基于企業成長視角的三螺旋創新網絡研究

佟林杰，孟衛東

(燕山大學 經濟管理學院，河北 秦皇島 066004)

基于企業成長視角的三螺旋創新網絡研究

佟林杰，孟衛東

(燕山大學 經濟管理學院，河北 秦皇島 066004)

隨著全球化競爭的不斷加劇，創新成為國家、區域和企業獲取核心競爭優勢的重要手段，而創新網絡的出現，憑借其資源共享、協同創新的優勢，逐漸成為一種新型、有效的資源整合和配置組織形式。首先，對三螺旋協同創新理論與實踐進行詳細闡述；其次，以三螺旋理論為基礎構建企業競爭優勢模型；最后，在企業競爭優勢模型的基礎上，借鑒企業成長理論和三螺旋創新理論構建三螺旋區域創新網絡的企業動態成長路徑模型，將企業的成長階段劃分為：創立期、連結期、成熟期、停滯衰退期和變革期。

企業成長；三螺旋；創新網絡；構建

隨著全球化競爭的不斷加劇，無論是國家還是企業為了取得可持續發展的核心競爭優勢都努力進行全方位創新。而與此同時，創新網絡憑借其資源共享、協同創新的優勢，開始在各國家和地區悄然發展，并逐漸成為一種新型、有效的資源整合和配置組織形式。創新網絡被描述為具有相互聯系和作用結點的連接，創新的主體包括企業、大學、政府以及科研機構等等在內都屬于創新網絡結點的范疇，在創新網絡中，創新的主體之間通過優勢互補、創新知識的自由流動，實現了創新網絡的外溢和擴散，密切了創新結點之間的作用和聯系，從而推動了創新網絡的最終形成。

一、我國三螺旋協同創新理論與實踐

(一)三螺旋內涵的理論闡釋

三螺旋理論是由埃茨科威茨和雷德斯多夫在1996年首次提出并使用的，該理論以知識經濟為背景研究大學、產業以及政府三者之間的互動關系。以往的創新理論提供了國家創新要素組成的分析框架，解釋了創新能力的差異與經濟發展不平衡的關系，但是對于社會系統中各部門之間的功能、角色定位以及互動關系并未進行深入的分析和研究，而三螺旋理論的提出和建立正好彌補了國家創新理論的不足，將政府—大學—產業歸結為三大創新主體，創新系統的發展是三螺旋要素互動螺旋式上升的過程，并認為其是創新產生的主要動力來源。三螺旋模型著重于政府、大學和產業三者在創新過程中互動關系的強化，大學通過創新育成機構孕育企業，產業則扮演商業化過程的角色，政府制定相關政策，鼓勵企業間研究發展合作，政府—大學、政府—產業以及產業—大學的雙螺旋關系逐漸被政府—產業—大學的三螺旋關系所替代。

三螺旋是一種螺旋狀的創新模式，主要探討在知識資本化過程中不同層面上三螺旋主體相互依存的關系。首先，在三螺旋中，每一個螺旋內部具有自身傳遞活動；其次，三螺旋之中的任意雙螺旋之間的相互影響和互動關系；最后，三螺旋中的三元網絡和組織互動。雷德斯多夫進一步指出三螺旋描繪了政府—產業—大學三者間的連接網絡關系以及各螺旋要素的內部轉變。大學從教學到商業化目標的轉變刺激了產業的發展，推動了區域產業集群；企業通過關注市場需求，密切與大學的科學技術合作，實現資源的整合和共享；而政府加入主要目的是協調在知識傳遞和共享過程中產生的沖突，同時擔任知識傳遞需求的經濟支持和發展環境角色。

(二)我國三螺旋理論應用現狀

三螺旋協同創新不僅能夠為企業帶來豐厚的經濟效益，同時還對區域和國家創新體系的完善和發展有重要的推動作用。我國的三螺旋實踐應用要早于理論研究，我國政府自20世紀90年代開始就非常重視產學研合作的開展，并制定了一系列相關政策推動區域產學研的深度合作，經過多年的發展，我國的三螺旋實踐取得了一定的成績，涌現了大批的國家高新技術開發區、大學科技園，形成了具有一定規模的區域產業集群。但是，我國無論是三螺旋理論還是應用都還處于起步階段，創新主體之間協作的效率較低、協同創新的規模較小、協同效應不明顯，對區域和企業的推動作用甚微。

我國三螺旋實踐中存在的問題主要可以從宏觀和微觀兩個層面進行解構：首先，從宏觀層面來看，我國三螺旋創新環境是我國三螺旋實踐應用的主要絆腳石，我國大學創業文化和創業精神的缺失、風險資本的創造性和補償性不足以及三螺旋創新空間的臨界質量形成緩慢等都嚴重影響了我國三螺旋實踐應用的發展；其次，從微觀層面來看，由于區域創新主體的地位不明顯、大學和政府在區域創新網絡中的角色定位不清晰、各創新主體間信息部透明，知識流動不順暢等問題導致區域間技術和知識資源不能得到優化配置，各方需求無法得到滿足，產業鏈、知識鏈、政策鏈都不夠完善，這就導致三螺旋創新網絡的形成受到嚴重阻礙。綜上所述，如何確保創新環境的完善以及創新合作網絡的順暢運行和優化調節是促進和推動三螺旋創新網絡形成和發展的關鍵。

二、基于三螺旋的企業競爭優勢模型構建

目前，企業競爭優勢的理論與實踐層面都主要集中在企業的外部生長和內部生長理論，而基于創新網絡組織視角研究企業競爭優勢的卻比較匱乏。競爭優勢的創新網絡主要強調要合理配置和整合企業的產業鏈關系，通過與外部主體的協作創新，建立具有共同價值產出目標的合作性企業網絡。不同企業在價值鏈的不同環節的比較優勢是企業創新的原動力，當企業缺少創新要素或創新動力時，企業可以通過建立戰略聯盟來實現優勢的互補和資源的互動，戰略聯盟是全球競爭環境下企業實現低成本創新和差異化競爭優勢的新型組織形式。

在三螺旋創新網絡中，傳統的創新雙邊關系轉變為三邊關系，三者處于平等的地位，任何一方都可以成為區域創新的主導者，每一條螺旋線都具有強大的內在和外在的互動過程，在三螺旋各要素互動過程中每一要素除擔任自身角色外，在特定的情況下還需要扮演其他螺旋要素的角色。三螺旋創新網絡的形成和演變大致分為三個階段：首先，初期階段。創新網絡形成的初期表現為大學—產業—政府三者彼此關系的加強以及合作創新意向的產生或形成，比較常見的形式包括區域創新會議、區域創新發展方案的制定等等；其次，快速發展期。該階段最主要的特征是區域內各創新主體內部的變化，大學跨越了知識生產和傳遞的初級職能，開始向創業型大學或知識商業化方向轉變。企業根據自身特點進行發展導向定位，并承擔部分政府和大學的職責和功能。政府則通過直接或間接的產業政策，維持創新環境，為知識流動和創新提供適宜的空間；最后，互動成熟期。大學—政府、大學—產業以及政府—產業的雙邊關系通過相互作用不斷加強，但同時各主體的核心地位仍被保留，通過創新主體間的相互作痛產生了新的重疊組織和網絡來引導區域創新的發展，比較典型的包括合作研發中心、大學科技園等。當某一區域產生的重疊組織不斷增加形成網絡時，區域三螺旋創新網絡也將逐步地形成和穩定。

基于三螺旋創新理論以及企業競爭優勢理論，我們構建了企業獲取競爭優勢的“沙鐘”模型，如圖1所示。根據前述觀點，只有將企業、大學、市場、政府以及同類競爭整合在同一戰略內，可持續的創新優勢才有存在的可能。在企業優勢模型中，企業、政府、大學的三螺旋創新網絡架構以及企業、市場和競爭的三角形架構形成了企業競爭優勢和創新優勢的雙螺旋結構，企業要想獲得和保持這種競爭優勢，就得在這種動態關系中把握好平衡，取得相對競爭優勢。同時借鑒波特的五力模型，“沙鐘”模型中競爭的外延較廣，既包括企業現存的競爭對手，同時也包括潛在的市場競爭對手。

模型中戰略聯盟的參與源于企業互補性資源的欠缺，戰略聯盟可以實現互補性資源的價值最大化，互補性資源不僅能實現規模經濟還能用來發展新技術和新的競爭優勢。大學、科研機構、市場以及競爭4要素是保證企業創新動力的源泉，而政府則猶如調控“沙鐘”的動力閥門，保證“沙鐘”的運轉效率，通過創新組織模式、制度支持、資金保障以及創新環境等保障三螺旋創新網絡的正常運轉。企業獲取競爭優勢，還要平衡、有效發揮多種外界作用力。主要包括以下4個方面：

第一，利益吸引力。推動大學、產業和政府創新網絡形成的最基本動力就是利益的吸引力，利益是各方追求的共同的目標。協作創新過程中的優勢互補成為維系創新系統內部穩定的重要砝碼，但是由于各創新主體對利益認同的差異性以及利益對各創新主體的動力不均衡性就導致需要對各創新主體在合作過程中的利益沖突和矛盾進行適當的調解，以獲取既整體利益的最大化又能保證各創新主體利益的相對均衡。

第二，政策的調控力。政府在區域創新中的最適當的作用是什么對于區域創新系統的構建起著至關重要的作用。根據三螺旋理論，當政府和產業關系發展到一定程度，就不能不考慮政府的作用。政府通過一系列直接和間接的產業和創新政策來推動和支持大學和產業的創新發展戰略的實施，同時通過控制創業風險，資助研發機構等方式不斷促進大學—產業—政府三螺旋創新系統的形成和發展。

圖1 企業競爭優勢模型

第三，科技推動力。科學的進步推動了技術的革新，科學技術的重大突破往往是推動技術創新的重要驅動力，科學技術在因其慣性而持續發展的同時，也在不斷尋求商業化道路，從而引導著市場的新需求走向。科技推動力是區域創新的主動驅動力之一，其發展模式可概括為科技發展推動技術革新、技術革新創造市場需求、市場需求促進經濟發展、經濟發展進一步推動科技進步，從而形成科技發展與經濟發展的封閉式循環上升的發展模式。科技的創新和推廣是復雜的工程，僅依靠單一的創新主體是很難完成的，因此需要大學、產業和政府三大創新主體密切配合、分工協作才能適應科學技術一體化的發展趨勢，從而不斷推動區域創新體系的完善和區域經濟的快速發展。

第四，競爭協同力。隨著市場競爭的不斷加劇，企業只有不斷地進行創新才能在激勵的市場競爭中利于不敗之地。但是由于企業自有資源和自身能力有限性，加之創新高成本和高風險性的存在，這就導致企業不得不積極尋求外部協作創新，從而被動間接地推動了三螺旋創新網絡的形成和發展。區域創新網絡的形成還源于各創新主體固有的合作關系，而三螺旋創新網絡的形成則是在固有合作關系基礎上的拓展和延伸。創新合作是各創新主體在信息不對稱的條件下相互之間博弈的過程，在創新合作的過程中能降低合作雙方的創新風險和創新成本，保證區域創新網絡的順暢和穩定。

三、基于企業動態成長視角的三螺旋區域創新網絡構建

(一)三螺旋區域創新網絡要素分析

三螺旋區域創新網絡主體主要包括大學及科研機構、政府、企業以及中介組織等等。這些創新主體是基于共同的價值或利益目標，在資源共享的基礎上，依靠協同效應和知識溢出效應，通過一定的組織形式和運行機制所結合而成的網絡組織形式。三螺旋創新網絡能夠有效地促進創新主體優勢互補，實現創新資源的有效流動，從而帶動區域和企業的經濟增長和技術革新。創新網絡中各結點有序的互動和交流對創新網絡的效能發揮有重要的影響，而創新網絡結點間互動的秩序除了依靠政府的外部力量調控以外還需要建立內部的創新網絡協議。創新網絡協議是三螺旋創新網絡有效、有序運轉的重要保障，是網絡參與主體所必須遵守的行為準則。創新網絡協議是開放的系統，具有較強的延展性和臨界性，其主要內容包括創新主體之間的利益分配、運行流程以及共享約束性條件等等內容。在遵循創新網絡協議的前提下，從企業動態發展的視角來看，企業在三螺旋創新網絡中所承擔的主要職責體現為：

在人們固有的印象之中企業應該是市場導向型的，但是在三螺旋創新系統之中，企業不僅包括市場導向型、而且還包括研發導向型和平衡導向型企業。從全球產業現狀來看，產業之中的企業大部分都屬于市場導向型企業，還有少量由政府支持的研發導向型企業。對于市場導向型企業而言，一般都是進行短期項目的研發和商業運作，而對于長遠的科研項目的開展往往會受到資金、戰略、技術等各種因素的困擾和限制。而對于研發主導型企業而言，由于他們開展的科研項目是為了滿足政府部門的需要，因此，對于這類企業而言，他們的最終目的不是將企業不斷壯大，而是維持現狀。而從三螺旋創新網絡的角度來看，更需要的是既能夠在政府的支持下滿足政府的需求，又能夠不斷進行深入研發，壯大企業的實力和規模的平衡導向型企業。換言之，要在企業導向和研發導向中間的某個地方找到一個平衡點，在這個平衡點周圍一定的范圍內進行產業運作，以此來彌合企業發展和產品研發之間的空隙。

(二)三螺旋創新網絡空間的構建

區域三螺旋創新空間是由一系列的政治組織、產業實體和大學機構組成的，它們通過合作不斷改善區域創新環境和條件，通過相互作用形成區域三螺旋創新系統。區域三螺旋空間包括知識網絡空間、趨同網絡空間和創新網絡空間，三個空間彼此重疊，相互交叉。

第一，知識網絡空間。創新活動的初始階段通常都是由相關研發活動組成的只是空間創造的。實施空間是以“臨界質量”的形式為區域發展提供原材料，事實上，這種“臨界質量”的可達到性已經被認為是以知識為基礎的區域經濟發展的必要條件。雖然研究機構在區域里發揮作用之前僅代表著區域發展潛力，但研究機構的遷移使知識空間得以擴展，能促進只是空間達到臨界質量。

第二，趨同網絡空間。趨同空間是把區域內具有不同組織背景和觀念的各種創新活動者召集到一起的中立場所，根據對本區域知識來源的分析，明確各創新主體的創新潛力。通過創造趨同空間將來自大學、產業和政府的代表組織在一起，進行討論最終形成區域創新發展的統一思想和戰略。趨同空間的主要任務是在注重短期效應的思想和可能超出能力范圍的公關工程計劃之間尋找一個平衡點。

第三，創新網絡空間。為了填補自主創新空間的缺口，需要創造相關的組織機制，三螺旋空間指創新空間的主要任務就是努力在實現趨同空間的戰略目標的新組織機制。區域創新的組織機制的地域性特點明顯，并不存在萬能的組織機制，因此，創新空間的做法是對區域創新的優勢和劣勢進行分析，然后設計特定的發展戰略，而不是對其它區域的成功模式進行盲目效仿。

(三)三螺旋區域創新網絡的度量

三螺旋創新網絡是基于知識鏈、產業鏈以及政策鏈交織形成，由企業、大學、政府等創新主體結點所構成的開放性創新網絡組織。三螺旋創新網絡組織一般具有知識溢出效應、協同創新效應、集聚效應以及技術傳遞和擴散效應等特點。

目前，國際上對于三螺旋創新網絡的優化和績效考核主要從結構和關系兩個層面進行度量。首先，從三螺旋創新網絡的結構層面即創新網絡組織以及結點的分布。主要包括創新網絡結點的密集程度、結點規模、位置分布以及組織結構等方面的評價；其次，從三螺旋創新網絡的關系層面來看主要側重于創新主體結點間的互動頻率、資源共享率以及知識流動貢獻率等方面。基于創新網絡結構和關系層面的分析能夠準確地反映出企業所面臨的資源劣勢以及創新主體間的效率關系，從而為三螺旋創新網絡整體效能的優化提供借鑒和參考價值，不斷推動三螺旋創新網絡的擴展與壯大。

(四)三螺旋區域創新網絡企業動態成長路徑

三螺旋區域創新網絡的企業動態成長路徑模型是在企業競爭優勢模型的基礎上，在借鑒企業成長理論和三螺旋創新理論的基礎構建的，從企業動態發展的視角可以將企業的成長階段劃分為：創立期、連結期、成熟期、停滯衰退期和變革期，見圖2。

圖2 基于企業動態成長視角的三螺旋創新網絡

第一階段：創立期。企業產生通常有兩種形式，一種是由私人資本依法注冊成立的，此類企業屬于市場導向型企業，屬于企業產生的通用模式；另一種是三螺旋企業，這類企業是大學研究群體的擴展，在私人資本、政府等的資金支持下所組合而成的企業，這類企業的產生屬于企業產生的特殊形式，利用三螺旋相互作用創建高科技企業日益成為一個國家和區域經濟發展的重要戰略。企業的創業初期，企業的資源至關重要，為了獲取必要的資源必須建立和依靠固有和拓展的社會關系網絡，因此，企業的創立初期的核心網絡是社會關系網絡。

第二階段：連接期。這一階段社會關系網絡基本已經固定，在社會關系網絡的基礎上市場網絡和協作網絡的連結成為此階段的關鍵環節。在三螺旋創新網絡下企業成長所必須的市場信息和技術支持都需要通過與政府、大學、科研機構或中介組織等結點的相互連結而獲取，不僅有助于企業對自身進行SWOT分析，而且還能提高企業的效率，促進企業的發展速度。總之，結點連接期對于企業成長柔韌性和適應性的增強有重要的作用。

第三階段：成熟期。該階段企業的發展規模、管理方式以及組織文化等都基本確定，企業的生產經營模式對于企業成長的共享率開始停滯，因此，要通過三螺旋創新網絡進行技術革新來進一步帶動企業的成長和發展，因此，該階段的核心網絡是協作創新網絡。在企業成熟期，企業通過創新網絡與大學和科研機構開展技術和科研合作，通過對企業的關鍵性技術創新來帶動企業整體效益的增長，此外，企業還要從更廣泛的領域與政府開展項目合作，共同推動區域內的知識流動和共享，科學引導技術研究和創新項目的研發，發揮企業推動國家和區域經濟的發展的重要作用。

第四階段：停滯期或衰退期。當企業發展到一定階段，市場狀態接近飽和而同時技術創新面臨桎梏的時候，企業往往會呈現出兩種狀態：第一種表現為企業發展停滯，企業的市場接近和達到同期平均水平，企業的相對競爭優勢不斷消弭，在此種狀態下企業的投入和產出基本持平，利益的收益空間狹小；第二種狀態是企業發展的衰退，表現在企業的市場不斷萎縮、企業的競爭壓力不斷增大，企業生產的投入產出比為負數，呈現不斷虧算狀態。

第五階段：變革期。變革期并不是將原有社會關系網絡、技術創新網絡和協作創新網絡進行解構和重構，而是在原有創新網絡的基礎上調整企業發展戰略和管理模式，重新組建或開拓新的社會關系網絡，不斷拓展新的市場，擺脫停滯衰退期的困擾，實現螺旋式的上升。

綜上所述，用企業動態成長的視角來對三螺旋創新網絡進行透視，以此來明確企業在成長過程中的資源需求和戰略調整，為企業的發展構建具有相對優勢的創新網絡關系，從而不斷提高企業的核心競爭優勢。

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(責任編輯 杜 敏)

The Study on the Triple Helix Innovation Network From the Perspective of Enterprise Growth

TONG Lin-jie,MENG Wei-dong

(Yanshan University,Qinhuangdao,Hebei 066004)

With the intensive competition around the globe,innovation has become an important means for nations,regions and enterprise to acquire core competitive advantage.The emergence of innovation networks,by virtue of its resource sharing and collaborative innovation advantage,has become a new and effective integration of resources and configuration of organizational forms.First,the paper describes the Triple Helix and practice; second,builds a competitive advantage model based on the Triple Helix; finally,this paper builds dynamic growth path of regional innovation network business model based on the Competitive Advantage Model and the Triple Helix.Business growth is divided into the stages of establishment,link,maturity,stagnation,decline,and change.

business growth; Triple Helix; innovation network; building

2014-01-25

佟林杰(1986—)，男，河北保定人，燕山大學經濟管理學院博士研究生，研究方向：區域創新。

F273.1

A

1007-6875(2014)02-0092-05