科技政策因素對高校科技創新的影響
——以安徽省為中心

陶 耘，張秋華

（池州學院 a.經濟貿易系；b.科研處 安徽 池州 247000）

科技政策因素對高校科技創新的影響
——以安徽省為中心

陶 耘a，張秋華b

（池州學院 a.經濟貿易系；b.科研處 安徽 池州 247000）

有效的科技政策及準確地解讀政策是高校科技創新發展的保障。文章通過內容挖掘方法深入解讀2008-2014年安徽省科技政策，結合高校科技創新的相關數據，綜合分析安徽科技政策對高校科技創新的影響，結果表明：安徽科技政策對高校科技創新有積極的促進作用，初見成效，但存在資金投入主體單一，人才引進配套政策缺失，環境建設形式單一，科技產出保障政策不深入，協同創新政策不具體，成果轉化政策不全面等問題。據此從科技政策作用因素著手，對完善安徽科技政策和高校有效利用政策提出對策建議。

科技政策；科技創新；內容挖掘；科技投入

1 引言

隨著高校對科技創新的日益重視，科技政策對科技創新作用及兩者的關系也倍顯重要。一直以來，國內外學者對科技政策都很關注，夏禹龍、馮之浚等（2011）認為制定科技政策要遵循政策的針對性、系統性、清晰性以及兩重性四原則；周瑩（2008），龔征旗、曾繁華（2009）對我國科技創新發展進行研究，提出建立完善稅收、法律和投入政策，促進科技創新，推動國家經濟增長[1]；美國2005年倡議發展科技政策方法學 (Science of Sicence Policy,SoSP)，方法學包含科技政策的績效評估方法[2]。這些研究形成了較完整的理論體系，但關注點基本集中于政策對企業創新的促進效果，忽略了政策與高校科技創新相輔相承的密切關系。本文統計了2008-2014年國家、安徽省發布的科技政策，用內容挖掘法對其中88項與高校科技創新有關的政策深入解讀，結合對高校科技創新的相關研究，綜合分析安徽科技政策對高校科技創新的影響；根據實證結果對完善安徽科技政策和高校有效利用政策提出建議，對于管理部門制定有效促進高校科技創新政策和高校準確解讀政策，適應和利用政策優勢，發揮更積極的創新活力具有借鑒意義。

2 影響高校科技創新的科技政策制定主體構成分析

影響高校科技創新的科技政策按其制定主體可分：國務院及國家部委、省委及省廳局、地市（區域）、高校和機構制定的法規法律、決定、條例、規章制度等，不同制定主體出臺的政策側重點、權威性和緊迫性不同。

（1）國務院及國家部委為規范科技創新活動，指導省、地市政府和高校制定有效的具體政策而出臺具有強制性、緊迫性、權威性和指導性的科技法律法規、條例、規章制度等。

（2）省委及省廳解讀國家科技政策，制定更詳盡、具體的科技創新管理和促進的“方法”、“計劃”和會議決議等可操作性的科技政策。

（3）機構主要指行業協會、監管部門、社會研究機構或大型項目實施組織管理機構等，其政策主要明確科技創新中行業行為和作用。

（4）地方（區域）、高校則根據地方經濟發展和科技創新現狀，制定適合本地區或高校自身創新發展，具有較強針對性科技政策，因其政策無普遍性，文章對這部分政策不作分析。

3 科技政策影響高校科技創新的作用要素分析

實踐表明影響企業創新的科技政策手段有財政扶持補貼、稅收減免、科研投入、知識產權保護等[3-4]。結合高校科技創新特點，提出影響高校科技創新的科技政策為五方面[5]。

3.1 創新引導政策

高校創新應適合社會和經濟發展的需求，政策對創新的方向、管理及項目執行和技術規范起著重要引導作用。

3.2 科技投入政策

高校科技投入總體包括三大方面：

科技人才政策：如何培養、留住、發揮創新型人才，為各創新主體打造一支創新型人才隊伍，是科技政策的主要目標之一。

資金投入：資金投入的多少、方式、渠道對高校科技創新發展有重要影響，以政策做指導，建設多渠道資金投入平臺，是科技政策重要內容。

環境建設：創新環境建設和優化是科技創新健康發展的前提，科技政策為環境建設做出規劃和實施指導，并協同各方資源共同創建和諧的創新環境。

3.3 科技產出的保障政策

激勵機制：激勵是科技政策的重要組成，國家出指導政策，省、省廳、地市和高校結合實際出臺相關激勵政策，加大對科技創新的宣傳和鼓勵。

稅收政策：管理部門通過設置科研貸款貼息資金，給予高校科技創新一定比例的補貼；通過稅收減免政策，支持高校科技咨詢培訓、成果轉讓等交易項目，放大財政資金的導向作用，幫助科研成果產業化，提高創新熱情。

知識產權政策：給予科研工作者、機構權利的保護，是尊重法律、人權和勞動的體現。設立知識產權專項資金，鼓勵各創新主體運用知識產權制度參與市場競爭，并按國家部署，多部門聯合成立工作組行政執法，保護知識產權。

3.4 協同創新政策

通過推動各種經濟發展區、創新示范區、產學研合作項目建設等指導，通過促進協同創新的政策措施，全面發揮高校在創新上的各種優勢，為高校創新創造和諧的協同創新環境。

3.5 成果轉化促進政策

以設立成果轉化的專項資金、創辦技術對接交易會、成果轉化財稅扶持政策等方法，為成果轉化掃除障礙，提高創新經濟價值。

4 安徽科技創新政策對高校科技創新影響分析

4．1 安徽科技創新政策統計分析

安徽省高度重視科技創新，積極貫徹執行國家科技政策方針，分別從創新方向、科技投入、研發扶持、協同創新規范及成果轉化引導幾方面制定相應科技政策規范，逐步形成影響安徽高校科技創新較完整的科技政策立體體系，在營造良好創新環境，鼓勵科技創新，統籌優化配置科技要素，促進安徽高校及全省科技發展方面起到較好推動支持作用。筆者多方收集資料匯總得到國家和省出臺的系列科技政策115項（2008-2014年），其中與高校科技創新有密切關系的88項，對高校科技創新起到重要的促進作用（表1）。

表1 安徽科技政策發布年度統計

從制定主體和作用因素幾個角度統計分析如下（表2）：

表2 影響安徽高校科技創新的科技政策構成及作用要素指標統計

從兩表知2008年的政策發布最多，且大部分為國家部委發布的各管理規定制度等，省政府及省廳在2010-2013年集中出臺系列科技政策，積極配合創新型省建設的戰略方針。各級政策中投入政策最多,占比42%，可見國家、省對科技投入尤為重視；指導性政策居次，研發保障、協同創新和成果轉化政策較為平均，為科技創新提供全面支持。

查表2得，影響安徽高校科技創新的科技政策作用要素中人才政策及知識產權政策缺失較為嚴重，主要以國家政策作為現行指導規范，沒有相應配套措施，不利于省創新和專利研發的進步；相對資金投入較重視，政策力度較大；在環境建設與財稅政策方面，國家和省的力度比較平均，但環境建設集中在政府與重點高校聯合建設的重點實驗平臺，財稅政策則主要針對重大項目給予優惠。激勵政策以省、各高校為主要制定主體，省廳以考核為主，而各高校主要以發表論文為科研成果實行相應的獎勵。協同創新和成果轉化需要社會各機構和企業的參與，但從政策制定主體來看，機構企業參與程度低。

4.2 安徽科技政策對高校科技創新影響度評價

結合內容文本挖掘分析，應用政策作用與高校響應分類方法[6]，去除引導性政策和2014年政策，對71項政策按年度、作用要素和制定主體三方面分類統計；再根據國家教育部科技司編2008-2013年高等學校科技統計資料匯編，選擇最具代表性指標，匯總得到2008-2013年安徽科技創新效益數據；對比綜合分析，從定性和定量兩方面對安徽科技政策對高校科技創新影響度深入評價，揭示安徽科技政策在指導高校科技創新中存在的問題。

根據分析結果及課題相關研究成果可知，安徽科技政策對高校科技創新有顯著的促進作用，安徽高校科技創新能力總體大幅提升，各項科技產出基本呈逐年上升趨勢，體現出安徽高校科技創新穩步上升的良好勢頭，但也存在一些急待解決的問題。分析如下：

給排水管道管徑應根據流體的流量、性質、流速及管道允許的壓力損失等確定。在經濟流速確定的前提下，管徑的選擇與流量有直接關系，因此流量和水量的準確計算至關重要。礦山總水量包括生活、生產及消防用水量。礦山用水量計算時宜分別列表計算采礦工程、選礦工程及生活區用水量，同時需要區分不同用水水質，計算生產新水、生產回水、冷卻循環水及生活用水量。

（1）科技投入政策的影響（見表3和圖1）

各級資金投入政策力度穩步加大，政策引導下安徽省的高校科技創新資金投入不斷加大，2013年投入達343226.7萬元（見圖1），其中相當一部分是通過政策扶持引入多方科技創新資金，成為高校科技創新能力提高的有力保障；

存在問題：高校科技投入主體單一，政府占大頭，個人民間占小頭。高校科技創新投入也很少使用融資渠道：因成果預期不明，風險投資較難介入；而金融融資門檻高、成本大、審批程序繁瑣，難以申請成功。單一投入模式導致全省高校科研資金投入與其他省市相比處于較低水平，跟不上創新發展步伐。

科技人才投入力度在加大，高校科研人才呈緩步上升趨勢。

存在問題：人才投入政策不連續不系統，集中于08年且主要是國家指導性政策，省政策及相關配套措施缺失，導致高校人才投入增幅較小，出現人才引進力度大但效果不好的尷尬局面；且人才主要集中于重點院校，地方高校人才缺乏成為安徽高校科技創新的一大障礙。

政策指引下的環境建設初具規模。在國家政策引導下，安徽省和各高校加速環境建設，2010年全省高校共建省部級以上重點實驗室143個[7]。到2013年高校研發機構已達265個，在創新活動中起著重要作用。

存在問題：環境建設形式單一，共享程度差。主要以政府高校為建設主體，企業及社會機構參與較少，沒有具體實施政策指導，使環境建設范圍較封閉，與創新的開放性極不配套。實驗平臺建設集中在省屬重點院校，地方高校沒有自建平臺，且很難共享省內各平臺資源，成為地方高校科技創新遠遠落后的原因之一。

表3 安徽科技投入政策分年度機構匯總表

（2）科技產出保障政策的影響（見表4和圖2）

科技產出保障政策在創新活動中不斷配套。省科技管理部門和高校每年設置相當比例的資金獎勵科技創新成果優秀的團隊和個人，給予創新主體肯定和期望，增強創新積極性，突出創新重要性，并在2011、2013年出臺相關政策建立健全評價獎勵機制，促進科技、經濟、社會和諧發展。另一方面對科技創新項目經濟化市場化給予財稅支持，讓創新更接近社會和市場。激勵政策和稅收政策的共同作用下安徽高校的項目、論文、科技成果獎及出版物數量逐年增長。同時高校加大了對知識產權管理和保護，專利申請近年有飛躍性發展。

存在問題：科技產出保障政策不全面，從表3知安徽科技投入與產出比例不高，糾其原因保障落實方案缺失，激勵機制的力度不大，財稅政策主要針對某些單項的稅收減免，以上原因使科技產出沒有全面且有力的保障，創新動力還不足。對知識產權的理解還具有片面性，知識產權政策主要表現為對國家政策的宣傳，知識產權項目出現較大波動。

圖2 安徽科技產出保障效益

（3）協作創新政策的影響（見表5和圖3）

表5 安徽科技協同創新政策分年度機構匯總表

圖3 安徽科技協同創新效益圖

協作創新已受政策重視。安徽省緊密結合國家和區域經濟發展的宏觀戰略走向，緊緊抓住實施皖江城市帶承接產業轉移示范區、合蕪蚌自主創新綜合試驗區和國家技術創新工程試點等重要戰略機遇[5]，集中于2009-2011年相繼出臺具體實施政策，提升產學研合作水平，同時機構的嘗試參與讓全省高校協同創新在2010年后有階段性發展。

存在問題：協同創新政策不具體。區域經濟發展和產學研項目建設成為政策的主要關注點，而忽略了協同的真正含義，且只有發展和建設的指導性政策，沒有細化的協同創新政策，至使高校創新的合作對象局限，協同創新處于低水平，跟不上科技和經濟發展的需求。

（4）成果轉化政策的影響（參考表6和圖4）

成果轉化促進政策在探索中。在2010年《安徽省專利發展專項資金管理辦法（試行）》指導下，安徽省嘗試設立專利技術實施產業化專項資金，引導創新主體將專利技術轉化為現實生產力，促進科研成果的市場化社會化。但對成果轉化交易僅限國家規范化政策的指導，所以各項交易起伏較大，與科技產出的變化不成比例。

存在問題：成果轉化促進政策不全面。在2008年國家規范知識產權和成果轉讓市場的政策指導下，安徽開始嘗試建設專利基金和技術轉讓服務機構，但直至2013年才出臺其建設管理的暫行方案，舉辦各種洽談和交易會是目前轉化扶持的主要方式，這就使安徽高校科技創新呈現高投入，低經濟效益的局面。2013年方案出臺使狀況有了大的改進，取得了巨大的經濟效益。進一步加強具體方案的落實應是后繼政策制定重點。

表6 安徽科技成果轉化政策分年度機構匯總表

圖4 2008-2013年安徽高校科技產出經濟效益圖

5 完善安徽省科技政策的建議

政策是創新能力提高的外部變量，務必結合實際不斷完善科技政策，促進高校及安徽全省科技創新能力，提高安徽整體競爭實力。

（1）加強政策制定的調研評估，提高科技政策的預見性和協調性。在全面調研基礎上，科學分析，對社會經濟和科技發展趨勢清晰判斷，對政策方向準確把握，統籌各方資源力量，協調各方利益，規劃科技政策實施，跟蹤評估，不斷完善政策細節，保證政策的成長性。

（2）完善和優化科技投入。增加政府科技直接投入，高校同時要積極落實資金的配套使用，保證科技投入的最高利用率。建立多元的科技投入體系，不斷優化科技創新資金投入的模式，并嚴格執行對科技投入的動態監管。重視科技人才引進，加強人才隊伍建設。一方面，管理部門制定的人才政策要有彈性，適宜最大限度引進優秀人才；另一方面，高校建立健全人才隊伍體系，健全人才激勵和維護機制，保證人才發展空間。政策上開放環境建設，協調各種建設力量的進入，加強創新基礎環境建設，通過加大實驗基地、實驗平臺、信息服務平臺、共享資源平臺建設、各產學研項目開發來改善全省高校科技創新總體環境，提升全省高校科技創新綜合實力和競爭力。

（3）加強科技產出保障政策。完善和落實激勵機制，建立以政府部門為主導，高校科研資金為保障，其他機構社會力量為輔助的包含多種獎勵形式的獎勵體系；積極采取政策手段，財政、金融、稅收等多種形式，為高校及相關企業提供切實的政策保障，提升創新主體的動力；明確科技成果產權關系，依法保障科技成果完成人的合法權益；將知識產權納入科技發展總體戰略，加強宣傳力度；建立健全知識產權管理制度和機構系統，完善相關政策、法規和制度；建設從立項調研、研發到成果驗收全過程的管理體系，全面保障科技產出。

（4）細化協同創新政策。創造條件，加大高校與機構、專業技術協會、企業的創新合作，提供有力財政保障，調動各方協同創新積極性。通過政府搭橋幫助各方完成合作對接，積極搭建開源的創新平臺，創造良好的協同創新環境；通過政策引導，讓專家、學者走進企業，建設高校企業協同創新機制；擴大產學研項目規模和范圍，提高高校創新的社會價值。

（5）加大政策促進成果轉化的力度。積極宣傳引導高校創新成果轉換，實現科技創新的應用價值；政府通過財政科技專項資金撥款、直接收購、優惠轉讓和貸款貼息政策等多種方式促進具有重大影響力、科技含量高的研究成果市場化、產業化，讓知識快速轉變為社會經濟價值；密切地方政府、高校、企業的合作關系，深化產學研工作，通過設立產業化基地，發展橫向科技合作等方式，讓創新主動服務地方經濟社會發展。

[1]王婧漪.科技全球化背景下的我國科技政策創新發展研究[D].成都:成都理工大學,2011.

[2]Thomas R.Cusack.Social capital,institutional structures and democraticperformance:AcomparativestudyofGermanlocalgovernments[J].EuropeanJournalofPoliticalResearch,1999,35(1):1-34.

[3]陳勁，王飛絨.創新政策:多國比較和發展框架[M].杭州：浙江大學出版社，2006.

[4]傅正華.世界各國技術創新政策的特點[J].科技成果縱橫，2009(2):3.

[5]張靜.合肥市科技政策對高新技術企業自主創新的激勵作用研究[D].合肥：合肥工業大學,2012.

[6]李晨光,張永安.創新科技政策作用要素及其響應研究述評[J].技術經濟,2013(03):41-55.

[7]安徽省教育廳,安徽省統計局.安徽普通高等學校科學研究與發展報告[R].2010.

[責任編輯：余義兵]

G526

A

1674-1104(2014)03-0112-05

10.13420/j.cnki.jczu.2014.03.033

2014-02-13

安徽省高校自然科學重點研究項目(KJ2012A209)。

陶耘（1980-），女，山東菏澤人，池州學院經濟貿易系講師，碩士，研究方向為信息系統與電子商務；張秋華（1982-），男，安徽無為人，池州學院數學與計算機科學系講師，碩士，研究方向為數理統計。