企業創新績效影響因素實證研究

郭玉明

（河北工業大學經濟管理學院，天津 300401）

企業創新績效影響因素實證研究

郭玉明

（河北工業大學經濟管理學院，天津 300401）

首先對企業創新影響因素進行了梳理和歸納，從內生因素和外生因素兩個角度進行深入探析，并以河北省272個創新型企業數據為樣本，運用Lisrel結構方程模型進行關鍵影響因素識別．結論認為創新資源、創新意愿、企業文化、網絡能力、政策法規和產業基礎等因素對企業創新績效影響顯著．

創新型企業；創新績效；結構方程模型

內生經濟增長理論認為，技術進步是決定一個國家經濟增長的重要因素．而推動技術進步最為重要的影響因素即為創新．尤其是在當前知識經濟深化、世界經濟一體化、科學技術迅猛發展的大背景下，企業需要不斷面對多變的市場競爭環境，創新更加成為企業走持續發展道路的重要因素．但是，我國企業在創新過程中存在創新管理能力較低、創新人才缺乏、創新載體建設投入不足、創新能力欠缺等問題，創新水平與發達國家相比仍存在較大差距．我國企業創新與國外發達國家的企業創新差距在哪里？什么因素阻礙了我國企業的創新發展？因此，對企業創新的影響因素研究成為必要．

然而，關于企業創新的研究中，部分學者只對企業創新的現狀和特征有了初步分析，對于企業創新影響因素還缺乏較為系統的理論研究，并且，學者關于創新影響因素的研究方法多使用回歸分析模型，只考慮了各確定因素均值變化對績效的影響．本文在全面分析企業創新內外部影響因素基礎上,探討其對創新績效的作用，并使用Lisrel結構方程模型對河北省創新型企業數據進行分析，識別出影響企業創新績效的關鍵因素，為企業的創新發展奠定了堅實基礎．

1 企業創新影響因素及其績效

1.1 企業創新影響因素

綜合來看，學者們對創新影響因素的探討主要圍繞內生因素和外生因素．

內生因素方面，包括創新投入和內部創新環境的保障，創新投入方面對創新績效的影響，主要包括較高的技術投入或新產品研發投入對創新型企業的驅動作用[1-3]、新的設計思維創意和衡量標準[4-5]、持續的創新能力[6]、風險投入[7]、人才資源的投資和儲備．內部創新環境的保障因素，包括創新戰略的制定、組織因素（企業成員素質、企業文化、信息系統、決策）對企業創新活動產生的影響[8]、管理團隊的影響、組織文化的推動作用[9]、顯著的行業帶動能力、較強的環境適應能力[10]、學習機制和組織柔性機制的建立[11]、組織中各類人員對組織戰略的主動性和積極性．

企業進行創新的外生因素，主要涉及資源環境因素、政策因素、市場因素、宏觀經濟因素、科技環境因素、社會因素、競爭環境、學習模、文化因素等對創新型企業持續創新的影響[12]．

在內力和外力的共同推動下，理論上講，企業能夠發展成為創新型企業，這是一個十分復雜的多因素影響的過程．

本文綜合以上學者在理論方面的研究，結合河北省創新型企業發展的實際，提出影響創新績效的內外部因素的假設如下．

1.1.1 內部影響因素

1）創新意識

創新意識是創新型企業研發與創新的動力．企業的創新意識通過加強企業技術引進從而提高經濟績效．史竹青指出企業家勇于冒險、勇于變革的創新意識加大了企業尋找到創新機會的概率，有助于企業正確判斷在什么時候、什么范圍內進行創新，并有助于企業使用適宜的手段來推動產品或工藝流程等的創新[13]，進而加快企業的創新產出速度，提高其創新產出質量．同時，企業家精神，包括開拓精神、卓越的遠見決定了企業未來的發展方向，促進了企業創新．Salgado-Banda基于22個國家的專利數據，證實了企業家精神對經濟增長的正向影響[14]．

2）創新資源

創新資源是企業快速有效發展的重要基石，創新資源的數量、質量、類型以及不同創新資源的組合創新直接影響了創新產出，決定了創新是否成功．從人才資源角度出發，企業研發人員占企業職工總數的比重越高，企業研發人員的總體素質越高，越能促進創新產品的快速研發，因此，企業應充分爭取政府提供的高層次創新創業人才專項資金，培養和引進省內前沿技術領域和高新技術產業化急需的高水平創新創業人才及優秀企業家，建立高素質、可持續創新的人才梯隊；從物質資源角度來講，企業研發經費投入比例越高，并且研發費用的投入呈現逐年增長的態勢，有助于企業引進先進的研發設備、高新技術和人才，有利于企業開展各項研發活動，從而提高企業創新績效．

3）創新意愿

企業員工的創新意愿直接關系企業整體的創新能力與創新水平．當企業的創新意愿達到一定強度時，企業會主動進行創新，并且企業創新意愿越強，創新努力程度將會得到提高，進而提升企業的創新績效，而創新績效的提高反過來又會加強企業員工的創新意愿，構成一個自我增強的良性循環過程，使企業具有持續創新的行為．韓飛認為企業較強的創新意愿促使其采用積極的態度對待創新，使企業容易接受新思想、新觀點、新事物[15]．Hurley&Hult實證分析表明，創新意愿可以提高創新能力，而較強的創新能力可以將新思想、新觀點轉化為創新工藝或創新產品，從而提高企業的創新績效[16]．

4）企業文化

企業文化是員工之間的共同語言，也是企業內部員工團結的渠道、溝通的橋梁．Hoffman&Hegarty研究指出企業文化會通過對領導方式的影響從而影響創新[17]．“創新是企業發展的必然之路”，易于接受新知識和新事物，喜歡挑戰性工作的員工越多，員工進行研發創新的動力越大，積極性越高，創新產出也就越高；謝洪明等以珠三角地區的企業為調研樣本，認為組織文化通過影響組織學習進而促進組織創新、提升組織績效[18]．另外，在與創新型企業高層領導深度訪談中發現，企業定期組織員工開展技能比拼、創新大賽、獻策等活動越多，員工的創新意識越強，也會促進創新產出的提高．

5）網絡資源整合能力

網絡資源整合能力是指企業利用網絡整合創新資源的能力和企業組織學習的能力，它包括與其他企業進行產學研合作、技術聯盟、區域合作、形成產業集群等．創新網絡為企業提供了各種交流渠道以及知識流動平臺，有利于資源的整合以及不同企業之間的學習．已有研究證明了網絡能力與集群企業的創新績效之間存在顯著的正相關關系，即網絡能力越強，企業的創新績效越高．易朝輝分析得出企業與外部的互動頻率越高，越有利于提升網絡成員相互之間的認知能力，越能有效的提高知識轉移的動機和能力，從而提高企業的創新績效[19]．在調研中發現，河北省多數創新型企業與科研單位在進行協同創新，推進企業加快技術的引進、消化吸收和再創新，縮短研發周期，在新工藝、新產品等各個方面向行業高端邁進．

1.1.2 外部影響因素

內部因素對企業實現創新起著積極的驅動作用，然而外部的市場需求、政策法規以及產業基礎等，也推動著企業創新的加速發展．外部環境因素的分析能夠幫助企業發現環境中有利于其發展的信息和資源，促進企業創新．一些學者對企業外部的環境因素與企業創新能力之間的關系進行研究，結論認為政策、經濟環境等因素對企業的創新能力和管理能力影響顯著；也有學者從社會網絡的角度出發，研究了外部環境對企業快速健康發展的有效影響，指出企業的發展與企業的外部環境呈現網絡協作的特征．本文將企業創新的外部環境概括為市場需求、政策法規、產業基礎．

1）市場需求

市場為企業提供所需的全部生產要素，是企業與消費者溝通的物質載體，而對市場需求的分析可以促進企業進行有效創新，這是企業長期生存與發展的源泉．主要體現在如下兩方面：第一，企業產品的替代品越來越多，且替代品的價格存在競爭優勢的前提下，將會抑制企業的產品銷量，降低了產品的市場需求，企業會缺少創新所需要的資金來源，制約了創新實現商業化的能力和速度以及創新的盈利前景，從而降低企業的創新績效；第二，對客戶需求分析進行精準定位，可以促使企業加快創新速度，降低創新成本，提高創新績效．總之，市場為企業創新提供所需的各種生產要素，企業的創新發展離不開市場需求，只有市場提供的生產要素與市場需求相匹配，才能提高企業創新產品的質量，進而提高創新產品在市場中的競爭力．

2）政策法規

政策法規對企業的創新績效影響是指通過政府在金融、稅收以及資源分配等方面頒布的條例可以有效促進企業創新產品的研發．企業的政策環境對企業發展和創新的影響顯著，基于交易成本理論，企業對國家政策的解讀大大降低了企業的交易成本，并且企業對政策環境的系統學習可以使企業獲得更多信息和資源．張玉臣、呂憲鵬實證研究表明政府政策在推動企業績效方面作用顯著[20]．同時，增加政府科技補貼可以有效降低企業創新風險和成本，有利于技術創新．河北省借鑒國家對創新型企業建設的戰略，結合河北省企業的發展現狀，有針對性地對省內創新型企業建設工作積極推動，營造了以創新促發展的基調和氛圍，使企業通過對國家相關部門政策法規的學習與規劃，為其創新提供有力支撐．

3）產業基礎

牢固的產業基礎為創新型企業發展奠定了良好的客觀基礎．若企業處在產業鏈比較完善，管理水平比較先進，產品更新較快的產業，企業對技術創新就會越重視，越容易在技術發展上趕超其他企業，在行業內形成競爭研發的氛圍，從而提高行業整體的創新產出；尤其是處于高新技術產業、在產業鏈高端環節的企業，其發展態勢好，更容易研發創新產品或先進的工藝流程，加快創新產出的速度．同時，在河北省創新型企業調研過程中發現，省內涌現出了一批具有行業帶動性的企業，這些企業通過自身的創新發展建立了行業內的影響力，在整合和優化行業資源、帶動行業上下游企業進步、拉動本地經濟發展方面起到了積極的作用．1.2創新績效

在管理學界，創新績效是對企業創新活動效率和效果的評價．學者們對創新績效的研究已經相對成熟，主要從以下幾方面來對其進行測度：一是度量創新產出形式．主要包括新產品、自主知識產權、自主知名品牌．Hagedoorn&Cloodt等從R&D投入額度、申請的專利數、新產品開發數量和新產品的開發速度等方面進行衡量[21]；Subramanian&Nilakanta從創新的平均數量、創新平均所費時間及領先對手推出創新的時間三個角度衡量創新績效[22]．二是度量創新效益．創新型企業不但能夠獲得較高的市場收益，同時，效益還可以體現在新價值的實現上，或是各種產出綜合疊加的綜合效益中．三是從創新類型角度區分創新績效．方潤生將創新績效細分為產品創新和過程創新；Ritter&Gemunden用產品創新和工藝創新來描述創新績效[23]．

由于創新型企業在創新的過程中，既包含產品創新、工藝創新，也包含企業制度創新、管理創新，既存在新產品研發，也存在新專利的申請．因此，在本研究中，基于前期學者的歸納總結，結合河北省創新型企業的創新現狀、特征以及實際工作中的評審指標，對創新績效的測度包括企業近三年推出過新產品、新工藝；企業近三年獲得過專利、軟件著作權等自有知識知識產權；企業新產品收入占銷售收入的比例不斷提高；企業主持或參與過行業、國家標準的制定等．

2 實證研究

2.1 量表測量

本研究所涉及到的量表大部分是在前期相對成熟的研究量表基礎上，結合企業訪談的實際情況，進行一定的修正而形成的．其中創新意識量表來源于田波等人的研究[24]，創新資源量表參考劉耀的研究，創新意愿和創新文化量表來源于趙紅梅的研究[25]，創新績效量表基于應洪斌的研究[26]．其他量表來源于多篇文獻資料的整合．問卷初稿形成后邀請5位創新型企業項目負責人進行了文字斟酌和完善，以保證問卷的易讀性及理解的正確性．之后又經課題組討論后做了適當的調整，并在正式發放前進行了小規模的前測檢驗和修訂．

2.2 數據來源

課題組選取了河北省近五年認定的省級以上創新型（試點）企業為研究對象，這些企業創新意識濃厚、創新能力較強、創新合作項目較多、知識產權成果豐富，具有研究上的典型代表性．截至2013年12月，本研究在河北省科技廳相關部門的協助下，發放了300份紙質和電子版問卷，收回問卷280份，其中有效問卷272份，有效問卷率達75.7%．

2.3 信效度檢驗

2.4 模型擬合結果

考慮到結構方程模型（SEM）可以處理常規統計方法不能處理的一些問題：如自變量之間存在明顯的多重共線性；變量既是自變量，同時又是某些變量的因變量等，因此本文采用SEM來分析變量間的相互關系，統計軟件采用Lisrel8.7．

潛變量各項指標的因子負荷量均大于0.5，達顯著水平，符合結構方程模型基本的適配標準，因此，利用結構方程模型分析軟件進一步對模型的整體擬合優度進行分析．用以評價模型擬合優度的指標主要包括卡方指數（2/df）、近似誤差的均方根(RMSEA)、擬合優度指數（GFI）、遞增擬合指數（IFI）和比較擬合指數（CFI、NFI）．一般地，2/df大于1且小于3，表明指標擬合優度較好；RMSEA小于0.1，數值越小，表明樣本數據與假設協方差矩陣中元素的平均誤差越小，從而擬合度越好．GFI在0.8以上，CFI、NFI、IFI等3個指標在0.9以上表明模型擬合優度好．由表2可以知道，除了GFI略低于0.8以外，其余各個指標均達到滿意標準，綜合判斷，本研究理論模型的整體模型與數據的擬合情況較好．

表1 探索性因子分析及其信度檢驗結果Tab.1 Exp loratory factor analysisand the reliability test results

表2 模型擬合指數Tab.2 The fitting indexesof themodel

2.5 假設檢驗結果

研究假設的驗證情況如表3所示．

1）企業內部因素對創新績效的影響結果

創新型企業中創新資源、創新意愿、創新文化以及網絡能力對企業創新績效的影響，實證結果驗證了這4個假設，其路徑系數分別為2=0.56（t= 4.52）、3=0.30（t=2.73）、4=0.39（t=3.16）和5=0.40（t=3.21）．創新型企業中創新意識對企業創新績效的影響，實證結果未能驗證這一假設，其路徑系數分別為1=0.09（t=1.40）．

這表明，在創新型企業的內部影響因素中，企業中的創新資源以及網絡能力對創新產出的影響很大，企業中的創新資源越多，越容易被整合并進行研發創新，而在與其他企業合作過程中，所處的網絡位置越核心，信息、資源等吸收能力越強，越容易進行合作創新，產生合作創新成果．同時，企業的創新意愿和創新文化會讓企業本身在主觀上努力去創新，積極研發，以便在市場上形成核心競爭優勢．然而，實證表明企業的創新意識對企業創新產出的影響力較弱．

2）企業外部因素對創新績效的影響結果

創新型企業中政府政策和產業基礎對企業創新績效影響顯著，路徑系數分別為7=0.31（t=4.32）和8 =0.70（t=7.52）．創新型企業中環境因素和市場需求對企業創新績效的影響微弱，其路徑系數為6=0.03（t=0.48）．

這表明，在創新型企業的外部影響因素中，企業更關注國家頒布的政策，政策導向直接影響了企業的創新產出水平，而企業所在的產業鏈中的位置越穩定，創新產品和工藝流程等越容易被研發；關于企業所處的環境以及市場需求對企業創新產出的影響力較微弱．

綜合以上分析得出，影響河北省創新型企業創新的關鍵因素包括：創新資源、創新意識、創新意愿、企業文化和網絡能力、政策法規、產業基礎．

3 研究結論與展望

3.1 主要結論與管理啟示

本文首先對影響企業創新的影響因素進行了歸納以及分類，然后從內部和外部兩大因素著手分析其對企業創新績效的影響，最后根據河北省創新型企業所采集的樣本數據，利用結構方程模型對關鍵創新影響因素進行識別，得到如下結論：

1）企業內部創新源動力凸顯但仍需強化．本研究理論分析了企業進行創新時的內部影響因素，其中包括企業的創新意識、創新資源、創新意愿、企業文化、網絡能力等，并提出相關假設．實證結果表明，創新資源、創新意愿、企業文化、網絡能力對企業的創新產出影響顯著，其中創新資源和網絡能力影響最顯著，也表明創新主體間創新資源共享能力、創新過程整合能力已經增強，更加體現了創新體系發展的進步以及經濟轉型的結果．因此，企業在未來的創新過程中要重視多主體合作創新，更加重視利用企業的網絡能力，善于通過政產學研金介一體化大平臺整合更多的創新資源，進而增加創新產出．

2）企業的被動創新應與主動創新相結合．本文理論探討了企業進行創新時的外部影響因素，其中包括市場需求、政策法規與產業基礎等，并提出相關假設．實證結果表明，政策法規與產業基礎對企業的創新產出影響顯著，市場需求因素對創新績效的影響不顯著可以推斷企業創新偏向對政策依賴．創新型企業在未來的創新過程中固然要充分學習與理解國家實時頒布的政策法規，以政策法規為導向進行創新；與此同時，還應面向市場、面向日新月異的產業環境進行主動創新，發揮企業家自身的創新創業精神、根據自身創新能力、充分利用創新優勢，迎接行業和企業內部各種創新挑戰，夯實產品創新和服務創新的創新基礎，這樣才能成為競爭力強、可持續發展的創新型企業．

3.2 未來研究展望

本研究對企業的創新影響因素進行了系統分析，并指出了一些影響企業創新的重要因素，這僅僅是對企業創新研究的起點，關于企業的創新驅動力、企業的成長路徑、企業的績效評價等問題還需要進一步探討，使企業創新的研究更加深入．

1）企業創新驅動力研究．企業創新驅動力是其創新活動的動因，高效的創新驅動力對資源有限的企業來講具有重要的意義，企業的創新驅動力有哪些？是否發生改變？有無行業區別？它們又如何推動企業的創新發展？如何最大化利用創新驅動力因素？這些問題需要進一步在理論和實踐中進行探索．

2）企業成長路徑研究．對創新型企業成長路徑的作用機理進行分析，探尋路徑選擇決策的思路，可以有效推動創新型企業健康、持續成長，企業成長路徑形成影響因素有哪些？關鍵因素又是什么？成長路徑型式怎樣描述？對企業不同路徑所實施的最佳策略是什么？這些問題是未來研究的主要方向之一．

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[責任編輯 徐劍]

An empiricalanalysisof the factorsaffecting innovation performance

GUO Yu-m ig

(Schoolof Economics and Management,HebeiUniversity of Technology,Tianjin 300401,China)

Firstly,the factors thataffect innovation has combed and summarized;secondly,analyzing both internaland external factors deeply;finally,based on 272 innovativeenterprise data,using Structural Equation Model(SEM),the key factorseffecting innovation are identified.The conclusion is that innovation resources,innovationwill,corporate culture,networking capabilities,policiesand regulations effectinnovation performance significantly.

innovativeenterprise;innovation performance;structuralequationmodel

F270

A

1007-2373(2014)01-0101-06

2013-01-16

國家軟科學研究計劃（2013GXS2D015）

郭玉明（1964-），男（漢族），博士生．