淺談公路工程業(yè)主方合同風險的防范

金 龍

(貴州高速公路集團有限公司)

1 公路工程合同管理的重要性

合同管理可以使業(yè)主方更好的了解合同、統(tǒng)一理解合同，明確了解工程項目的目標，規(guī)范業(yè)主方全體成員工作，有助于項目目標的實現(xiàn)。通過合同管理，可以讓全體成員進一步了解自己的權(quán)利界限和義務(wù)范圍、工作的程序和法律后果，擺正自己在合同中的位置，有效防止因權(quán)利、義務(wù)的界限不清引起的內(nèi)部和外部的責任爭議，提高合同執(zhí)行的效率。一方面提高了全體成員合同風險的防范意識，一方面完善了合同風險的事前控制。合同管理的過程中，每個成員都必須認真學習合同，認識自身工作的范圍和職責以及法律后果，所以每個成員都會在工作中自覺地執(zhí)行合同管理的程序和制度，并積極采取措施防止工作失誤和偏差。

2 公路工程合同管理存在的風險

2.1 常見問題

公路工程是一項復(fù)雜的項目，其合同管理更是包羅萬象，因此，不可避免的出現(xiàn)很多問題，工程項目的合同談判通常是以招投標方式進行的，招投標文件是有效控制施工進度、施工質(zhì)量、施工資金投入的法律性文件。在實際工作中，在施工合同簽訂后，招投標文件的作用往往流于形式，使得施工合同與招投標管理在實施過程中出現(xiàn)一定程度的脫節(jié)，無法及時掌握施工進度的有關(guān)情況，許多簽證及變更手續(xù)沒有經(jīng)過有效確認。同時還存在招投標文件中部分重要內(nèi)容沒有轉(zhuǎn)到施工合同中，合同條款本身有缺陷，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生分歧時，解釋不清，推卸責任，不積極解決問題。合同變更事項多、隨意性大，工程范圍擴大、工程量增加、設(shè)計變更、設(shè)計失誤、設(shè)計文件交付延遲、工期改變(包括推遲開工和提前或延遲竣工)、材料代用、設(shè)備材料供應(yīng)延誤等事項導(dǎo)致合同變更，且隨意性大。履行遲延問題嚴重，一是設(shè)計圖紙未及時下達，現(xiàn)場施工條件限制，交叉施工，互相牽制相互影響工期。二是基本建設(shè)過熱，勞動力組織難度大，工人技術(shù)水平跟不上發(fā)展要求。目前，民工荒已成為一種社會現(xiàn)象，在這種社會大環(huán)境下，可能會因勞動力不足而延誤工期。三是施工方承擔項目過多，施工組織不到位，勞動力分配不合理，嚴重影響工期。合同資料管理不規(guī)范，合同文本分發(fā)管理不規(guī)范，發(fā)放記錄不準確，合同文本及資料丟失，無法掌握準確的合同履行要求。

2.2 主要風險

公路工程合同管理方面的風險主要有經(jīng)濟方面、法律方面、合同履行方面和技術(shù)方面的。經(jīng)濟方面的風險。經(jīng)濟方面對于合同風險的影響是非常重要的，如下圖為控制風險所帶來的效益和工程項目的進展關(guān)系圖，經(jīng)濟方面的風險包括:一是對設(shè)計圖紙、工程質(zhì)量、合同條款以及成本因素分析、研究不足，造成價格波動大。二是對國家勞動力市場政策調(diào)整以及物資市場價格變化給工程造價造成的影響分析、研究不足，給施工帶來一定影響。違法違規(guī)的風險。發(fā)包方對施工合同相關(guān)的法律法規(guī)不了解，違反或規(guī)避法律法規(guī)強制性規(guī)定，被追究法律責任。合同簽訂和履行方面的風險。合同條款表述不完整，缺少擔保、索賠、保險、違約責任、爭議解決等關(guān)鍵性條款;由于選擇分包商不當或分包合同有漏洞，分包商違約;合同履行過程中，業(yè)主代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題，發(fā)出錯誤指令;施工企業(yè)不執(zhí)行項目管理制度、指揮錯誤等。技術(shù)與環(huán)境方面的風險。工程交底不清，工程設(shè)計不規(guī)范，施工準備不足，施工組織不科學，施工企業(yè)能力不足，自然環(huán)境影響。

圖1 控制風險所帶來的效益和工程項目的進展關(guān)系圖

3 公路工程合同管理風險防范措施

3.1 完善制度建設(shè)，落實責任

要加強合同履行動態(tài)管理，在合同履行過程中，存在著諸多因素導(dǎo)致合同延遲履行，其中有業(yè)主方的原因，也有施工企業(yè)的原因，如圖2 為業(yè)主方和承包商在工程各階段心理變化圖。因此，應(yīng)該加強合同基礎(chǔ)管理工作，定期向合同管理部門提供合同履行報告，對各工程施工環(huán)節(jié)存在的問題進行統(tǒng)一歸納、整理。對于有關(guān)工期及設(shè)計變更的情況報合同管理部門備案，以便合同管理部門及時掌握合同的履行動態(tài)。由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，這就要求在質(zhì)量、安全、技術(shù)、人員、物資等方面制定完善的管理制度，提高綜合管理能力。

圖2 業(yè)主方和承包商在工程各階段心理變化圖

3.2 強化風險意識，劃清風險界面

規(guī)范合同簽訂，保障雙方利益。將合同談判與合同文本簽訂緊密結(jié)合，把招標文件中的重要內(nèi)容轉(zhuǎn)化為合同的條款。合同雙方應(yīng)強化合同風險意識，比如，固定總價合同并非承諾對價格絕對不作調(diào)整，施工企業(yè)依經(jīng)驗和駕馭建設(shè)工程施工的能力，在承擔了一定風險后，將正常范圍以外的風險在業(yè)主與自己之間進行合理分攤，建設(shè)單位應(yīng)適當接受。當然這需要施工方與建設(shè)單位在合同中預(yù)先就允許調(diào)整物資、材料的種類、價格標準、調(diào)整幅度等做出明確約定。從根本上來說，采用固定價格合同時應(yīng)考慮優(yōu)先適用于履行周期短、物資材料市場價格相對穩(wěn)定的小型工程，此類工程價格變動的幾率和幅度都會很低，建設(shè)單位與施工方由此而引發(fā)爭議概率小，符合雙方的利益。

3.3 規(guī)范工程合同管理體系

公路工程中合同管理體系的建立是非常必要的，合同管理體系是以專業(yè)管理為核心，合同管理為紐帶，科學有序地組織工程建設(shè)，其他相關(guān)環(huán)節(jié)緊密配合，分步把關(guān)。多層次、全方位的組織體系是影響合同管理作用與效能的決定性因素。工程管理單位對合同的來龍去脈最為清楚，是管理體系的核心，反映在合同管理過程中，應(yīng)由工程管理單位詳細掌握涉及到合同訂立及履行過程中產(chǎn)生的各類問題、合同變更的前因后果，一旦發(fā)生爭議和糾紛，由其統(tǒng)一解釋、協(xié)調(diào)，相關(guān)單位予以配合。

3.4 仔細分析合同運行

由工程管理單位實行分發(fā)管理，建立合同清單臺賬，由合同管理單位對執(zhí)行情況進行檢查。總包方負有協(xié)調(diào)和管理責任并承擔由此造成的損失。對分包的工程要嚴格管理，督促分包商認真履行分包合同。在簽訂分包合同時，應(yīng)將工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算及支付的時間和方法明確、具體地納入相應(yīng)條款。對合同運行中存在的問題進行歸納、記錄，搭建工程管理與合同管理單位之間溝通的橋梁，使其相互間能更及時地發(fā)現(xiàn)合同運行過程中存在的問題，以便及時采取措施，有利于更好地服務(wù)于工程建設(shè)，也為合同履行評價及對施工企業(yè)評價提供詳實依據(jù)。

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