基于業主視角的地鐵建設工程風險管理路線圖

胡 浩

(天津地鐵集團，天津 3 00051)

0 引言

為了應對日益嚴峻的地鐵工程質量安全風險的挑戰，近年來國家頒布了一系列城市軌道交通工程風險管理指南和規范，對風險管理的范圍、流程、方法和職責等進行了說明和規定。更早開展項目風險管理的西方發達國家也發布了不少相關規范、指南或研究成果，對于項目主要參與方開展風險管理起到了指導作用。但是，在實踐過程中，還缺乏基于業主視角的開展地鐵風險管理的有效方法和步驟，地鐵項目業主真正想要開展項目風險管理活動時往往感覺無從下手。本文通過研究國內外相關文獻資料，靈活運用美國項目管理學會(PMⅠ)出版的PMBOK?指南(第5版)關于項目、項目管理及其過程組以及風險管理的基本概念，并結合近年來的風險管理實踐，對風險管理的關鍵活動與項目管理過程組的對應關系進行了重新定義，提出了基于業主視角的地鐵建設工程風險管理路線圖，對業主開展風險管理起到了一定的促進作用。

1 文獻調研與回顧

澳大利亞和新西蘭早在1995年就聯合發布了全球第一部風險管理國家規范，隨后不斷修訂完善，并最終成為ⅠSO風險管理標準。該標準對風險管理的流程進行了清晰的定義［1］，但并不針對特定對象。國際隧道協會(ⅠTA)發布的《隧道工程風險管理指南》對業主和承包商在風險管理流程中的主要任務與職責進行了定義［2］。2005年，作為政府項目業主，美國能源部(DOE)對業主內部各個層級以及承包商和顧問等在風險管理中的角色進行了系統的闡述［3］。原建設部于2007年批準的《地鐵及地下工程建設風險管理指南》提出了地鐵及地下工程建設的風險管理流程、項目不同階段的主要風險類別、風險識別與分析和評估的主要方法等，并建議業主委托專業的風險管理咨詢單位協助業主進行風險管理［4］。GB 50652—2011《城市軌道交通地下工程建設風險管理規范》也明確規定，由建設單位負責組織和實施風險管理，并以合同約定建設各方的風險管理責任［5］。GB 50722—2011《城市軌道交通建設項目管理規范》則規定，工程建設風險管理工作應由建設單位負責組織，各參建單位應承擔現行相關法律、法規規定的和合同約定的風險管理實施責任［6］。不過，上述規范或指南只是總體上解決了開展風險管理本身要遵循的流程、組織與職責的基本問題，并沒有站在項目業主的角度將開展風險管理的關鍵活動歸納形成邏輯性強的鏈條，指出一條非常明確的實施路徑，文獻檢索表明，目前國內外對此也缺乏針對性的研究。

美國項目管理學會(PMⅠ)發布的PMBOK?指南(第5版)以及中國(雙法)項目管理研究委員會發布的中國項目管理知識體系(C-PMBOK2006)可以為業主開展風險管理提供有益的思路。PMBOK?指南將項目管理過程歸納為5個過程組:啟動過程組、規劃過程組、執行過程組、監控過程組和收尾過程組［7］，如圖1所示。

圖1 項目管理過程組Fig．1 Project management process group

同時，PMBOK?指南也將其十大知識領域之一的風險管理的各個過程(規劃風險管理、識別風險、實施風險分析、規劃風險應對和控制風險)與項目管理5個過程組進行了對應歸類，如表1所示。

表1 項目管理過程組與風險管理知識領域的關系Table 1 Relationship between project management process group and knowledge area of risk management

C-PMBOK2006則結合中國實際，將安全管理也納入風險管理的范圍［8］。不過，PMBOK?指南在此處討論的是風險管理本身在整個項目管理中的位置，風險管理的主要活動位于規劃過程組，并無不妥。不過，在風險管理成為軌道交通工程核心管理要素的情況下，有必要重新定義風險管理在啟動過程組、執行過程組和收尾過程組的活動，以強化項目風險管理。當然，PMBOK?指南也指出，項目管理團隊負責確定哪些知識適用于具體的項目［4］，亦即鼓勵項目團隊靈活運用該指南。

2 建設工程風險管理路線圖

參考PMBOK?指南關于項目管理過程組的定義，如果將“風險管理”本身當作一個“項目”來管理的話，業主可以對每個過程組賦予新的涵義，從而構建自己的風險管理實施路線圖，如圖2所示。

圖2 基于項目業主視角的建設工程風險管理路線圖Fig．2 Roadmap for owner’s project risk management

需要強調的是，上述風險管理路線圖適用于地鐵工程的不同階段，其具體內容將隨著項目階段的變化而變化，是一個不斷充實、提高或者演繹變化的過程。

2．1 最佳實踐與理論調研

在項目籌建階段，由于人員配置不一定到位，地鐵項目業主往往對于如何開展風險管理心中無底，此時應該借助外部專業顧問以及內部富有經驗人員的協助，對目前國內外最佳風險管理實踐、理論和規范等加以跟蹤調研。作為政府背景的項目業主，應特別重視研究西方發達國家政府項目業主的最佳實踐，為后面的工作提供理論依據和實踐參考。

2．2 風險管理需求分析

地鐵項目業主的風險管理需求是組建業主方風險管理團隊以及實施風險管理的基礎。因此，作為地鐵工程項目業主，首先，在地鐵工程開始實施之前應結合項目組織與人員結構現狀、相關政策和法律法規，對風險管理需求加以研究和定義，涉及的問題包括但不限于:1)風險管理的范圍、深度、廣度和職責有哪些?2)組織機構設置情況如何?人員的專業結構如何?知識層次、經驗和職業資格如何?能夠和風險管理范圍相匹配嗎?如果不匹配怎么辦?需要的人員可以通過社會招聘解決嗎?如果難以解決的話，可以得到專業顧問機構的協助嗎?其次，在項目的實施過程中，風險管理需求隨著時間和政策環境等其他諸多因素會有所變化，對于需求變化的后果也需要加以評估，因為，需求變化可能導致組織結構的變化、人員的變化或者第三方服務合同范圍與內容的變化等。表2是一個風險管理需求評估的樣表，其中，根據建設階段的不同，將風險管理分為5個階段:規劃與可行性研究階段、勘測設計階段、招投標階段、施工階段和運營階段［9］。

表2 風險管理需求評估樣表Table 2 Needs assessment sample for risk management

通過對風險管理需求的分析與評估，并和現有人員、專業加以比對，可以明確風險管理的范圍，發現人員及專業的缺口，甚至現有風險管理組織結構的缺陷，如果自己配置人員和專業缺口難度很大，那么就可以考慮將一部分專業服務予以外包了。

2．3 識別關鍵利益關系人

在進行風險管理的過程中，不可避免地會涉及到項目關鍵利益關系人的問題。地鐵工程常見的關鍵利益關系人包括但不限于:政府主管部門、路政與交警部門、公用事業單位(水電煤氣通訊等)、勘察設計、施工、監理、第三方專業服務商、社會公眾和新聞媒體等。另外，不同的項目利益關系人對于項目風險管理成果有不同的期望，干預項目風險管理的能力、方式也各不相同。那么，通過識別關鍵利益關系人，管理好他們的期望，進行及時地溝通和交流，獲取必要的風險管理資源，將有助于風險管理的成功。

2．4 組建項目風險管理團隊

風險管理需求的分析以及關鍵利益關系人的識別可以為組建項目風險管理團隊奠定堅實的基礎。地鐵項目業主可以結合自身條件，首先組建自己的風險管理團隊，在自身能力不足或人員不足的情況下，隨著項目的進展，通過第三方服務合同，組建一個由地鐵項目業主來領導的聯合團隊，并設立專業咨詢小組或專家委員會提供技術支持。一個基本的風險管理組織架構如圖3所示。

圖3 業主風險管理組織架構Fig．3 Owner’s organizational structure for risk management

第三方監測和風險監控分中心的具體數量將根據實際需要調整。任務完成之后應該進行階段性總結，為下一個階段的工作做準備。

2．5 風險管理總體框架

任何地鐵項目都應建立一個完整的風險管理總體框架。圖4是一個典型的風險管理總體框架。這里簡單敘述所提到的風險管理文件:

1)風險管理政策與戰略。政策和戰略上的陳述，業主簽字批準的文件。

2)風險管理體系。對風險管理目標、方法、流程、文化與制度以及技術標準的系統性闡述，是制定風險管理方案的基礎和指南。

3)風險管理方案。說明戰略、指南、程序和流程，由地鐵公司領導層批準實施，以確保風險管理在地鐵項目上成功地建立和實施。

4)土建工程風險管理方案。關于土建工程施工的詳細風險管理流程、程序、方法論、工具、技術、職責和角色等，以達成項目交付的目標，同時還包含了具體的風險記錄數據。

5)機電工程風險管理方案。關于機電設備工程系統籌劃、招標采購、接口管理、安裝施工和系統總聯調的詳細風險管理流程、程序、方法論、工具、技術、職責和角色等，以達成項目交付的目標，同時還包含了具體的風險記錄數據;需要特別說明的是，由于地鐵機電設備系統的高度復雜性，如果前期設備系統籌劃不當、機電設備系統與土建工程的接口管理不當，往往造成工期延誤和成本增加，甚至導致大量索賠事件的發生，在進行土建工程風險管理的同時，應該同時考慮機電工程的風險管理。

圖4 一個典型的風險管理總體框架Fig．4 A typical risk management framework

對于掌控地鐵建設和地鐵運營的集團公司來說，還應綜合考慮地鐵建設風險和運營風險，因為相當一部分的運營風險來自于建設過程，如地鐵車站或隧道滲漏水、地鐵隧道或高架橋的不均勻沉降等，因此，應有協調建設風險與運營風險的機制。

有了上述風險管理總體框架，項目業主內部各個職能部門風險管理的范圍和職責等也可以得到進一步地明確。

2．6 風險管理政策與戰略

地鐵項目業主可以采用的風險管理政策與戰略包括但不限于:1)盡早開展風險管理;2)利用成熟的風險管理指南;3)合理分配風險管理責任;4)建立地鐵沿線地理地質信息管理系統和安全風險預警系統;5)聘請質量信譽過硬的合作伙伴;6)通過購買保險來轉移風險;7)建立培訓機制;8)鼓勵技術與管理創新。

2．7 項目風險管理體系

業主建設風險管理體系期望達到的目標應該包括:1)從業主開發軌道交通基礎設施的戰略目標出發，統一風險度量，建立有效的風險預警機制和應對策略;2)明確業主不同層面的風險管理職責，保證風險管理體系的建立和風險決策責任的落實;3)形成風險信息的收集、分析和報告系統，為風險的實時有效監控和應對提供依據;4)有效規避可能給項目造成重大損失的風險，保證業主戰略目標的實現;5)令關鍵利益相關者能夠了解項目的風險，滿足政府以及質量、安全等相關監管機構的要求;6)形成一套自我運行、自我完善的風險管理機制。

要實現上述目標，就應該開展全面風險管理，包含以下幾個方面:1)軌道交通項目全過程的風險管理;2)軌道交通項目全部風險的管理;3)軌道交通項目全方位的管理;4)軌道交通項目全面有效的組織措施［10］。

盡管對于地鐵項目業主來說，實際面臨的風險還包括資金風險和客流預測風險等諸多風險，然而，大的質量安全事故由于社會影響大、性質惡劣而成為風險管理的焦點。所以，質量安全風險控制體系應作為項目風險管理體系的關鍵組成部分。例如，北京地鐵業主就明確了由業主牽頭主持的安全風險控制組織模式，建立了軌道交通工程建設安全風險技術管理體系，內容涵蓋巖土工程勘察、周邊環境調查及安全性評估、施工安全風險監控評估、第三方監測設計、風險監控預警、消警及信息溝通、綜合預警及視頻監控平臺等［11］。

最后，上述項目風險管理體系應該成為地鐵企業全面風險管理體系的有機組成部分。因為，對于任何一個企業而言，企業風險管理使得企業能夠有效地處理不確定因素以及由此帶來的風險，從而提高企業創造價值的能力［12］。

2．8 擬定風險管理方案

風險管理方案是風險管理體系的具體化表現，項目風險管理方案至少應該解決以下問題:1)風險管理的范圍與具體內容;2)組織架構及職責分配;3)風險管理工作的程序和流程;4)重大風險源與關鍵節點的清單列表;5)總體進度計劃及里程碑計劃;6)風險管理的關鍵目標成果報告清單;7)風險管理的績效評估方式方法;8)關鍵利益關系人清單及其溝通頻率、溝通方式;9)重大風險事故應急預案等，由地鐵公司領導層批準實施，以確保風險管理在地鐵項目上成功地建立和實施。

上述任務完成之后應該進行階段性總結，為下一個階段的工作做準備。

2．9 實施風險管理方案

項目風險管理方案一旦得到業主高層批準，就應積極予以實施。在實施風險管理方案的過程中，需要不斷的組織管理團隊識別風險、分析和評估風險、擬定風險處置方案、跟蹤風險的處理，并識別新的風險。在這個過程中可能需要項目業主內部及外部的交互協調，取得外部專家的協助，通過及時發布風險管理信息得到關鍵利益關系人的理解，通過溝通管理好他們的期望。

2．10 風險監測與控制

在實施風險管理方案的過程中，業主有責任監督設計、施工、監理和第三方服務商按照風險管理方案規定的風險管理職責的要求，對風險進行實時監測與控制，特別是安全預警的信息化平臺的部署將極大地提高風險溝通與管控的及時性和有效性，強化現場風險巡視、查勘、第三方監測和遠程視頻監控系統的價值，獲得風險管理的最佳效果，并按照信息溝通原則及時發布預警信息和風險處置指令。

2．11 風險項關閉

隨著工程進展消失的風險應該在風險清單上及時關閉，對于紅色和橙色風險項的關閉應遵循相應的消警流程。

2．12 風險管理后評估

在風險管理的階段性任務完成之后，應對風險管理的效果進行后評估，該評估將涉及以下方面:1)風險管理體系或系統運行的有效性;2)實施風險管理方案的效果;3)實施風險管理存在的問題、改進措施和建議，從而達到進一步優化風險管理體系和方案的目的，這些優化活動需要項目關鍵利益關系人集思廣益并借鑒國內外實踐和研究成果，以有效指導和規范項目風險管理實踐。

3 結論與討論

本文通過運用PMBOK?指南關于項目、項目管理及其過程組的基本概念，并結合風險管理的理論和實踐，提出了基于地鐵項目業主視角的、更具體、更有針對性的地鐵建設工程風險管理路線圖。另外，該路線圖的具體內容應隨著項目進展得到深化，是一個循序漸進和迭代演繹的過程，當然，其他大型復雜項目的業主，特別是新建項目和新建項目團隊的業主，也可以借鑒路線圖的概念，設計一個符合自身實際情況的風險管理路線圖乃至項目管理路線圖來實現項目的目標。

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［3］建設部．地鐵及地下工程建設風險管理指南［M］．北京:中國建筑工業出版社，2007．

［4］G B 50652—2011城市軌道交通地下工程建設風險管理規范［S］．北京:中國建筑工業出版社，2011．

［5］G B 50722—2011城市軌道交通建設項目管理規范［S］．北京:中國建筑工業出版社，2011．

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［9］王夢恕．中國隧道及地下工程修建技術［M］．北京:人民交通出版社，2010．

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［11］羅 富榮．軌道交通工程建設安全風險控制實施指南［M］．北京:中國建筑工業出版社，2011．

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