基于食品供需網的可追溯體系構建研究

上海海洋大學經濟管理學院/何靜 馬青

近年來，我國食品安全事件頻發，引起了社會各界對食品安全的關注，也加深了消費者對食品安全的信任危機。建立從田頭到餐桌的全過程食品可追溯體系可以從很大程度上規范食品種養殖及加工流通企業的行為，減少甚至杜絕食品安全事件的發生，重拾消費者信心，因此，推進我國食品安全可追溯體系的實施勢在必行。然而我國目前的食品可追溯體系大多只能實現企業內部可追溯，或者在傳統食品供應鏈的部分環節實現可追溯，即使在一些大型的知名品牌的食品企業也很難做到從田頭到餐桌的供應鏈上全過程的可追溯，究其原因，主要體現在企業之間缺乏合作、實施成本高、標準不統一、信息不完整或失真、供應鏈上成員企業缺乏實施意愿等方面。本文旨在引入一種新的理念來構建食品可追溯體系——FSDN理念，FSDN理念強調供需網內各節點企業充分合作共贏（區別于傳統食品供應鏈上企業的鏈內合作，供應鏈外相互競爭的關系），共享產品生產信息，具有多功能性、網絡性、開放性和穩定性的特征，這些特征與可追溯體系構建要素的結合使FSDN可追溯體系更具可靠性與優勢。希望通過構建基于FSDN平臺的可追溯體系解決上述可追溯體系實施難的問題，加速推進可追溯體系在我國的實施。

1 傳統食品可追溯體系存在的問題

1.1 追溯成本高，企業缺乏積極性

Fritz,M.,&Schiefer,G.認為整個追溯成本包括構建追溯系統的成本、可能降低效率的成本以及可能降低質量的成本。其中構建追溯系統的成本，包括統一編碼與標識、信息數據庫建立與維護以及產品生產信息錄入的成本。構建追溯體系成本高，一方面表現在企業單獨構建追溯體系成本高。另一方面，食品供應鏈中每個企業單獨構建自己的食品安全可追溯體系，相互之間不能信息共享，成為一個個信息孤島，加大了社會總成本。

企業的積極性是成功構建可追溯體系的關鍵因素，然而高成本、投入收益不對等等原因造成企業缺乏構建和實施可追溯體系的積極性。目前為止我國尚未出臺有關食品可追溯體系的政策與執行標準，政府僅僅對個別知名企業進行可追溯體系補貼，大部分企業如要構建可追溯體系，只能依靠自身力量。食品供應鏈越來越長，食品安全風險也越來越大，企業想從源頭控制產品質量需要投入大量的管理和資金，太高的追溯成本成為企業缺乏積極性的首要原因。其次，已經構建可追溯體系的企業，由于企業之間產品信息不共享，造成可追溯體系實施效果并不理想，也是企業缺乏積極性的重要原因。最后，由于各成員可追溯體系的投入與收益水平不一致，同樣無法調動企業構建可追溯體系的積極性。

1.2 企業之間信息不對稱，供應鏈合作程度低

信息不對稱是造成食品安全問題的根本原因，傳統供應鏈系統中，企業之間以競爭為主，合作程度較低，甚至有的供應鏈下游企業根本無法獲得上游企業任何的產品生產信息。國內一些知名肉類、乳制品企業雖已構建食品追溯系統，但只局限于本企業內部或供應鏈中部分環節的信息追溯，由于供應鏈上各節點企業缺乏必要的合作，標準不統一等原因，很難在整條供應鏈上構建可追溯體系。當鑒于市場的壓力，不得不構建時，企業為了獲得較真實的追溯信息會選擇向產業鏈的上下游縱向延伸，如一些餐飲企業開始涉入種植、養殖、加工等一些不擅長領域，加大企業投資負擔的同時，降低了企業的核心競爭力。

1.3 傳統食品供應鏈不穩定的鏈狀結構限制了可追溯體系的構建

食品從原料到市場要經不同性質的節點企業進行加工與處理，包括食品的原料（種植、養殖）、食品加工、食品生產、物流、銷售等企業，其中各個環節都有可能涉及多個主體，比如：食品的生產需要經過多種不同原料、多種加工工藝以及不同的生產流程。食品企業分工越來越明確，食品供應鏈越來越長，管理整條供應鏈的安全問題也越來越難。在傳統鏈狀結構的食品供應鏈上，任一企業發生食品安全問題帶來的影響都是全局性的，嚴重時會導致整條供應鏈的解體，投入大量資源建立的可追溯體系也可能隨之解體，這大大限制了供應鏈中可追溯體系的構建。

1.4 食品供應鏈上各企業對食品安全投入的水平難以協調

食品供應鏈上企業在可追溯體系構建上的合作是有限的，往往不會共享其全部生產信息，因此，各節點企業傾向于根據自身的成本收益來決定對可追溯體系構建的投入水平，較少考慮供應鏈的整體利益。事實上，企業之間充分合作時對可追溯體系的投入水平高于有限合作時的投入水平，且此時整體利益最大。企業之間缺乏充分合作的供應鏈可追溯體系不僅造成了企業資源和社會資源的不合理分配，而且使得可追溯體系實施效果較差和追溯效率較低。

2 FSDN與可追溯體系的契合點

2.1 FSDN的基本特征

食品供需網（FSDN）是在企業供需網（SDN）的基礎上提出的，指以全球資源獲取、全球生產加工、全球銷售和保障食品安全、健康、營養為目標，相關組織、機構之間由于多種“供需流”的交互作用而形成的一種多功能開放式的供需動態網絡模式。

圖1 FSDN結構圖

FSDN具有以下幾個特征 ：（1）結構網絡性。FSDN是由農產品種植養殖戶（或企業組織）、食品生產加工企業、食品經銷企業、食品物流企業、金融機構、政府組織、最終消費者、以至企業聯盟等共同組成的立體網絡，在該結構中所有的成員都可處于平等的地位。通過供需信息的驅動，在網絡結構中的任意節點之間可以動態地建立起供需合作關系。（2）功能多樣性。FSDN突破了傳統食品供應鏈主要圍繞“物”進行合作的模式，而強調將資源交互擴展至包括產品、信息、資金、人才、技術、知識、設施、管理和企業文化等多個方面，以滿足不同節點的不同供需合作關系。（3）開放充分性。FSDN突破了傳統食品供應鏈的理念，變“鏈內合作、鏈際競爭”的競爭模式為“來者均是客”的企業間“充分合作共贏”的合作模式。為此，在FSDN突破“結盟”的理念下，企業可以真正地為實現全球采購、生產和銷售而努力，從而可促進真正意義上的全球資源共享。（4）動態穩定性。食品供應鏈上往往會由于某個節點的原因就導致整條鏈的崩潰。FSDN具有“多邊關系”，某一供需環節出現問題時，企業立即轉向其他目標，不致影響整個FSDN的運行，只要有供需關系存在，網絡就不會解體。FSDN的結構如圖1所示。

2.2 FSDN與可追溯體系的契合點

根據McEntire et al（2010）以及Golan et al（2004）對可追溯的定義，可追溯的水平可以由四個方面描述：寬度（相關的追溯信息范圍）、深度（供應鏈上下可追溯信息的距離）、精確度（可確定問題源頭或者產品某種特性的能力）以及可獲得性（追蹤和溯源信息在供應鏈上成員企業中的可獲得性以及公共管理部門在突發食品安全事件時對相關信息的可獲得性）。

FSDN有助于可追溯體系實施的四個方面表現在：寬度上，FSDN中各成員企業充分合作提供全面的種植、養殖、生產加工、物流等產品基本信息，而FSDN的開放性特征有利于企業之間共享全面的產品信息。深度上，FSDN的網絡性結構增加了節點上的上下游企業數目，追溯信息可覆蓋從農田到餐桌所有環節。精確性，完整的產品信息以及企業相互合作有利于確定食品安全問題的源頭，FSDN的動態穩定性確保其信息的完整性和精確性。可獲得性，在FSDN的信息平臺上，多功能性使得各成員企業可以隨時查詢關于產品的生產信息和追溯其產品市場流向，除此之外，FSDN可追溯體系始終做到與食品監管部門同步信息，努力幫助監管部門進行事前控制。

3 FSDN可追溯體系的構建

FSDN可追溯體系是利用行業內各節點企業高度合作，共建產品信息系統，并通過統一標識中存儲的產品信息進行溯源和追溯。FSDN內所有節點企業可接受多家上游企業提供產品供需，也可為多家下游企業提供產品供需，依靠其行業內的統一標識，不僅可以降低成本，而且可以做到行業內的全程可追溯，信息不斷鏈。不同于傳統的食品供應鏈，僅限于部分品牌企業內部可追溯，不同供應鏈和供應鏈之間則相互隔絕，成為一個個追溯鏈上的信息孤島。FSDN可追溯體系的構建需要全行業內各節點企業高度合作（FSDN充分開放性的特征決定了不同供應鏈上的成員企業也能充分合作共贏），包括所有的原料種養殖基地或農戶、食品生產加工企業、物流企業、分銷銷售企業等。

3.1 統一標識

在同一行業內，如乳制品行業，供應鏈上各個節點企業或不同供應鏈之間（如光明、蒙牛、伊利的食品供應鏈）都可使用產品的統一標識，此標識也作為產品唯一標識。產品標識可以根據行業情況決定是使用條形碼還是RFID技術，RFID技術在我國肉制品中已開始使用，其在食品中的應用將越來越廣泛。統一標識的作用在于對食品的原料、食品加工、食品生產、物流、銷售等各個環節進行統一控制，從源頭上對生產信息進行標記，方便溯源與追溯，確保食品的安全性。

FSDN強調同行企業之間、供應鏈上下游之間以及供應鏈與供應鏈之間的高度合作性，合作的基礎的就是使用統一標識，其為FSDN企業之間共享產品生產信息提供了可能性。統一、唯一標識使得為多個下游企業提供產品供需的企業，和接受多個上游企業提供的產品供需企業群體可以參與到一個可追溯體系構建中，不僅可以節約企業建立可追溯體系的成本，也提高了可追溯效率。

3.2 可追溯信息系統

統一標識中的產品信息應及時錄入企業信息系統，以便查詢和追溯使用，同時應共享至監管部門的信息中心系統，以備食品安全事件發生后溯源使用，及時中止存在安全問題的食品流入市場。對于單個節點企業來說，企業信息系統中有其產品的全部生產信息以及流向信息，該信息保存時間一般為產品的保質期時限范圍，確保其追溯時效。一旦任意企業發生食品安全問題，企業應該積極配合食品監管部門追溯食品安全問題發生的源頭，并及時中止發生食品安全節點企業的產品流向消費者、流向市場。可追溯信息系統應確保企業內部可追溯和監管部門外部可追溯，但由于信息系統維護起來復雜，需要專門計算機技術人員定期維護，其能否正常運行將是可追溯體系構建的關鍵。

3.3 企業合作協議

在一個節點缺少合作會影響到整個系統，FSDN可追溯體系跟蹤和溯源方法的有效性不是取決于單獨的企業，而是所有企業的合作，而合作的基礎是建立在企業之間的協議。FSDN的形成是基于不同供應鏈上企業在生產、技術、管理、物流以及銷售上的合作，屬于跨鏈多功能型多領域合作。在FSDN可追溯體系的構建上，各企業的決策不是以自身的利潤最大化為目標，而是以FSDN整體利益和社會利益最大化為目標。FSDN可追溯體系所倡導的合作不僅需要縱向合作，也需要橫向合作，即和其他供應鏈上企業的合作。縱向合作強調各企業使用統一的產品標識，共享產品信息以及可追溯體系的構建情況。橫向合作強調整合行業資源，促進同質節點企業之間的合作，降低同一行業內的可追溯體系構建成本。

FSDN可追溯體系結構如圖2所示。

4 基于FSDN的可追溯體系構建的意義

圖2 FSDN可追溯體系結構圖

FSDN理念的提出，解決了傳統食品供應鏈在實施可追溯體系過程中存在的追溯成本高，信息不對稱，企業缺乏積極性、鏈狀不穩定結構以及對食品安全投入產出不協調等問題。以FSDN為平臺構建可追溯體系，可有效避免企業投入重復構建可追溯體系的成本，企業根據FSDN的整體利益決定對可追溯體系的投入水平，而且使得企業投入最優水平（基于FSDN充分合作共贏的特征）；FSDN使得可追溯風險大大降低，即使某一企業發生食品安全事件，也不致整個系統失去控制，追溯鏈不會中斷，相比供應鏈的鏈狀結構，更具穩定性（基于FSDN網絡性和動態穩定性的特征）。FSDN可追溯體系是通過企業之間充分合作共同建立的，通過共享產品生產信息使行業內的企業資源得到有效整合，形成一體化的合作網絡，降低可追溯體系構建成本，調動企業積極性，從而加速推進食品安全可追溯體系在我國的實施。