重大科技項目的組織結構策略

張紹輝

（河南大學工商管理學院，河南 開封 475000）

重大科技項目的組織結構策略

張紹輝

（河南大學工商管理學院，河南 開封 475000）

文章從開放性組織理論入手，對我國重大科技項目管理的模式進行了分析。通過理論分析和實證分析構建了重大科技項目管理的開放系統抽象模型，并以此為基礎設計出重大科技項目的組織協同模型，提出了四層協同管理的思想，強調遵循以流程為主導維度，實現再造組織單元的策略。為實現保障重大科技項目的管理和執行，在組織結構設計方面提供參考。

科研管理；重大科技項目；開放組織理論；協同

1 引言

本文討論的重大科研項目是國家科學研究計劃體系的重要部分，是國家或部門為實現科技領域的重大戰略目標而設立的科學研究計劃。如我們所熟知的國家重點基礎研究發展計劃（973）、國家高科技研究發展計劃（863）、國家科技支撐計劃、國家科技重大項目和中國科學院重大科研項目等等，這些都體現了國家發展的戰略意圖。正是這些重大科技項目的實施，在2013年，我國才成功實現了“嫦娥”探月、“蛟龍”下海、“雪龍”環游南極、高速移動網絡和中國天地往返運輸系統首次應用性太空飛行。

2012年至2014年初，通過對“十二五”期間的一些國家重大研究項目的執行情況的調研，發現困擾重大科技項目執行的并不僅僅是科學問題本身，還有對缺失科學組織的架構和安排而造成的項目執行困境，使得項目的進展、深化和科研經費的管理以及科學問題的拓展和應用等方面遇到阻礙。本文將從重大科技項目的管理和執行角度入手，討論怎樣的組織結構和管理是有效率的。

2 重大科技項目的概念和特點

重大科技項目管理本身就是一件科學性問題，重大科技項目管理中的組織結構問題也一直是重大科技項目戰略的重點探討問題。

目前，學術界對重大科技項目并沒有一個完整、統一的定義。張智文、申金升（1998）提出，重大科技項目具有先導性、前瞻性、綜合性、影響或效益的廣泛性、長期性、高投入與高風險性、組織管理的復雜性等特點[1]。蘭勁松、薛天祥（1999）參考阿威克教授的觀點界定重大科技項目是“國家科學研究計劃中意義重大、規模龐大、耗資巨大、內容涉及廣、研究周期長的科技項目”，并總結出重、大、難、深的特點[2]；陳省平等（2007）認為“重大科技項目是圍繞國家戰略目標”對經濟、社會發展有重大影響，是參與人類科學競爭的重點領域。具有瞄準國際前沿和重大問題，開展高技術研究，需要組織團隊長期公關的特點[3]。倪?。?006）從管理視角分析我國的重大科技項目必然體現了政府意志，須通過國家管理有效整合科技資源[4]；孫立宏（2012）通過分析國家重大科技項目的管理模式，介紹了重大科技項目征集和遴選所遵循的程序以及項目立項、實施和驗收績效評估管理機制，重大科技項目體現政府意志、整合科技資源、高投入與高風險性、組織管理復雜的特點[5]。

綜合上述分析，重大科技項目管理和實施，必須依靠國家力量的支撐和開放性組織管理模式。科學家、某一管理部門或單個的科技團隊都無法把握重大科技項目的復雜成因，無法解決實施進程控制的問題。松散的，封閉的，缺失嚴密組織構架的管理也是無法解決項目實施過程中的效率和風險瓶頸。

3 開放系統的組織策略

重大科技項目定義和特點決定了管理和執行時必然需要一個開放式的組織系統。組織理論最大的進展就是區分了對封閉系統和開放系統（W·Richard Scott，1981）。理性系統組織和自然系統組織都屬于封閉系統，它是自治的，封閉的，是與外部世界隔離的[6]。而重大科技項目從選題到執行，需要根據環境、信息的變化，調整分配和科技計劃編制，僅通過內部設計使組織更加有效是不能實現重大科技項目實施的。封閉系統管理簡單，環境穩定，是可預見的，不會受到干涉而引起問題，這些都不能解決重大科技項目動態管理的問題。

因此，對重大科技項目的管理和執行，首要的問題就是開放系統流。從組織理論的研究我們知道，系統流主要包括物質流、能量流、信息流。隨著系統復雜程度和組成部分之間連接緊密程度的增大，系統各組成部分之間、系統與環境之間以及系統和其他系統之間所交換的系統流的屬性及相對重要性也會發生變化。重大科技項目從選題——科技指南的形成——重大科技項目的遴選——協同科技攻關體系的搭建——項目的執行——科研進度反饋——科技再創新等等，整個流程都需要政策、信息、監督、分配、執行等多渠道的高效流轉，為更加合理的調整戰略提供依據。

開放系統理論正如其名，它是非封閉性的，Richard L.Daft（2003）在其著作《Essentials of organization Throry&Design》中指出組織開放系統，即“開放系統必須要和環境相互作用以便生存；它在消耗資源的同時也在向環境輸送資源?！敝卮罂萍柬椖康挠媱潄碜試覒鹇缘男枨?，是科學進步和社會發展的結果，是人類探索未知的欲望，因此開放的環境才是重大科技項目計劃產生的必要條件，開放的組織結構正是可以為重大科技項目的管理和執行引入更高效的因素，是項目在進展過程中不斷地變換并且適應環境，為創新帶來可能。開放組織系統是一個復雜的管理系統，更是重大科技項目組織結構的合理選擇。

根據Ashby（1952）、Buckley（1962）、Swinth（1972）等關于開放系統組織的研究，我們可以將重大科技項目的管理和執行的組織設計進行一種抽象，如圖1，可將其視為自我調節系統，突出運行、控制、政策三個中心以及他們之間各種流的重要性。政策中心設定系統目標和程序。政策中心響應國家和民生需求（圖1中的流-1），政策中心通過收集選題使問題更加集中和明確（流-2），這些信息形成政策中心的指令和程序，通過科技目標和計劃傳遞給控制中心（流-3），控制中心對運行層運用政策中心設定的程序和規則，以指令形式下達給運行中心（流-4），促使運行層開展項目的管理和研究；控制中心的另一項任務就是監督輸出，將項目的變化和研究進度轉換成可供決策的依據（流-5、流-6），將輸出的數量和質量與政策中心制定的標準相比較，從而判斷是否繼續或追加投入，或調整，或給予指導，并形成新的規則。運行中心和政策中心以及控制中心，通過反饋（流-7、流-8）解決外部環境帶來的干擾，幫助政策中心調整程序和目標，也通過運行中心的反饋來判斷是否需要控制中心重新制訂規則。這個模型的關鍵點是通過解決效率問題來解決系統的穩定問題，這其中特別強調組織外部、內部都需要遵守流程和協同機制的作用。

圖 1 重大科技項目管理的開放系統抽象模型（參考了Sw inth的控制系統抽象模型，1974）

圖 2 國家科技組織體系構架圖（參考：易春、趙煜明，2013）

重大科技項目管理的開放系統抽象模型特別強調組織運行層面，即系統中科研項目的實施和管理過程作用?？茖W技術部信息中心搭建了國家科技計劃項目申報中心和國家科技經費預算申報管理中心，有效地實現了信息的快速高效傳遞，并且通過各級責任層面實現了目標和計劃的下達，通過數據網絡化服務更大范圍地獲得反饋信息。兩個數據中心和系統化的組織結構，有效地提升了重大科技項目的管理效率，也大大降低了管理風險。

4 “組織協同式”管理結構

在這個模型基礎上，我們就要考慮如何使解決現實當中影響重大科技項目管理和執行的問題，還需要理清我國重大科技項目的已有管理模式。根據易春，趙煜明（2013）的研究[7]，我國的科技組織體系構架如圖2所示。結合重大科技項目管理的開放系統抽象模型，可以將我國的科技組織框架分為四個層面，第一層面就是對需求的分析整理層面；第二層面是控制層面，負責重大科技項目的下達和處理反饋的管理機構；第三層面是具體的重大科技項目的責任層面，這個層面兼顧了向下傳達指令和收集信息和向上反饋的任務。第四層面就是基于運行中心職責的關鍵行動層。

從圖2可以看出，我國的科技管理的縱向結構是十分清晰的，但是就科技管理和科技資源的布局來看卻存在四個層面的交叉，這個現象造成了一些科技資源分配對象化、科技資源信息不對稱和區域分布差異等問題。

消除組織中結構性交叉和重疊，我們認為一種可行的辦法就是優化系統流，形成協同機制。協同機制，正是指通過協調兩個或多個不同的個體或者組織對資源進行配置，達成協同完成目標的過程或能力的機制。就重大科技項目管理和執行來說，需要多個組織的協同，需要正式組織和非正式組織以及個人的協同，需要戰略布局和科研主體能力的協同，需要跨行業、跨學科的信息、技術和資源的協同。

基于上述分析，我們可以看出，重大科技項目的管理可以分為四個層面（如圖3）：

圖 3 重大科技項目的組織協同模型（參考Nadler and Tushman，1977）

第一層面是政策層面，重點梳理，規劃國家需求，形成頂層設計，這個層面不具體體現在某一個人或機構，是國家發展和戰略格局的部署。1998年6月，我國專門成立了國家科技教育領導小組，實現了國家科技工作的宏觀指導和整體協調。2006年國務院頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要2006～2020年》（以下簡稱《綱要》），《綱要》中確定了未來15年我國科技戰略，部署了11個國民經濟和社會發展的重點領域、16個重大專項、8個技術領域的72項前沿技術、18個基礎科學問題以及提出實施的4個重大科學研究計劃。這些重大科研問題構成了我國中長期科技戰略路線圖，成為我國科技計劃體系的主體內容。

第二層面屬于控制中心層面，負責解釋并下達第一層面的目標和計劃，主要由國家和地方科技計劃管理部門執行。科技部的職能就是對國家科技戰略的實施、管理和發展總負責；各省、自治區、直轄市和地級市的科技廳和科技局對本行政區域內的科技工作總負責。這就構成了我國科技計劃體系主線路[8]。另外，國家自然科學基金委、全國哲學社會科學規劃辦公室、其他部委，以及各省、自治區、直轄市和地級市均設置相應的科技項目計劃部門，共同構成了我國條理清晰、脈絡分明的縱向科技計劃體系。由于重大科技項目的特點，必然決定了其不可能脫離國家科技計劃體系的管理，這是我國具有中國特色的社會主義的根本制度所確定的。

第三層面兼顧控制中心下端和運行層面，是重大科技項目的具體實施和管理的層面。按照我國科技管理體系，重大科技項目實施和監督管理單位一般包括科技部或其他部委、中國科學院、相關行業局或省科技廳、專業或行業的專家委員會、項目組織單位和課題組織單位、產業技術研發中心以及首席科學家等。構成以第一牽頭單位或首席科學家為主導的責任機制。正是這個核心層面，促成了圖1所示的組織協同模型的成立，從選題——科技指南的形成——重大科技項目的遴選——協同科技攻關體系的搭建——項目的執行——科研進度反饋——科技再創新，成為科技信息順利流轉的關鍵。這個層面銜接第二層面，向第四層面下達指令，同時向第一和第二層面反饋，重大科技項目的運行和管理信息。

第四層面就是運行層面，主要由具體實施重大科技項目的課題組構成，各課題組在總負責人的統一規劃內，開展科研攻關。這是組織協同模型中系統最為龐大的中堅力量，是重大科技項目實施、落地的終極環節，也是第二和第三層面實施監管和戰略布局的重點?？蒲腥藛T和科技管理人員大部分都集中在這個層面，為落實頂層設計開展工作。第四層面一般來說集中在科研院所、高校和企業。他們構成了我國科學研究工作的運行中心。

基于我們構建的重大科技項目開放系統抽象模型，所設計的重大科技項目的組織協同模型，我們可以看出這是一個層層包容的結構，每個低級的層面，需要從其高一級的層面獲得指令，各層面需要按照第一層面設計的程序和目標共同努力。每個層面以其開放系統流的方式向其他層面傳遞信息，更重要的是通過信息流的傳遞向上一級反饋，最大限度地消滅信息不對稱，依靠第一和第二層面提供的公共平臺構建開放環境。各層面內部的組織同樣在各層面內協同，不需要跨層級的協同，大大降低尋找協同對象帶來的額外成本，原因是屬于同一個層面的組織具有有效對話能力，而且低級的層面從屬高級層面的指令，形成了各層面內部的組織協同有效信息和向上、向下實現傳遞的組織結構。目前，兩個國家科技計劃項目管理數據平臺有效地解決了信息問題。但是，還存在著向上反饋渠道不暢的現象，使得高級層面所能夠獲得的信息不夠全面和客觀，也使第一、二層面的目標制定和程序設計增加的成本。

2011年，教育部啟動了“高等學校創新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”），該計劃的實施正是組織協同模型的一個實證案例，通過建立的“協同創新中心”，有效地促進高校的創新能力，實現了高校與高校、地方政府、科研院所、企業或國外科研機構的協同攻關，探索出很多解決重大問題研究的組織結構和運行模式。但是，由于這個計劃的啟動尚缺乏有效的信息傳遞機制和平臺，還存在系統流瓶頸的問題，還沒有使這項計劃發揮最大的創新優勢。如果教育部可以基于開放系統的抽象模型搭建信息網絡中心的話，就可以解決政策制定、經費管理、項目實施及評價以及拓展管理的效率問題，實現管理風險的合理控制。

5 總結

重大科技項目組織協同管理模型的四層套嵌的結構，是基于重大科技項目管理的開放系統抽象模型而設計的；是遵循以流程為主導維度，按照流程理論再造組織單元實現的；它以共同目標，分工協作，信息溝通為原則，通過系統流順暢傳遞保障了組織結構的穩定和開放性。

隨著我國科技投入的不斷擴大以及科技競爭力的快速提升，合理的重大科技項目的組織策略在實現國家科技戰略、布局科技資源、協同科技創新能力等方面起著結構性作用。開放系統的組織結構可以降低管理風險，提高重大科技項目的研發效率，整合多元科技力量，促進政策的實施和提高管理績效水平。

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1671-0037（2014）03-9-3

張紹輝（1979-），博士生，講師，研究方向：國民經濟學。