基于因子分析的高新技術企業自主創新能力提升影響因素研究

李向東，徐勇，石陸魁，張志穎

（1.河北工業大學經濟管理學院，天津 300401；2.河北工業大學理學院，天津 300401；3.河北工業大學計算機科學與軟件學院，天津 300401）

基于因子分析的高新技術企業自主創新能力提升影響因素研究

李向東1，徐勇2，石陸魁3，張志穎1

（1.河北工業大學經濟管理學院，天津 300401；2.河北工業大學理學院，天津 300401；3.河北工業大學計算機科學與軟件學院，天津 300401）

針對高新技術企業自主創新能力提升影響因素問題，從高新技術企業的特點出發，基于企業內部運營和外部環境協同影響的視角，通過案例企業訪談，結合現有研究成果，應用扎根理論的編碼手段，獲取構成高新技術企業自主創新能力提升影響因素的概念類屬；利用內容效度分析和項目分析，明確各概念類屬的測量項目；編制調研問卷，收集樣本數據，采用因子分析方法，分析高新技術企業自主創新能力提升影響因素組成，檢驗了調查量表建構效度與內部一致性信度，研究建立了包括創新方法和技術能力、內外部資源高效利用、政策與服務環境、制造和盈利能力、制度和人才管理的高新技術企業自主創新能力提升影響因素組成模型．

高新技術企業；自主創新能力；影響因素；提升

在全球范圍內，高新技術企業獲得了飛速發展，并處于絕對的競爭優勢，其形成的產業已經成為全球新經濟的增長引擎和主導．高新技術企業作為科技企業的重要組成，其自身的高科技、高風險、產品生命周期短等特點，使得高新技術企業必須具備強大的自主創新能力，不斷提升自主創新能力，才能在激烈多變的市場競爭中求得生存和發展．

高新技術企業自主創新能力的提升受到眾多因素的影響．Amsden等實證研究了企業的組織態度因素對企業內部創新活動的影響[1]．TaeKyung Sung認為領導力和團隊人員水平是企業創新成功的重要影響因素[2]．KnutBlind研究認為監管規定對企業創新有重要影響[3]．Buesa等研究揭示歐洲技術創新發展的決定因素，認為國家環境、地區環境、創新性公司、大學、財政R&D（Research and Development）支出的影響不同，但是他們對知識生產（專利）影響顯著[4]．Nika Murovec研究認為企業內部R&D投入、員工學習、創新合作水平和創新態度對于實現產品創新和過程創新非常重要，是創新吸收能力最主要的決定因素[5]．王一鳴從戰略高度概括了提高企業自主創新能力的關鍵誘因，一是企業的自身能力建設如創新激勵機制、內部創新文化、外部技術資源的整合能力；二是政府對創新環境的營造,如加強對知識產權的有效保護、通過規劃促進技術鏈的整體突破、加大對共性技術的直接投入、促進以企業為主導的產學研合作等．研究提出影響企業創新能力的內部因素有企業的盈利水平和投入能力，創新收益，創新人才，企業家精神等，外部因素有環境，相關政策，創新鏈條，創新機制等[6]．徐大可運用實證的方法論證了影響企業創新能力的因素，主要包括知識和技術的積累能力，組織學習能力、研究與開發能力[7]．邵云飛等研究認為技術創新戰略、技術能力、人才機制和所屬的產業集群環境對自主創新能力提升有綜合影響[8]．

現在，對企業自主創新能力提升影響因素組成的研究視角廣泛，但需要拓展理論研究的支撐，加強提高自主創新能力提升影響因素研究成果的可積累性．現有文獻相對注重因素的靜態、單向關聯分析，對于多類創新相關者的動態協同和互動對自主創新能力提升的影響研究需要進一步加強．因此，本文依據已有研究成果和訪談研究，針對高新技術企業自主創新能力提升影響因素問題，采用質性研究方法扎根理論的編碼手段，基于企業內部運營和外部環境協同影響的視角，進行內容分析，確定高新技術企業自主創新能力提升影響因素的概念類屬，進而提出各概念類屬的測量項目，開展調查，對調查問卷進行信、效度檢驗，研究發現高新技術企業自主創新能力提升影響因素的維度構成，建立高新技術企業自主創新能力提升影響因素的組成模型．

1 案例企業訪談設計和資料收集

本項研究采用半結構化訪談方法來收集影響高新技術企業自主創新能力提升的相關信息．研究樣本主要集中在生物、信息、新材料、先進能源、先進制造、節能環保和資源綜合利用等重點領域的地處津、冀的19家高新技術企業．對樣本企業高層管理人員和技術骨干進行了現場訪談．根據以往的企業調研和訪談經驗，訪談過程中要求被訪者提供關鍵行為事件．結合訪談過程進行相關資料收集，開展內容分析，加以提煉．

訪談過程設計如下：1）選取典型高新技術企業的中高層管理人員和技術骨干做為研究樣本；2）依據訪談問題，擬定訪談提綱；3）確定行程和訪談人員；4）溝通聯系，發放訪談提綱，商定訪談時間；5）采用一對一的面訪或座談會方式，請被訪者回答所提問題，根據情況，進行適當追問．

訪談問題主要體現在以下方面：如何理解自主創新能力；自主創新能力體現；機構設置和運作情況；外部協作創新情況；創新方法支持研發情況；制造水平，組織結構和人力資源管理情況；企業發展規劃與主要舉措；企業創新文化建設情況；國家政策和社會服務等方面對企業自主創新能力的影響等．

本項研究采用“滾雪球”方法進行實地訪談和收集研究資料．各企業受訪者根據情況分別涉及董事長、總經理、總工程師、副總經理、副總工程師、部門經理以及設計、生產、供應、市場、銷售、信息、人力資源等部門人員．根據企業的受訪人員情況，訪談時間安排在半小時至3個半小時不等．

研究資料的收集采用多來源多方法，主要包括訪談、觀察、檔案材料和調研資料等．在訪談前、后，及時收集被訪企業的內部刊物、總結報告、公開紅頭文件和發表的資料、內網和外網信息，相關新聞資訊、有關媒體報道資料，以及企業相關學術文獻，政府部門或行業協會的相關資料等．

2 高新技術企業自主創新能力提升影響因素構成內容分析和測驗項目

2.1 樣本企業資料的編碼處理

應用質性數據分析軟件Nvivo8進行資料的編碼處理．通過編碼將訪談和收集的原始資料所反映的影響自主創新能力的指標分類別進行整理，加以提煉．

根據訪談內容資料，結合對國內外有關自主創新能力提升影響因素的研究成果分析，課題組選擇3名管理學博士生和3名碩士生對案例企業的訪談資料進行了編碼分析．對高新技術企業自主創新能力提升影響因素的分析，重點從兩個方面考慮影響因素組成，一方面是高新技術企業自身內部運營的影響，另一方面是高新技術企業外部環境協同的影響．考慮所調查獲得的資料內容的相關性和全面性，編碼后初步形成12個概念類屬．在高新技術企業內部運營的影響上，體現在內部資源、管理制度、企業文化，技術能力、市場營銷能力和創新方法方面；外部環境協同的影響體現在外部資源環境、政策法規環境、市場環境、科學技術環境、社會服務環境、社會文化環境方面．

2.2 自主創新能力提升影響因素組成的測驗項目

為獲得高新技術企業自主創新能力提升的影響因素，通過深入的文獻研究保證更深刻地理解各個概念類屬的含義，盡可能結合相關研究采用使用過的且被證明為有效的測驗題項．本研究在理論分析、訪談研究和已有量表的基礎上，基于編碼分析構建的12個概念類屬，初步設計建立自主創新能力提升影響因素的測驗題項．

內部資源測驗題項：企業自身的R&D投入（NS1），技術創新人才培養（NS2），企業家精神（NS3），企業現有的基礎設施（NS4），信息資源利用（NS5）．

管理制度測驗題項：產權形式（MP1），組織形式（MP2），完善的內部激勵制度（MP3）．

技術能力測驗題項：新產品開發能力（TA1），生產制造能力（TA2），市場機會識別能力（TA3），戰略規劃指導重大技術決策（TA4）．

市場營銷能力測驗題項：市場調研能力（CS1），產品或服務的市場推廣（CS2），營銷信息收集和營銷策劃活動（CS3），營銷人員素質（CS4）,發展潛在客戶并維持與主要客戶的關系（CS5）,售后服務水平（CS6）．

企業文化測驗題項：創新意識（EC1），團隊精神（EC2）．

創新方法測驗題項：科學的方法和思路（II1），學習成功做法與優秀經驗（II2），靈活運用多種技術知識（II3），申請專利數量（II4），系統創新培訓（II5），創新方法應用體系（II6）．外部資源環境測驗題項：公共基礎設施（OS1），人才流動（OS2），融資渠道（OS3），社會網絡資源（OS4）．政策法規環境測驗題項：高新技術企業自主創新專項基金（PR1），優惠財政政策（PR2），加大科研經費投入（PR3），加大創新產品采購（PR4），知識產權保護（PR5），科技服務法規體系建設（PR6）．

市場環境測驗題項：健全的市場經濟體制（ME1），市場需求對企業創新的拉動（ME2），市場競爭程度（ME3），創新產品市場轉化率（ME4）．

科學技術環境測驗題項：技術標準化（ST1），高校及科研機構的科研成果（ST2）．

社會服務環境測驗題項：創新咨詢機構（SS1），科技企業孵化器（SS2），科研機構（SS3），大學科技園（SS4）．

社會文化環境測驗題項：創新的文化氛圍（SC1），社會對失敗的容忍度（SC2）．

3 高新技術企業自主創新能力提升影響因素分析

3.1 內容效度分析

內容效度是測驗內容多大程度上反映或代表了所要測量的構念．本文采用直接評測項目與概念類屬定義的匹配程度的定量方法：1）選擇領域專家15人，以及管理科學與工程專業3名博士生和7名碩士生共25人作為評價者；2）將概念類屬定義和測驗題項呈獻給他們，請其將各個測驗題項與概念類屬匹配；3）根據25個被試的給出的匹配結果，計算各個題項在各個概念類屬上的得分．如果一個測驗題項在某一概念類屬上的得分大于0.6，則該測驗題項較好反映該概念類屬．測評題項在某一概念類屬的得分按照下面公式進行計算：

其中：Sj是第j個測試項目在各個概念類屬上的得分，xi是被試給出的評測結果，n是被試人數．

通過得分計算，刪除得分低于0.6水平的題項NS4，MP1，MP2，EC2，SC2，TA3，CS1，ME2，保留其它測驗題項．

3.2項目分析

通過項目分析，可以求出各個測量題項的臨界比（CR值：決斷值）．本文采用測驗總分最高的27%和最低的27%作為高分組、低分組的分組界限標準．基于內容效度分析后的題項，采用李克特7點量表形式設計問卷．課題組在訪談的19個企業進行了問卷發放，總共發放290份，回收257份（回收率為88.6%）．通過對問卷進行篩選，得到有效調查問卷214份（有效率為83.3%）．然后，應用SPSS19進行項目分析．分析結果見表1．

根據項目分析的決斷值，沒有達到顯著性水平的測量題項為CS4，PR3，CS5，II6，OS1，OS4，TA4，刪除以上7個題項，保留其余測量題項．通過項目分析后，所設計量表剩余題項為33，各題項均具有良好鑒別度．

3 因子分析

因子分析可以檢驗自主創新能力影響因素量表的建構效度，也是一種潛在的結構分析方法．利用因子分析可以將構成自主創新能力提升影響因素的彼此有關的變量轉化成少數有概念化意義而彼此獨立性大的因素．因子分析所使用的樣本來源是調查的214份數據，應用SPSS19進行分析，檢驗調查量表建構效度與內部一致性信度，并建立高新技術企業自主創新能力提升影響因素組成模型．

表1 自主創新能力提升影響因素量表的項目分析結果Tab.1 Projectanalysis resultsof influence factors scaleof enhancing independentinnovation capability

因子分析前需要進行KMO（Kaiser-Meyer-Olkinmeasureofsamplingadequacy）樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗．根據KMO樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗結果，KMO為0.794，大于0.5，Bartlett球形度檢驗的顯著系數為0.000，小于0.01，因此該量表適合做因子分析．

通過因子分析，各題項的萃取值結果均大于0.4，并得到特征值大于1的7個因素，總解釋變異量為88.237%．通過進一步分析，發現一部分題項存在交叉負荷現象．有的層面上所包含的題項比較少，或者聚積在同一個層面的題項，在內容含義上與其它題項相差較大．如共同因素7只包括一個因素負荷量高于0.4的題項，但小于0.5．因此需要對題項進行刪除調整．經過多次探索，最終刪除題項CS6，PR1，PR6，ME1，SS2，ME3，SS3，SS4，SC1，剩余24個題項．

對24個題項的問卷進行內部一致性信度分析，各層面的Cronbach's系數均大于0.6，問卷總體的Cronbach's系數為0.837，因此說明自主創新能力提升影響因素調查問卷具有較好的內部一致性信度．

對24個題項進行探索性因子分析，KMO樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗結果見表2．KMO值為0.813，Bartlett球形檢驗結果顯著系數為0.000，小于0.01，所以24個題項形成的問卷適合進行因子分析．

因子分析共得到了5個層面的影響因素，總解釋變異量達到71.47%．見表3．

根據因子分析結果，高新技術企業自主創新能力提升影響因素由5個層面因素組成，內容為：創新方法和技術能力、內外部資源高效利用、政策與服務環境、制造和盈利能力、制度和人才管理．總解釋變異量達到71.47%，同時在各個題項上沒有交叉負荷現象．各題項在相應的層面上具有0.50以上的負荷．因此，形成高新技術企業自主創新能力提升影響因素組成模型，見圖1．

表2 KMO和Bartlett的檢驗Tab.2 Testof KMO and Bartlett

圖1 高新技術企業自主創新能力提升影響因素組成模型Fig.1 Influence factors compositionmodelof enhancing independentinnovation ability for theHigh-tech enterprises

表3 高新技術企業自主創新能力提升影響因子分析結果（N=214）Tab.3 Analysis results of influence factorsof enhancing independent innovation capability for theHigh-tech enterprises(N=214)

4 結論

自主創新能力在增強國家競爭力、促進經濟發展、提高企業效益等方面發揮著越來越重要的作用，是一國引領國際競爭的關鍵性因素，但其提升受到各種因素的影響．通過系統分析現有研究成果，詳細設計樣本企業訪談過程、提綱和訪談問題，運用“滾雪球”的方法進行企業訪談和收集資料．應用質性數據分析軟件Nvivo8進行資料編碼處理，形成內部資源、管理制度、企業文化，技術能力、市場營銷能力、創新方法、外部資源環境、政策法規環境、市場環境、科學技術環境、社會服務環境、社會文化環境12個概念類屬．在此基礎上，通過內容效度分析，建立了自主創新能力提升影響因素的測驗題項．根據對高新技術企業的問卷調查，開展項目分析，獲得具有良好鑒別度題項．對通過KMO樣本充足度測度和Bartlett球形檢驗的有效問卷進行了因子分析，獲得了影響高新技術企業自主創新能力提升的五個層面因素，包括創新方法和技術能力、內外部資源高效利用、政策與服務環境、制造和盈利能力、制度和人才管理，建立了高新技術企業自主創新能力提升影響因素組成模型，對高新技術企業自主創新能力提升影響因素的構成進行了有益的探索．

[1]Amsden A，Chu W W．Beyond late development：Upgrading policies in Taiwan[M]．Cambridge，MA：The M IT Press，2003：320-341．

[2]Tae K S．Dynam icsof CSFs forbusiness innovation：Normal vs．Crisis econom ic conditions[J]．Technological Forecasting and SocialChange，2011，78（8）：1310-1318．

[3]Knut B．The influenceof regulationson innovation：A quantitativeassessment forOECD countries[J]．Research Policy，2012，41（2）：391-400．

[4]M ikel B，Thom as B．The determinants of regional innovation in Europe：A combined factorial and regression know ledge production function approach[J]．Research Policy，2010，39（6）：722-735．

[5]Nika M，Igor P．Absorptive capacity，itsdeterminants，and influenceon innovation output：Cross-culturalvalidation of thestructuralmodel[J]．Technovation，2009，29（12）：859-872．

[6]王一鳴，王君．關于提高企業自主創新能力的幾個問題[J]．中國軟科學，2005（7）：10-14，32．

[7]徐大可，陳勁．后來企業自主創新能力的內涵和影響因素分析[J]．經濟社會體制比較，2006（2）：17-22．

[8]邵云飛，杜欣，尹守軍．裝備制造型企業自主創新能力提升的影響因素[J]．技術經濟，2011，30（10）：10-15，44．

[責任編輯 徐劍]

Research on influence factorsof enhancing independent innovation
capability forhigh-tech enterprisesbased on the factor analysis

LIXiang-dong1，XU Yong2，SHILu-kui3，ZHANG Zhi-ying1

(1.SchoolofEconomicsandManagement,HebeiUniversity of Technology,Tianjin 300401,China；2.Schoolof Sciences,Hebei Universityof Technology,Tianjin 300401,China;3.SchoolofComputerSciencesand Engineering,HebeiUniversity ofTechnology, Tianjin 300401,China)

A im ing at the problem of influence factorsof enhancing independent innovation capability for the High-tech enterprises,based on enterprise interaloperation activitiesand exteralenvironment collaborative fluence angle of view, proceeding from thecharacteristicsofhigh-techenterprises,conceptgenericsconstrcucted influence factorsofenhancing independent innovation capability for the High-techenterpriseswereestablished through studying on relatedwork,conbining with business interviews,and applying codingmethod of grounded theory.Easurement items of the concept genericswere put forward by contentvalidity analysis and projectanalysis.Viausing questionnaires to collectsampling data,factors composition of enhancing the independentinnovation ability for theHigh-tech enterprisesw as analyzed by applying factoranalysismehtod.The construction validity and internalconsistency reliability of thequestionnaireswere inspected.The factors compositionmodelof enhancing the independentinnovation ability for the High-tech enterprises w asestablished.Itincludes innovationmethod and technology capability,policy and serviceenvironment,efficientuse of internaland external resources,system and talentmanagement,manufacture and profitability.

high-tech enterprises;independent innovation ability;influence factors;enhance

C939

A

1007-2373(2014)01-0107-05

2013-06-14

國家自然科學基金（70972050）；河北省科技支撐計劃項目（12212112D）

李向東（1969-），男（滿族），副教授，博士后．