民技術轉移存在的典型問題

1.思想觀念的僵化

一方面，中國軍工企業過去一直實施的是計劃經濟體制，財務由國家統收統支，受此影響，企業員工循規蹈矩、墨守成規，“皇帝女兒不愁嫁”、“等、靠、要”、“軍老大”等思想嚴重，習慣了養尊處優般的生活。但這顯然已不能適應科技高度發展、市場日益健全的今天。另一方面，一些單位和部門本位主義思想嚴重，缺乏大局觀念和開放心態，“融”別人很積極，卻不愿意被別人“融”，共享資源可以，分享自己資源就很難。這些根深蒂固的思想對軍民技術雙向轉移的發展造成了嚴重的障礙。

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2.軍工體制的不統一

歷史的原因，我們在軍工企業的管理和體制上照搬了前蘇聯的模式，軍工部門與民用部門各自經營，處于分離狀態。改革開放以來，國家雖然逐漸意識到軍民一體化的重要性，并作了相關指示，但是由于缺乏長遠的發展策略和規劃，缺乏科學有效的引導和協調策略，其成效并不顯著。如目前仍有一些國防科技工業內部，各研究院所與各個企業之間獨立作戰，缺乏溝通。這種封閉式的管理體制使得軍工企業和民用企業彼此適應性差，進而制約了軍民兩用技術轉移的發展。

3.技術機密制度尚未完善

國防科技技術的先進與否直接關系到中國武器裝備的性能的好壞，關系到軍隊作戰的績效。因此，其技術的保密性強弱程度也可想而知。盡管軍民一體化的理念已提出很多年，各地方政府也大力支持，但由于軍工企業擔負著“國家利益之上”的重任，軍用技術仍然存在著保密時間長，解密工作緩的現象，這無疑放慢了軍用技術轉民用技術的步調。許多能夠民用的軍用技術由于進入市場較晚，不但發揮不了其應有的價值，而且也降低了軍用技術先進性的擴散作用。與此同時，許多民用企業都沒有建立完善的保密體系，科技保密執法水平高的人才也比較缺乏，當民用技術轉軍用時，民用競爭對手很容易通過一些手段獲取其核心關鍵技術，致使軍工技術泄密。這些因素均成為軍民技術雙向轉移的阻力。

4.市場環境不成熟

技術的發展離不開市場的需求。盡管隨著中國社會主義市場體制的不斷完善，大多數軍工企業已經意識到形式的嚴峻，但對如何把握市場仍不夠重視，軍品市場和民品市場相互分離現象依然嚴重。一方面，多數軍工體系單位雖然開始研發民品，但并不從民品本身的內部因素和外部環境出發，缺乏與民用市場的聯系，從而沒有形成與市場經濟環境相適應的營銷體系；另一方面，軍工企業屬于國家體制內企業，在生產經營過程中，軍方采購的產品價格一般比民用市場的價格高出很多，這種隱形的價格補貼也提高了民營企業的進入難度。此外，中國目前軍用標準和民用標準的不一致也為軍民兩用技術的轉移造成了一定困難。

四、對策與建議

1.建立與企業發展戰略相適應的企業文化

眾所周知，企業文化是圍繞企業生產經營管理形成的觀念形態的總和，具有導向、凝聚、融合、激勵、協調等八大功能。軍工企業文化是在自身的發展過程中所積累的豐富的文化資源，是各軍工企業自身特定的價值理念、制度規范、行為方式等文化諸要素的結合。企業的發展戰略只有讓員工認同，讓上崗人員對其感興趣時，才能充分調動他們的積極性和主動性，激發出他們對工作的熱情，進而使企業在市場上充滿生機和活力。因此企業領導在制定新的企業發展戰略時，要重視和保存現有文化中有利于新發展戰略的一面，明確和改變與其不利的一面。如在軍民技術雙向轉移工作中，就可以通過招聘新成員、員工培訓等方式改變員工們墨守成規的思想，使其得到員工們的擁護和支持，促進技術轉移工作的快速發展。

2.制定有利于“引民入軍”的政策

當前，市場上已有很多民用技術比國防技術先進。鼓勵民用企業參與軍品市場競爭有助于從制度層面上消除長期以來的軍民分割狀態，有利于在采購費用降低的情況下實現軍品性能的提高。對很多民用企業來說，參與軍品科研與生產是一次難得的自我改造與提升的機遇，應把那些保密性低、盈利空間相對較大的訂貨提供給民用企業生產，同時軍民兩用技術應盡量采用統一標準，這樣有利于降低民用企業的進入壁壘和軍民兩用技術的雙向轉移。由于初入軍工企業的民營企業面臨較大的政策風險，政府應制定一些有利于這些“民參軍”企業的政策，以加快軍民企業之間的交流和競爭，促進軍民技術的轉移。

3.推進保密制度的創新

保密問題一直是困擾軍民技術雙向轉移的重要問題。保密問題能否妥善解決，關系到軍民技術轉移能否順利進行。首先，應適當調整軍用產品保密生產制度，嚴格確定保密技術和泄密技術的邊界。對于核心軍事生產能力、軍用產品，以及關鍵技術、工藝和獨有軍事技術等與國防安全高度相關的項目，如核潛艇、火箭等技術，應處于高度保密狀態，但要注意這些核心技術的時效性，過了時間限制，就要快速泄密轉向民用領域，而一些與國防安全程度關系不大的非核心軍用產品及其非關鍵技術、設施和生產工藝等，則可以處在公開狀態。其次企業要落實責任制，堅持“業務誰主管、保密誰負責”的原則，嚴把公司人員的進、出關，涉密崗位工作人員必須經過嚴格保密審查才能上崗。

4.促進政府和市場有機結合

一個開放完善的市場競爭機制對軍民融合企業深度發展有著至關重要的意義。不斷推動企業進入市場參與競爭，借助資本市場加速擴張是企業發展的重要途徑。應充分發揮市場配置資源的作用，逐步取消制約行業準入的各項制度，營造公平、公正的競爭環境，同時政府調整不合理的產權制度，進一步完善軍品研制優惠政策，積極培育一批既能生產民用產品又能研制軍工裝備的具有較強自主創新和開發能力的大型骨干企業集團。

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[責任編輯 劉嬌嬌]

收稿日期：2014-04-09

基金項目：陜西省軟科學研究項目的階段性研究成果（2012KRM74）

作者簡介：葛文杰（1991-），女，江蘇徐州人，碩士研究生，從事國防經濟學研究。

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