地勘行業管理政策實施效果對比分析法評價

王永生 張志敏

(1.北京大學地球與空間科學學院，北京 100871；2.中國國土資源經濟研究院，河北 三河 065201)

地勘行業管理政策實施效果對比分析法評價

王永生1,2張志敏2

(1.北京大學地球與空間科學學院，北京 100871；2.中國國土資源經濟研究院，河北 三河 065201)

在構建地勘行業管理政策實施效果評價指標體系的基礎上，運用“投射-實施后”對比分析法對我國地質勘查行業管理政策實施效果進行了定量評價。評價結果顯示，我國地質勘查行業管理的實施效果總體評價一般，表現在15個通過檢驗的指標中，正效應指標僅有8個，而負效應指標也有7個。上述結果表明，我國地勘行業管理政策在促進行業技術進步、引導地勘工作布局和制定政策等方面實施效果明顯，但在健全地質勘查市場準入機制以及加強對地質勘查市場的引導與監管等方面實施效果為負效應。建議把加強地勘行業管理政策的落實重點要在加強對地質勘查市場的引導與監管上，完善探礦權出讓、轉讓的市場培育與監管，同時要健全地質勘查市場準入機制、加強行業信息服務以及行業技術進步。

地質勘查 行業管理政策 政策評估

為加強地質勘查行業管理與服務，從1998—2012年，各級政府出臺了142項政策法規文件[1]。通過對這些政策法規實施效果的跟蹤評價，可以了解政策執行中的成效及存在的問題。

1 評價方法

地勘行業管理政策實施效果評價采用“投射-實施后”對比分析法，該法是將地勘行業管理政策執行前的趨向線PQ投射到地勘行業管理政策執行后的某一個時點A1上，再將A1與政策執行后的實際情況A2進行對比，確定地勘行業管理政策的實施效果(A2-A1),見圖1。基本思路是采用縱向數據對比，尋找數據拐點，通過拐點以前的數據向后進行預測，同時在拐點對應的年份附近尋找影響數據變化的政策，通過預測值和實際值的相對差值或絕對差值，衡量政策的實施效果[2-3]。

圖1 “投射-實施后”對比分析法Fig.1 Comparative analysis method of “projection-after the implementation”

作為時間序列，PQ線數據分析采取一元線性回歸模型，參數的估計使用計量經濟學中的最小二乘法對其α、β進行估計，使用計量軟件E-views進行最小二乘法檢驗，得出α、β的值，再將t值(年份)代入模型中，進而得出預測值。數據處理程序為首先設定模型，數據搜集，然后將數據導入E-views中，進行最小二乘法估計，得出模型系數，將t=2010代入模型中，得出2010年指標預測值，然后將預測值和實際值進行對比，得出差異值[4-5]。

2 評價內容

2.1 地勘行業管理政策實施效果的評價要點

我國地勘行業管理政策體系的核心政策是《關于加強地質勘查行業管理的通知》(國土資發[2006]288號)[6]，地勘行業管理政策的實施效果評價重點就在該通知確定的地勘行業管理八大任務上，具體是健全地質勘查市場準入機制，完善地質勘查行業技術標準、規范、規程，加強對地質勘查市場的引導與監管，推進地質勘查行業技術進步與創新，促進地質勘查行業的交流與聯系，制定地質勘查規則和行業發展戰略，制定促進地質勘查行業發展的政策措施以及強化地質勘查行業信息服務[7-8]。

2.2 評價指標確定

(1)指標選定原則。評估指標選定遵循4個原則：一是系統性，指標體系反映地勘行業管理政策實施效果，指標之間層次分明、邏輯嚴密；二是可操作性，指標數據易獲得并控制指標體系規模；三是有效性，指標能反映地勘行業管理政策實施效果的主要特征，經得起效度檢驗；四是動態性，指標有適當的可擴展性，能據不同評估對象、評估要求和評估階段靈活地增減[9-10]。

(2)指標確定。依據上述指標選定的原則，結合地勘行業管理八大重點任務，對地勘行業管理政策實施效果評價指標體系進行步步篩選、確定，見表1。

表1 地勘行業管理政策實施效果評價指標體系Table 1 The evaluation indexes system of management policy of geological prospecting industry

3 評價結果

通過對地勘行業管理政策的實施效果的各個指標測算分析，結果見表2。

4 評價結論與討論

4.1 評價結論

(1)地勘行業管理政策實施效果總體評價為一般，表現在15個通過檢驗的指標中，正效應指標有8個，而負效應指標也有7個。

(2)地勘行業管理政策在促進行業技術進步，引導地勘工作布局和制定政策等方面實施效果是明顯的。年度國土資源調查費、國土資源調查本年完成地質科學研究、新查明鐵礦資源量、成果地質資料利用件次、地質勘查年末技術人員、新查明鋁土礦資源量、成果地質資料館藏、機械巖芯鉆探工作量8個指標實現了正效應，特別是年度國土資源調查費變化率高達71%，新查明鐵礦資源量變化率高達37%。

(3)地勘行業管理政策實施的薄弱環節集中在健全地質勘查市場準入機制以及加強對地質勘查市場的引導與監管2個方面。成果地質資料社會利用人次、勘查許可證發放、礦產資源勘查開采違法案件罰沒款、探礦權轉讓宗數、地質勘查違法本年立案數、探礦權出讓合同金額和探礦權轉讓價款這七項指標出現了負效應的變化，尤其是探礦權出讓合同金額和探礦權轉讓價款這兩項指標負效應明顯。

表2 2010年“投射-實施后”對比分析結果Table 2 Results of the comparative analysis of “projection-after the implementation”

注：差異度=2010年實際值與預測值之差×100%/2010年預測值；有12個沒有通過顯著性檢驗，具體包括吊銷勘查許可證、探礦權出讓宗數、中央財政撥款地勘等。

4.2 討 論

通過運用“投射-實施后”對比分析法，對我國地勘行業管理政策實施效果首次進行了定量分析評價。指明了加強地勘行業管理政策的落實重點要在加強對地質勘查市場的引導與監管上下功夫，完善探礦權出讓、轉讓的市場培育與監管，其次要健全地質勘查市場準入機制、行業信息服務以及行業技術進步。同時這個方法能夠細致、具體地把各個政策實施效果體現的指標一一量化出來，體現出這種方法評價的相對科學性。

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[2] 肖澤磊，韓順法.高技術產業政策實施效果評估——以江蘇省高技術產業政策群為例(1998—2008)[J].科技進步與對策，2011，28(24)：126-130. Xiao Zelei，Han Shunfa.The evaluation on implementation effect of the high-tech industrial policies-The empirical research on the group of high-tech industrial policies of Jiangsu province during 1998-2008[J].Science & Technology Progress and Policy,2011,28(24):126-130.

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[7] 李 偉.談加強地勘行業管理的重點[J].中國礦業，2006，15(4)：10-12. Li Wei.Strengthen geological prospecting trade management's emphasis[J].China Mining Magazine，2006,15(4):10-12.

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[10] 郭 強.基于省級數據的區域科技創新政策評估[J].統計與決策，2012(3)：81-84. Guo Qiang.Poly assessment on the regional innovation based on provincial data[J].Statistics and Decision,2012(3):81-84.

(責任編輯 鄧永前)

Evaluation on the Comparative Analysis method of the Management Policy Implementation Effect of Geological Prospecting Industry

Wang Yongsheng1,2Zhang Zhimin2

(1.SchoolofEarthandSpaceSciences，PekingUniversity，Beijing100871，China;2.ChineseAcademyofLandandResourceEconomics，Sanhe065201，China)

Quantitative evaluation on the management policy implementation effect of the geological prospecting industry in our country is conducted by adopting the comparative analysis method of projection-after the implementation under the basis of constructing the evaluation index system of the management policy implementation effect of geological prospecting industry in China.According to the evaluation results，the overall evaluation results of the management policy implementation effect are not so good.That is to say，among the 15 indexes that passed inspection，the positive indexes is 8，the rest of them are the negative indexes.The above research results show that the management policy of geological prospecting industry in our country plays a positive role in promoting technology development，guiding the layout for geological prospecting works and making polices.However，the implementation effects of improving the mechanism of geological prospecting market access and strengthening the guidance and supervision of geological prospecting market are not so satisfactory.So，reinforcing the guidance and supervision of geological prospecting market is the key of promoting the implementation of management policy of geological prospecting industry，and the cultivation and supervision system of transferring and remising exploration right should be optimized.In addition，the mechanism of geological prospecting market access must be improved，the information service of the geological prospecting industry should be enhanced and the technology of geological prospecting industry must be improved effectively.

Geological prospecting，Industry management policies，Policy evaluation

2013-11-25

全國地質勘查行業發展調查與分析研究項目(編號：1212011120355)。

王永生(1969—)，男，研究員。

P621

A

1001-1250(2014)-03-105-03