企業(yè)社會(huì)責(zé)任與政府監(jiān)管進(jìn)化博弈模型研究

劉先濤，豆 旺

（西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610500）

一、引言

20世紀(jì)初，企業(yè)的發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最大動(dòng)力，但企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn)的同時(shí)卻對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)對(duì)社會(huì)的影響越來(lái)越大，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的問(wèn)題也應(yīng)運(yùn)而生，內(nèi)涵不斷豐富，重視程度也不斷上升[1]。實(shí)務(wù)界對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)已經(jīng)從最初的：“該不該做”發(fā)展到“怎么做”的階段，并且涉及的領(lǐng)域越來(lái)越細(xì)致具體，相比之下，理論界所構(gòu)建的體系還只是一個(gè)美好的設(shè)想，理論看似完整，但缺乏機(jī)制保障[2]。過(guò)去的幾年，發(fā)生的一連串重大的企業(yè)社會(huì)責(zé)任事故歷歷在目，頻繁發(fā)生的事故震撼我們的心靈，集中反映了我國(guó)社會(huì)責(zé)任研究理論與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，理論不能有效的指導(dǎo)實(shí)踐。

頻發(fā)的責(zé)任事故，原因歸納起來(lái)主要有兩點(diǎn)，一是企業(yè)應(yīng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的缺失，二是政府對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任監(jiān)管不足。對(duì)于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和政府監(jiān)管的互動(dòng)關(guān)系，學(xué)者們從不同方面進(jìn)行了探討，得到很多有意義的結(jié)論，文章將采用一種新的方法即進(jìn)化博弈論的方法，來(lái)分析和研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任和政府監(jiān)管之間博弈關(guān)系。

在傳統(tǒng)博弈論中，一般都假定參與人是完全理性的，但現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與博弈問(wèn)題本身的復(fù)雜性所導(dǎo)致的參與人的完全理性很難實(shí)現(xiàn)的。作為管理學(xué)研究方法的一次創(chuàng)新，進(jìn)化博弈論否定了傳統(tǒng)博弈理論理性人的假設(shè)，運(yùn)用有限理性人假設(shè)解釋博弈主體對(duì)策略的選擇，用群體來(lái)代替?zhèn)€體作為局中人[3]。利用動(dòng)態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中，并以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)考察群體行為的演化趨勢(shì)，能夠獲得比傳統(tǒng)理論更準(zhǔn)確的結(jié)果，更加現(xiàn)實(shí)地解釋管理學(xué)現(xiàn)象。目前，國(guó)外進(jìn)化博弈論在生物學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)上都有很好的應(yīng)用，并取得很多有意義的成果[4]。

二、進(jìn)化博弈論模型

進(jìn)化博弈論模型包含兩個(gè)基本的概念：進(jìn)化穩(wěn)定策略(Evolutionary Stable Strategy-ESS)和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。進(jìn)化穩(wěn)定策略是一個(gè)占優(yōu)策略，群體中的大部分成員都會(huì)選擇這個(gè)策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可用微分方程=x[u(n，r)-u(r，r)]來(lái)表示，其中，nn表示不同的策略，xn表示群體中采取策略n的比例，u(n，r)表示采取策略n的期望收益，u(r，r)表示群體的平均收益。這是用來(lái)描述一個(gè)特定策略在一個(gè)群體中被采納比例的動(dòng)態(tài)微分方程[5，6]。

1.進(jìn)化博弈原理

參與者及策略行為選擇：研究有兩個(gè)參與者的情況，即有博弈參與者A與B，那么其對(duì)應(yīng)的策略為Ai與Bj(i，j=1，2)。參與者A采用A1策略和A2策略的比例用策略向量來(lái)表示：

其中xi表示A中采用Ai策略參與者的比例；同上可以得出B的策略向量：

其中yj表示B中采用Bj策略參與者的比例。

博弈參與者A與B所采用的不同策略并在相互影響下，會(huì)有不同的收益，博弈參與者A的收益矩陣E：

其中eij表示在B采用策略Bj的情況下，A采用Ai策略的收益；同理可得B的收益矩陣H：

其中，hij表示在A采用策略Ai的情況下，B采用Bj策略的收益。

博弈參與者A的策略選擇Ai策略的適應(yīng)度函數(shù)為fi(Y)=(EY)，依據(jù)進(jìn)化理論，適者生存的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在·的增加i上，即采用策略i的博弈參與者比例增加了，因此我們定義=Ai的適應(yīng)度-平均適應(yīng)度，即F(x)==xi((EY)i-XTEY)。

2.博弈模型的收益矩陣

文章模型的參與主體為企業(yè)和政府監(jiān)管部門(mén)兩方，企業(yè)的策略選擇有履行社會(huì)責(zé)任、不履行社會(huì)責(zé)任；政府監(jiān)管部門(mén)的策略選擇有監(jiān)管、不監(jiān)管。為了分析方便，假設(shè)博弈的收益矩陣為表1所示。

其中，政府作為公共管理部門(mén)，其監(jiān)管成本為C，政府監(jiān)管企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任是其職責(zé)所在，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任不會(huì)增加政府的收益；企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的成本為R，不履行社會(huì)責(zé)任將會(huì)獲得R1的收益，但是一旦被監(jiān)管部門(mén)查處，將會(huì)受到R2的懲罰，罰款歸政府所有；如企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任，政府用于治理由于企業(yè)沒(méi)有履行社會(huì)責(zé)任產(chǎn)生的社會(huì)問(wèn)題的成本為M，如治理污染的費(fèi)用。

表1 收益矩陣

三、政府監(jiān)管部門(mén)與企業(yè)進(jìn)化博弈分析

設(shè)政府監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管策略的概率是x，那么采取不監(jiān)管的概率就是1-x；企業(yè)采取履行社會(huì)責(zé)任策略的概率為y，那么采取不履行社會(huì)責(zé)任的概率為1-y。

政府監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管與不監(jiān)管的期望收益和群體平均收益分別為：U1Y、U1N、

企業(yè)選擇履行與不履行社會(huì)責(zé)任的期望收益及群體平均收益分別為：U2Y、U2N、

1.構(gòu)建政府監(jiān)管部門(mén)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

對(duì)R2-C的兩種不同情況進(jìn)行分析：

2.構(gòu)建企業(yè)群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

3.均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

圖2 企業(yè)群體復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

將政府監(jiān)管部門(mén)和企業(yè)群體之間的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系繪制在平面直角坐標(biāo)系上，如圖3所示。

從圖3可以看出，對(duì)于初始狀態(tài)x和y來(lái)說(shuō)，有四個(gè)區(qū)域，即：

圖3 兩群體進(jìn)化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)和策略穩(wěn)定性

①當(dāng)初始狀態(tài)落在A區(qū)域時(shí)，對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門(mén)選擇不監(jiān)管策略、企業(yè)群體選擇不履行社會(huì)責(zé)任策略占優(yōu)，即政府監(jiān)管部門(mén)選擇監(jiān)管和企業(yè)群體選擇履行社會(huì)責(zé)任的策略在兩個(gè)群體中的比例會(huì)逐漸下降，該博弈收斂于(x=0，y=0)。②當(dāng)初始狀態(tài)落在B區(qū)域時(shí)，對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門(mén)選擇不監(jiān)管策略的收益會(huì)增加，企業(yè)群體選擇履行社會(huì)責(zé)任的策略收益會(huì)增加，該博弈收斂于(x=0，y=1)。此時(shí)的策略可以證明是進(jìn)化穩(wěn)定策略(E S S)。③當(dāng)初始狀態(tài)落在C區(qū)域時(shí)，對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門(mén)選擇監(jiān)管策略的收益增加，企業(yè)群體選擇不履行社會(huì)責(zé)任策略的收益增加，該博弈收斂于(x=0，y=1)。④當(dāng)初始狀態(tài)落在D區(qū)域時(shí)，對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn)，政府監(jiān)管部門(mén)選擇監(jiān)管策略的收益增加，企業(yè)群體選擇履行社會(huì)責(zé)任策略的收益增加，即政府監(jiān)管部門(mén)選擇不監(jiān)管策略和企業(yè)群體選擇不履行社會(huì)責(zé)任策略的比例在兩個(gè)群體中的會(huì)逐漸下降，即博弈該博弈收斂于(x=1，y=1)。

四、分析與對(duì)策建議

1.分析

該模型中不同的參數(shù)取值范圍，博弈雙方有不同的進(jìn)化穩(wěn)定性策略。政府監(jiān)管部門(mén)作為政府常設(shè)機(jī)構(gòu)，其基本職能之一就是監(jiān)管企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，履行監(jiān)管職能和不履行監(jiān)管職能的成本差異很小，即C的值很小。企業(yè)如果不履行社會(huì)責(zé)任，政府往往對(duì)其開(kāi)出巨額罰單，有的企業(yè)可能因此破產(chǎn)，得不償失，因此設(shè)定，。

對(duì)于一個(gè)由微分方程系統(tǒng)描述的群體動(dòng)態(tài)，其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性是由該系統(tǒng)得到的Jacobi矩陣的局部穩(wěn)定分析得到的。下面就利用這樣方法，來(lái)研究此模型中各博弈方的策略選擇，系統(tǒng)的Jacobi矩陣為：

由上述分析我們可知復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組的不動(dòng)點(diǎn)為：

不穩(wěn)定；只有(x，y)=(0，1)，是進(jìn)化穩(wěn)定策略(E S S)。

通過(guò)以上研究表明：政府部門(mén)監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職能的比例越高，企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任的比例就越大，直到慢慢增大到1；反之，當(dāng)政府監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職能的比例降到一定的數(shù)值時(shí)，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的比例會(huì)慢慢減小到0。當(dāng)企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任所負(fù)擔(dān)的罰金比其不履行社會(huì)責(zé)任的收益大，且罰金比政府監(jiān)管部門(mén)的成本大的時(shí)候，企業(yè)將傾向于選擇履行社會(huì)責(zé)任，罰金比例的越高，企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任的比例越高；隨著罰金的增加，企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任的比例增大，政府管理部門(mén)選擇監(jiān)管策略的比例降低。無(wú)論企業(yè)是否履行社會(huì)責(zé)任，政府都選擇監(jiān)管策略，是一種進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)，達(dá)到此模型的最優(yōu)。

2.對(duì)策建議

一是加大懲罰企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任的力度，建立健全企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的規(guī)章制度，如果違反將受到嚴(yán)厲的懲罰，懲罰力度要有足夠的震懾力，讓企業(yè)認(rèn)識(shí)到那是一條不可逾越的紅線，要做到警鐘長(zhǎng)鳴，防范于未然。

二是加大政府的監(jiān)管力度，無(wú)論企業(yè)是否履行社會(huì)責(zé)任，政府都要嚴(yán)格履行其監(jiān)管責(zé)任，以達(dá)到一種穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。從一些社會(huì)責(zé)任事件的調(diào)查結(jié)果看，地方保護(hù)主義、政府主管部門(mén)存在腐敗是社會(huì)責(zé)任事件高發(fā)的主要原因，因此要加強(qiáng)政府部門(mén)廉政建設(shè)，推進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任法制化、制度化，并推出企業(yè)社會(huì)責(zé)任執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格落實(shí)，真正做到“有法可依，執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。

三是在全社會(huì)樹(shù)立企業(yè)要履行社會(huì)責(zé)任的廣泛共識(shí)。普及企業(yè)社會(huì)責(zé)任宣傳，讓政府管理部門(mén)和企業(yè)所有者理解企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵及企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重大意義，全民參與推進(jìn)和關(guān)注企業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)，努力營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。這樣才能促使企業(yè)真正認(rèn)識(shí)到，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，否則就會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面影響，甚至?xí)艿饺鐣?huì)的道德譴責(zé)。要促使企業(yè)形成自覺(jué)履行社會(huì)責(zé)任的良好風(fēng)尚。

四是加強(qiáng)輿論監(jiān)督，形成多渠道的社會(huì)監(jiān)督體系。社會(huì)各方，包括新聞媒體、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體，特別是主流權(quán)威媒體要依靠自身的力量擔(dān)負(fù)起對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督的責(zé)任，同時(shí)也要發(fā)揮公眾作為利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的監(jiān)督作用，利用博客、網(wǎng)站論壇等方式監(jiān)督、披露企業(yè)社會(huì)責(zé)任問(wèn)題，形成立體化、多層次、多渠道的社會(huì)監(jiān)督體系。

五、結(jié)論

進(jìn)化博弈論結(jié)合了博弈論和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，不要求參與人是完全理性的，也不要求完全信息的條件，它強(qiáng)調(diào)的是一種動(dòng)態(tài)均衡。進(jìn)化博弈論更加貼近真實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，博弈結(jié)論更準(zhǔn)確，它目前已經(jīng)成為進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分析手段，并逐漸發(fā)展成一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)新領(lǐng)域。文章通過(guò)構(gòu)建企業(yè)與政府監(jiān)管部門(mén)的進(jìn)化博弈模型，揭示了企業(yè)與政府監(jiān)管部門(mén)的博弈特征，對(duì)企業(yè)和政府監(jiān)管部門(mén)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及其進(jìn)化穩(wěn)定策略進(jìn)行了分析，得出復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及進(jìn)化穩(wěn)定策略。在此基礎(chǔ)上，指出企業(yè)與政府監(jiān)管部門(mén)應(yīng)以雙方的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為目標(biāo)決定其策略的選擇，一般是根據(jù)不同的策略給博弈各方帶來(lái)的滿意度不同進(jìn)行選擇，并且這種選擇是動(dòng)態(tài)的，是博弈各方在長(zhǎng)期相互模仿、學(xué)習(xí)及調(diào)整過(guò)程中，逐漸形成一種能抗拒微小干擾的穩(wěn)定策略，最終這個(gè)策略會(huì)使博弈各方的滿意度達(dá)到最大化。政府監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職能的比例和企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任比例是正相關(guān)的，無(wú)論企業(yè)是否履行社會(huì)責(zé)任，政府都選擇監(jiān)管策略，這種策略達(dá)到了模型的最優(yōu)。最后，在加大對(duì)企業(yè)的懲罰和監(jiān)管力度、樹(shù)立企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的共識(shí)、加強(qiáng)輿論監(jiān)督四個(gè)方面，提出改進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的對(duì)策建議，相信在政府、企業(yè)、社會(huì)公眾的共同努力下，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任肯定會(huì)向健康有效的方向發(fā)展。

博弈模型達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)是需要時(shí)間的，此模型不能給出達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)所需要的時(shí)間，另外，企業(yè)和政府監(jiān)管部門(mén)之間博弈必然會(huì)受到其他因素的影響，這都需要進(jìn)一步的研究。

[1] Dirk M.Crane A，Chapple W．Behind the mask: revealing the true face ofcorporate citizenship [J].Journal of Business Ethics，2003，45(1/2).

[2] 高展，金潤(rùn)圭.企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理論研究與拓展 [J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012(9).

[3] 劉振彪.企業(yè)家創(chuàng)新投資決策的進(jìn)化博弈分析 [J].管理工程學(xué)報(bào)，2005(1)：56-59.

[4] Friedman D. On Economic Applications of Evolutionary Game Theory [J].Journal of Evolutionary Economics，1998(8):15-43．

[5] 小約瑟夫·哈林頓.哈林頓博弈論 [M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012：306-309.

[6] Friedman. Evolutionary．Games in Economics [J].Econometric，1991，59(3)：637-666．

[7] Weibull JW. Evolutionary Game Theory [M].Boston MIT Press，1998.

[8] 張澤麟等.標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定動(dòng)因下企業(yè)R D聯(lián)盟的進(jìn)化博弈分析 [J].軟科學(xué)，2011(1):20-25.

[9] Mayanard S J. Evolutionary and the Theory of Games [M].London：Cambri-dge University Press,1982.

[10] Erwin A，Alex P. On the stability of evolutionary dynamics in games withincomplete informatio [J].Mathematical Social Sciences，2009，58.

[11] Clark Robinson.動(dòng)力系統(tǒng)導(dǎo)論 [M].韓茂安，邢業(yè)明，畢平譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2007.

[12] 許巖等.基于隨機(jī)演化博弈的戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性分析和仿真 [J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2011(5)：920-926.

[13] 周涵琛.證券市場(chǎng)上與上市公司財(cái)務(wù)信息非對(duì)稱(chēng)進(jìn)化博弈 [J].統(tǒng)計(jì)與決策，2011(13)：637-666.