創新型企業持續創新機遇的動態識別機制研究

段云龍，于東平，楊立生，段云程

1 引言

2006年，為實現我國在2020年建成創新型國家的戰略目標，科技部、國資委和中華全國總工會聯合實施了“技術創新引導工程”，該項工作旨在推動我國創新型企業建設。創新型企業是依靠創新驅動發展的企業，它是建設創新型國家的重要載體，它的根本任務就是持續創新。創新型企業持續創新過程中，創新能力是實現持續創新的重要驅動力，企業家發現并捕捉機遇能力是衡量創新能力的關鍵要素。創新型企業如何識別并捕捉機遇，從而成功實現持續創新，已經成為當前我國創新型企業建設的核心問題?；诖耍魬逶菏刻岢?，持續創新機遇是企業持續創新過程中，有利于企業持續創新目標實現的形勢，是企業持續創新目標和資源等客觀因素耦合比較理想，從而有可能獲取超常收益的時空區間［1］。向剛也提出，持續創新機遇是企業持續創新實現中除持續創新動力、持續創新能力以外另一個必不可少的要素，它是企業持續創新實現的關鍵，這些觀點已在我國部分創新型企業得到印證［1］。例如，聯想集團在發展過程中成功抓住了“國有民營政策”、“從中科院獲得分紅權和持股權”等重大機遇，從而實現持續20余年的創新。

然而，目前學術界僅對機遇的概念、識別方法、價值評價、把握和利用等方面進行靜態、初步的研究，缺乏對創新型企業建設具有重大意義的持續創新機遇管理理論研究，導致部分創新型企業在持續創新過程中沒能抓住一些具有重大價值的機遇，由此影響持續創新實現。在創新型企業持續創新過程中，機遇管理的核心是更好地識別并捕捉機遇，而機遇識別作為機遇管理非常重要的核心環節，發揮著越來越重要的作用，其水平和質量很大程度上影響和決定持續創新實現。然而，由于重大機遇隱藏在無數的變量及不確定性環境中，識別對創新型企業具有戰略價值的機遇比較困難。因此，有必要分析創新型企業持續創新機遇識別的影響要素，進而構建創新型企業持續創新機遇的動態識別機制，從而指導創新型企業實踐。

當前關于持續創新機遇識別的研究主要集中于機遇識別的影響因素、方法和支持技術。關于機遇識別的影響因素分析，Ardichvili等總結出企業警覺、先驗知識、社會網絡、主體特質是影響識別過程的主要因素［2］。John S．P．等研究發現，一定水平的先驗知識是識別和理解新的外部信息的先決條件，是企業識別市場機遇的關鍵因素［3-4］。De Koning提出企業家的網絡是機遇識別的重要因素［5］。此外，許多學者還指出認知能力、資源稟賦等都是影響機遇識別的因素［6］。關于機遇識別的技術，蔡淑琴通過應用內容分析法、多模式推理法、社會網絡理論、信息搜索、超圖理論、主體認知和人際關系特性等理論來研究機遇識別技術［7-8］。林仁紅指出數據挖掘技術可用于識別機遇，從而做出正確的機遇決策［9］。朱幫助提出基于熵權加權的企業市場機遇模糊綜合評價方法［10］。

通過對上述文獻進行梳理可以發現，當前機遇識別的研究主要關注其影響要素以及識別技術，但存在如下不足:第一，機遇識別影響因素的研究不夠深入，目前主要研究單個因素對機遇識別的影響，缺乏多因素對機遇識別影響的研究;第二，機遇和風險是一個對立體，識別和捕捉機遇過程中會伴隨風險的產生，因而機遇識別過程有必要考慮風險因素，但當前的文獻較少提及這一因素;第三，當前的研究缺乏機遇識別過程及機制設計的研究，尤其缺乏機遇識別的組織構架、運行機制及支撐體系等方面的研究。因而，對創新型企業持續創新機遇的識別機制進行深入研究具有重要的理論價值和實踐意義。

2 創新型企業持續創新機遇的動態識別機制分析

2.1 創新型企業的概念

邁克爾·貝斯特 (Michael Best)從企業的技術能力和市場機遇角度出發，提出創新型企業以追求獨特能力為目標，而常規企業只關注產品的差異化［11］。彼得·德魯克認為創新型組織可以使創新精神形成規范的制度，從而形成創新習慣，以一個組織的形式來開展創新［12］。日本著名管理學家野中郁次郎在1999年提出，創新型企業的根本任務是實現持續創新［13］。胡衛敏認為，創新型企業在創新意識、創新戰略、創新文化、創新機制、創新組織上都保持持續性，并以此作為提升企業競爭力的關鍵［14］。綜合以上界定，可以看出創新型企業依托于創新戰略，是能夠實現持續創新和持續發展的企業，因而可把創新型企業界定為連續不斷成功實施創新戰略，并獲得各種效益的持續增長和可持續發展的企業［1］。

2.2 創新型企業持續創新機遇的動態識別機制概念及內容

持續創新機遇指對持續創新有重大促進和支撐作用的機遇。動態識別反映機遇管理的市場和競爭環境瞬息萬變，從而導致產生和營造機遇的條件發生變化，因而企業要具備權變的觀念來發現和營造機遇。機制指系統為維持其潛在功能并使之成為特定的顯現功能而以一定的規則，規范系統內各組成要素間的聯系、調節系統與環境的關系的內在協調方式及其調節原理。基于創新型企業、持續創新機遇、動態識別及機制的概念，本文提出，創新型企業持續創新機遇的動態識別機制指在復雜多變的市場和競爭環境下，針對創新型企業持續創新過程的重大機遇，構建發現與識別體系，同時緊密關注外部市場環境變化并做出機遇管理的迅速反應，從而識別出有助于創新型企業持續創新實現的機制。

2.3 創新型企業持續創新機遇識別的影響要素

針對當前國內外學者對機遇識別的影響要素的分析，筆者對影響機遇識別的要素進行歸納總結，得出影響持續創新機遇識別的要素包括主觀和客觀兩類，主觀要素包括企業家精神、社會網絡、信息等因素，企業家精神還包括企業家意圖、企業家個人特性、先驗知識、認知能力和企業家警覺等，客觀要素包括外部環境和機遇本身。由于影響機遇識別的要素眾多，各個要素影響機遇識別的重要程度不同，筆者從主觀因素和客觀因素的角度提出影響機遇識別的要素22個，運用主成分分析對這些要素進行了實證分析，得出外部環境、信息、個人特征、社會網絡、認知特征是影響企業持續創新機遇識別的5大主要因素［15］。外部環境影響機遇識別主要由于環境的變化、對環境的認識程度變化。例如，國家產業政策的調整、技術進步、政治和經濟體制的改革等都可能不同程度的產生新的機遇。信息要素影響機遇識別主要源于信息的不對稱現象普遍存在。在完善的市場信息系統，企業可以最廣泛地收集信息以及機遇識別所需的大量數據資料，以便識別機遇。但在不完善的市場信息環境下，企業較難收集所需信息和數據來識別機遇。個人基本特征主要指企業家或員工的成長背景、冒險精神、創業創新精神以及識別機遇的意愿等特質，它是影響機遇識別的主要因素。社會網絡是社會個體成員之間因為互動而形成的相對穩定的關系體系，社會互動影響人們的社會行為，是企業家與機遇的主要連接紐帶和橋梁，是機遇信號傳遞的主要途徑，也是影響機遇識別的主要要素。認知特征主要指企業家或個人的知識、經驗和遠見卓識等。當企業家或者個人擁有了足夠的知識后，他能夠比其他人領先一步發現并識別出機遇，豐富的經驗可以幫助企業家發現比較隱蔽的事情或者趨勢，識別潛在的機遇，規避風險。

3 創新型企業持續創新機遇的動態識別機制構建

創新型企業持續創新目標實現依靠連續不斷的重大機遇推動，要持續不斷地營造新的重大機遇，需要設計企業持續創新機遇的動態識別機制，實現重大機遇管理制度化和規范化，從而推動企業持續創新目標實現。在企業持續創新機遇識別的影響要素中，外部環境的變化與重大風險的產生緊密相關，個人特征和認知特征反映企業家和機遇管理員工的能力和意識，社會網絡和信息影響機遇識別，另外，設立專門的機遇管理部門對于創新型企業識別持續創新機遇具有重要的意義。因而，基于影響機遇識別的5大要素以及機遇識別過程，以企業經營者具有強烈的機遇管理意識為前提，以機遇管理權變意識為理念，從機遇管理部門化、外部環境風險預警機制、人才激勵機制、信息管理機制、社會網絡機制五個方面設計創新型企業持續創新機遇的動態識別框架，這五種機制相互作用、相互聯系，形成一個有機的體系。只有系統內的每個要素能夠實現有效運行才能發揮識別機制的整體效應，才能為創新型企業持續創新機遇的動態識別提供制度保障。具體的識別機制如圖1所示。

3.1 機遇識別的前提和理念

創新型企業持續創新機遇動態識別機制的前提是企業經營者具備強烈的機遇管理意識，要意識到重大機遇對于創新型企業持續創新目標實現的重要意義，同時具備一定的發現機遇、評價機遇和利用機遇的能力。如果企業經營者不具備強烈的機遇管理意識和動機，整個識別機制就沒有實質性的效應。同時，企業經營者和員工必須以機遇管理權變意識為理念。由于外部環境瞬息萬變，機遇營造的條件會相應變化。企業經營者和員工要不斷對機遇的存在條件進行監控、分析、評估和辨別，發現并掌握其變化的趨勢，及時調整自身的決策和行動，從而發現和營造機遇，實現持續創新機遇的動態識別。

圖1 創新型企業持續創新機遇的動態識別機制

3.2 機遇識別的過程

根據Lindsay N.J.對機遇識別過程的劃分，機遇識別可分為機遇搜尋、機遇識別和機遇評價三個階段［16］。機遇搜尋階段是企業經營者對可能存在的創意展開搜索，如果經營者意識到某一創意可能是潛在的商業機會，具有潛在的發展價值，就將進入機遇識別階段。機遇識別階段是指從創意中篩選合適的機會，這一過程包括標準化識別和個性化識別。標準化識別通過對整體的市場環境分析判斷該機遇是否屬于有利的商業機會，個性化識別指這一機遇是否有價值。機遇評價階段主要對企業的財務指標，創新團隊的構成等進行評價，最終決定是否利用機遇。

3.3 機遇識別的管理機制

(1)機遇管理部門化。機遇管理部門化是機遇識別機制的核心和基礎，它指在企業內部進行組織結構革新，建立專門的機遇管理部門，從而使機遇管理制度化和規范化。設置專門的部門并安排人員對機遇進行管理，能夠實現重大機遇的持續管理。機遇管理部門化的設計思路如下:第一，建立專門的機遇管理部門，聘請專業人才對機遇進行管理;第二，對員工進行機遇管理的專業知識培訓，使其熟練掌握機遇管理的技能和知識，提高重大機遇管理效率;第三，明確員工進行機遇管理的權責關系，建立嚴格的責任追究制度;第四，對企業組織結構進行革新，以提高機遇管理部門化的效率。

(2)外部環境風險預警機制。外部環境風險預警機制指對機遇管理過程中產生的風險進行防范和控制的機制。機遇與風險相對應，在識別和捕捉機遇的同時伴隨著重大風險的發生，因而設計機遇識別的風險預警機制，提前防范和積極應對風險，是提高創新型企業持續創新機遇識別效率的重要保障。外部環境風險預警機制的設計思路可借鑒巫英構建的企業持續創新過程重大風險預警機制［17］，同時結合創新型企業持續創新機遇識別的特征，構建如圖2所示的風險預警機制:首先，識別出創新型企業持續創新機遇管理過程中可能存在的風險因素，對各種風險因素進行篩選和分類并進行評估，構建風險預警的指標體系;其次，構建相應的風險預警等級，設計風險預警機制。當外部環境發生重大變化時，風險也就產生，根據指標體系對風險等級進行評價，如果風險等級較高，則企業采取紅燈黃燈預警，要根據風險預警狀態對機遇識別及時做出調整和防范;最后，提高企業風險應對能力。風險預警機制并非在所有情況下都能夠發揮作用，在外部環境發生劇烈變化的情況下，風險預警機制也會失靈，當發生這種情況時企業要有能力應對風險，以盡可能減少風險導致的損失。

圖2 創新型企業持續創新機遇識別的風險預警機制

(3)人才激勵機制。人才激勵機制指創新型企業持續創新過程中對經營者和相關員工提供動力的機制，包括引才、養才、留才和用才機制。重大機遇管理不僅需要機遇管理部門員工的參與，也需要其他部門員工的參與，因而設計人才激勵機制，持續不斷地激發員工機遇管理的熱情和動力，以識別并捕捉重大機遇。基于此，創新型企業持續創新機遇的人才激勵機制設計思路如下:首先，制定員工進行機遇管理的獎勵政策，使激勵員工形成制度化;其次，綜合運用激勵管理理論，遵循激勵相容原則，針對員工的不同需求，采取差異化的激勵方式;最后，注重非物質激勵的重要作用，例如，職務晉升、表揚、自我實現等方式。

(4)信息管理機制。信息管理機制指創新型企業持續創新機遇識別過程中對信息進行收集、評價、反饋和傳遞的機制。在激勵的市場競爭中，企業面對紛繁復雜的信息，如何收集、評價、反饋和傳遞信息，從而對機遇的發現和識別產生重大的促進和支撐作用，是創新型企業持續創新機遇識別的重要內容。信息管理機制的設計思路如下:第一，設計信息收集機制。收集信息是信息管理的實際起點，是創新型企業通過信息手段識別機遇的前提和基礎。第二，建立信息評價機制。信息評價機制采用一定的信息鑒別、篩選與分析加工的方法對收集到的信息進行整理，并形成準確而有價值的參考信息。第三，建立信息傳遞機制。信息傳遞機制要根據不同性質的信息，選擇合適的傳遞模式與途徑，促進企業信息在企業內部的共享與利用。第四，建立信息反饋機制。信息反饋機制的建立可以使機遇識別的效率大大提高，可以贏得員工的廣泛理解與支持，從而為識別持續創新機遇打下堅實的群眾基礎。

(5)社會網絡機制。社會網絡機制指創新型企業持續創新機遇識別過程中與外界建立溝通和聯絡的網絡機制，它可以有效地加強企業、組織和個人與外界的關系，提供更多的機遇識別信息。社會網絡機制因其密度、強度不同而影響機遇識別。社會網絡機制的密度指企業之間相互連接的程度，企業之間的連接越多，網絡密度越大，企業獲得的信息越多，越有利于機遇的識別。社會網絡機制的強度指社會個體之間形成關系的質量，通常由緊密度、親密度、信任度、交互頻度和交互的持續性等因素構成。社會網絡機制的強度越高，企業獲得信息的質量越高，越有利于機遇識別。

4 案例分析:聯想集團持續創新機遇識別分析

在聯想集團20余年的持續創新過程中識別并捕捉了3次極為重要的機遇。第一次為“國有民營”的制度模式，即中科院給它投資創辦的試驗性科技公司安排的“國有民營”的模式。按照這個模式，聯想享有國有企業當時可以享有的一切政府的優惠政策，同時，可能由于中科院給予聯想的創業資金很少，聯想被賦予“民營”的權利，即充分享有民營企業完全的經營決策權、人事和財務自主權，這又是一般國企當時所無法享有的權利。第二次為獲準進軍香港。1988年，聯想集團與港商合資成立香港聯想電腦有限公司，從而給聯想集團提供了國際化發展的重大歷史性機遇。此后，聯想集團憑借香港上市的制度機遇開始嘗試“職工持股”和“上市”等國內一般國有企業還遠未觸及的制度創新問題。第三次為分紅權和股權獲得批準。1993年，柳傳志請求中科院領導批準給予聯想員工35%股份的分紅權，中科院批準授予聯想員工分紅權的請求。分紅權的獲得實質上成功啟動了聯想持續創新過程中極為關鍵的漸進的“轉大彎”式產權制度創新。到1999年，聯想把分紅權轉化成股權，建立了較強大而持久的產權激勵機制的現代企業。

聯想集團在20余年的發展過程中能夠識別并捕捉3次戰略性機遇以及其他機遇，這與聯想建立了較為成熟的機遇識別和管理機制有緊密的聯系。首先，聯想集團的經營者具有強烈的持續創新精神和機遇管理意識。聯想創始人柳傳志是當代中國的卓越企業家，他20年如一日致力于把聯想辦成“百年老店”，始終保持著強烈的持續創新意識和機遇管理意識。聯想通過穩定的發展積累資源，提高能力，改善環境，引導需求，實現自身的目標。這個過程就是創造有利形勢，即營造機遇。其次，聯想具有機遇管理的權變意識。機遇具有產生、存續和消亡的過程，有其存在的條件和基礎。當這種條件和基礎 (環境、資源、能力、目標等)發生變化時，原來的耦合狀態被打破，機遇存在的條件喪失，機遇將發生相應的變化。也就是說，機遇是變化的、不穩定的、有時效性的。因此，聯想不斷對機遇的存在條件進行監控、分析、評估和辨別，發現并掌握其變化的趨勢，及時調整自身的決策和行動，從而發現和營造機遇。最后，聯想安排專門的員工對機遇進行管理，同時建立風險管理體系。機遇管理要將發現、利用和營造機遇結合起來，因而聯想安排專人對機遇管理負責，聯想不僅能夠發現眾多的市場機遇，同時充分利用自己的資源和能力，善于營造各種機遇。在風險管控方面，聯想集團設置專門的風險管理部門，在利用重大機遇前對其風險進行識別、評估并做出決策，從而規避風險;此外，聯想建立了完善的人才激勵機制、信息管理制度和社會網絡機制，這些制度的設計為聯想集團持續創新過程識別并捕捉重大機遇提供了堅實的基礎和保障。

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