基于共詞網(wǎng)絡分析的國內(nèi)創(chuàng)新驅動研究熱點與趨勢

吳建南，鄭 燁，張 攀，顧華偉

1 創(chuàng)新驅動研究的總體概況

1.1 數(shù)據(jù)與方法

本研究的數(shù)據(jù)來源于中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫 (CAJD)，檢索主題詞為創(chuàng)新驅動;來源時間為2003—2012年;檢索條件為精確;操作時間為2013年4月8日，文獻的檢索結果如圖1所示。結果表明:近十年國內(nèi)有關創(chuàng)新驅動研究的期刊類論文共計2919篇 (該結果為剔除與研究主題明顯不相關的文獻及會議通知、產(chǎn)品介紹等無效文獻后最終獲得的文獻數(shù)量)，涉及經(jīng)濟體制改革 (719篇)、工業(yè)經(jīng)濟 (482篇)、企業(yè)經(jīng)濟 (486篇)、科學研究管理 (305篇)等多個學科。從各年度的發(fā)文數(shù)量上可以看出，歷年來創(chuàng)新驅動研究持續(xù)升溫，尤其是2011和2012這兩年的發(fā)文量是過去幾年平均發(fā)文量的8～10倍。

圖1 2003—2012年創(chuàng)新驅動研究的文獻數(shù)量分布

本研究所采用的共詞網(wǎng)絡分析法，結合了關鍵詞共詞分析和社會網(wǎng)絡分析的功能特點，是當前科學計量學中熱門的研究方法之一。對于關鍵詞共詞的社會網(wǎng)絡分析的應用主要集中在三個方面:第一，引文分析，即利用各種數(shù)學和統(tǒng)計學的研究方法對科學期刊、論文、著作、研究機構等各種分析單元的引用和被引用情況進行分析，以揭示出某學科發(fā)展的繼承和利用關系，以及一些重要的研究文獻;第二，共被引分析，即當兩篇文獻共同出現(xiàn)在第三篇文獻的參考文獻目錄中時，這兩篇文獻 (作者)就成為被共引的關系;第三，社會網(wǎng)絡分析，主要是在高頻關鍵詞和關鍵詞共詞分析基礎上，進一步通過借助社會網(wǎng)絡分析軟件Ucinet構建行動者節(jié)點及其聯(lián)系網(wǎng)絡的互動關系，以社會網(wǎng)絡圖譜的形式揭示學科領域的研究熱點和前沿問題［1］。

1.2 創(chuàng)新驅動研究狀況的簡單描述

通過對近十年被引用頻次最高的前十篇文獻(見表1)進行分析梳理，可以總結出國內(nèi)創(chuàng)新驅動研究的普遍關注焦點，為我們進一步深入了解創(chuàng)新驅動發(fā)展研究奠定重要基礎。

表1 2003—2012年前十位的高被引文獻

表1列舉了被引頻次最高的十篇文獻，它們主要探討創(chuàng)新驅動與經(jīng)濟增長、科技進步、產(chǎn)業(yè)競爭力和創(chuàng)新型國家建設的關系方面。賴明勇等在基于創(chuàng)新驅動增長理論的基礎上引入人力資本變量，在開放型經(jīng)濟系統(tǒng)中考察研發(fā)、國際技術外溢和人力資本對我國技術進步的作用［2］。尚勇指出，我國的經(jīng)濟發(fā)展必須實現(xiàn)從資源、國外技術依賴向創(chuàng)新驅動、自主創(chuàng)新轉變［3］。吳金明等人認為提高產(chǎn)業(yè)競爭力的關鍵是通過產(chǎn)業(yè)技術的三類創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新，圍繞產(chǎn)業(yè)“七寸”與“龍頭”環(huán)節(jié)，抓原始性技術創(chuàng)新與集成創(chuàng)新［4］。盡管高被引文獻在一定程度上能夠體現(xiàn)出創(chuàng)新驅動研究的主流方向，但是隨著時代背景和社會環(huán)境的遷移，學界勢必需要拓寬創(chuàng)新驅動發(fā)展的研究思路，創(chuàng)新相關的研究內(nèi)容和研究方法。

2 創(chuàng)新驅動研究的共詞社會網(wǎng)絡分析

2.1 關鍵詞提取與共詞矩陣

本文基于關鍵詞共詞分析方法，運用詞頻統(tǒng)計分析工具從國內(nèi)2919篇期刊文獻中提取關鍵詞5367個，篇均關鍵詞1.80個，進而選擇頻率高于8次的32個高頻關鍵詞，見表2。

表2 32個高頻關鍵詞列表

基于32個高頻關鍵詞在2919篇文獻中兩兩共現(xiàn)的頻率，構建了32×32的關鍵詞共詞矩陣。然后運用Ochiia相似系數(shù)對矩陣進行標準化、規(guī)范化處理，最終得到代表關鍵詞間相似程度的共詞矩陣，見表3。

表3中共詞矩陣的數(shù)值大小表示相應的兩個關鍵詞之間相似程度的大小，數(shù)值越大表明關鍵詞之間的相似程度越高，反之表明相似程度越低。例如:在該矩陣中，創(chuàng)新驅動與制度創(chuàng)新和轉型升級之間的系數(shù)較大，表明創(chuàng)新驅動與制度創(chuàng)新以及轉型升級之間共現(xiàn)的概率較高。A、B兩詞的Ochiia系數(shù)的計算公式為:

其中:O chiia(A，B)表示A、B兩詞的O chiia系數(shù);CAB表示A、B兩詞共同出現(xiàn)的次數(shù);表示A出現(xiàn)的次數(shù);表示B出現(xiàn)的次數(shù)。

2.2 共詞社會網(wǎng)絡圖譜

在關鍵詞共詞分析的基礎上，引入Ucinet軟件繪制基于關鍵詞的共詞社會網(wǎng)絡圖譜，通過計算網(wǎng)絡的密度、一致性、中心性等指標，進一步分析判斷某研究領域的熱點主題。將圖2中所示的32×32的關鍵詞共詞矩陣導入Ucinet，最終生成了創(chuàng)新驅動研究的共詞社會網(wǎng)絡圖譜，該圖事先已進行了中心度分析。

分析結果顯示，圖2的網(wǎng)絡密度為1.42%，中間中心度為30.70%，一致性指數(shù)為0.283，這些指標表明網(wǎng)絡圖具有明顯的中心集聚性。圖2中的節(jié)點大小由關鍵詞的頻次所決定，圖中的所有節(jié)點主要是圍繞創(chuàng)新驅動、自主創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、自主創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、技術創(chuàng)新等熱點主題形成了相對密集的圈層。圖2中點的中心度排名前十位的分別是:創(chuàng)新驅動 (282.500，1)、自主創(chuàng)新能力 (101.167，2)、自主創(chuàng)新(129.333，3)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) (113.306，4)、技術創(chuàng)新 (88.675，5)、科技創(chuàng)新 (135.667，6)、制度創(chuàng)新 (47.167，7)、產(chǎn)學研合作(23.016，8)、經(jīng)濟轉型 (39.612，9)、現(xiàn)代服務業(yè) (72.067，10)，括號內(nèi)為關鍵詞的中間中心度及頻次排序。通過關鍵詞共詞圖譜和關鍵詞的中心度值可以看出，近十年國內(nèi)創(chuàng)新驅動的研究熱點主要是圍繞著中小企業(yè)自主創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)學研合作等內(nèi)容展開探討的。

圖2 創(chuàng)新驅動研究的共詞社會網(wǎng)絡圖譜

表3 基于Ochiia相似系數(shù)的共詞矩陣 (局部截圖)

3 創(chuàng)新驅動研究的熱點主題

共詞社會網(wǎng)絡圖譜比較直觀地展現(xiàn)出當前國內(nèi)創(chuàng)新驅動研究的熱點主題，以及關鍵詞之間的關系和重要程度。在此基礎上結合已搜集到的前50篇高被引文獻的研究內(nèi)容，可以概括出創(chuàng)新驅動研究的六類熱點主題。

3.1 創(chuàng)新驅動的內(nèi)涵及其對經(jīng)濟的影響

創(chuàng)新驅動實質上是推動經(jīng)濟增長的動力和引擎，從主要依靠技術的學習和模仿，轉向主要依靠自主設計、研發(fā)和發(fā)明，以及知識的生產(chǎn)和創(chuàng)造。更進一步地，國家層面發(fā)展戰(zhàn)略的轉型、形成財富效應的氛圍、嚴厲的知識產(chǎn)權保護體系和定期壟斷制度、通過服務業(yè)全球化集聚高端人才、提升開放型經(jīng)濟水平、建設創(chuàng)新文化等等，就成為決定我國發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展水平的幾個關鍵問題［5］。創(chuàng)新驅動作為發(fā)展戰(zhàn)略本身也有個從外生向內(nèi)生轉變的問題，創(chuàng)新驅動的增長方式不只是解決效率問題，更為重要的是依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度等無形要素實現(xiàn)要素的新組合，是科學技術成果在生產(chǎn)和商業(yè)上的應用和擴散。而且，創(chuàng)新驅動需要注重協(xié)同創(chuàng)新，重點強調知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的協(xié)同［6］。

3.2 科技創(chuàng)新支撐舉措及其與創(chuàng)新驅動之間的關系

科技創(chuàng)新不是以科學中的發(fā)現(xiàn)或技術上的發(fā)明作為標準，而是以實現(xiàn)市場價值為其判別標準，只要發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的成果還沒有轉化為新產(chǎn)品、新服務，沒有創(chuàng)造出新的價值，它就不屬于創(chuàng)新的范疇［7］。

從創(chuàng)新驅動過程的機理來分析，全面創(chuàng)新的內(nèi)在關系表現(xiàn)為:“理念創(chuàng)新→知識創(chuàng)新→技術創(chuàng)新→科技成果”是主線;科技創(chuàng)新即知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，這既是核心內(nèi)容、也是理念創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的表現(xiàn)形式;其中，知識創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的基礎，理念創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新分別是科技創(chuàng)新的主導、保障和手段。推動科技創(chuàng)新需要凝聚三股重要力量，即:市場、政府與第三種力量 (非正式關系)，而我國政府在科技創(chuàng)新中的職能定位是進一步深化市場化改革，轉變政府職能，培育第三種力量，加大對具有“公共品”屬性的科學和技術的投入，促進科技創(chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)政策的融合，為科技創(chuàng)新營造一個良好環(huán)境［8］。

3.3 技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動規(guī)律

技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新互動關系理論經(jīng)歷了“技術創(chuàng)新決定論”、“制度創(chuàng)新決定論”以及現(xiàn)在的“技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新互動關系論”［9］。技術創(chuàng)新學者認為技術變革是經(jīng)濟增長的動因，制度創(chuàng)新只是技術變革過程中出現(xiàn)的產(chǎn)物，技術創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新。部分制度創(chuàng)新學者也肯定技術創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的決定作用。

國內(nèi)一些學者深入研究并提出技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動關系理論。有學者從辯證哲學的角度分析了技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動關系，提出企業(yè)制度安排設定了員工技術創(chuàng)新激勵與拓展空間，為技術創(chuàng)新提供保險和約束制度、信息制度、整合制度。還有學者認為，在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中，要摒棄傳統(tǒng)的重技術輕制度傾向，注重技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新同時進行。我國經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀表明，制度創(chuàng)新往往比技術創(chuàng)新更為重要，制度創(chuàng)新滯后正在成為我國創(chuàng)新系統(tǒng)矛盾運動的主要方面，急需摒棄傳統(tǒng)的重技術創(chuàng)新輕制度創(chuàng)新的不良思想傾向，以制度創(chuàng)新為突破口，加快與技術創(chuàng)新相容的制度創(chuàng)新步伐［10］。

3.4 產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的模式與機制

有學者將產(chǎn)學研合作模式分為技術轉讓、委托研究、聯(lián)合攻關、內(nèi)部一體化、共建科研基地、組建研發(fā)實體、人才聯(lián)合培養(yǎng)與人才交流、產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟等多種模式［11］。還有學者將聯(lián)合攻關、共建基地、實體合并為一類，把產(chǎn)學研模式分為技術轉讓和聯(lián)合研發(fā)兩種［12］。此外，也有學者將產(chǎn)學研合作模式按照松散到緊密的程度依次劃分為:技術轉讓、委托研究、聯(lián)合攻關、內(nèi)部一體化、共建基地、共建實體六種模式［13］。

有學者通過對美國、日本、前蘇聯(lián)、德國、韓國和我國臺灣地區(qū)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式進行比較梳理，從而提出針對我國產(chǎn)學研創(chuàng)新合作機制的建議，包括:政府要積極推動研發(fā)聯(lián)盟和大力支持契約型研究，防止科技園區(qū)亂建和低層次發(fā)展，扶植產(chǎn)學研中介機構發(fā)展，推進國際產(chǎn)學研合作，大學、科研單位要積極參加企業(yè)科研，推動知識轉移與訓練計劃，企業(yè)要積極尋求企業(yè)間或與大學和科研單位合作研究等七個方面［14］。

3.5 中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升路徑

有學者針對國內(nèi)不同區(qū)域進行案例研究，進而總結出中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的策略和建議。有學者認為廣東順德家具產(chǎn)業(yè)和長沙高新區(qū)集群內(nèi)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設的關鍵路徑是重視人才、環(huán)境、內(nèi)外合作，以及聯(lián)系企業(yè)自身特點等［15］。還有學者探討分析了企業(yè)的創(chuàng)新動力障礙，并從微宏觀角度提出了完善珠三角中小民營企業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的建議和操作措施，為相關中小企業(yè)和政府提供了科學合理的政策建議［16］。

3.6 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式

世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗表明，新興產(chǎn)業(yè)是新興科技和工業(yè)、商業(yè)及金融的深度融合，代表著未來科技創(chuàng)新的方向和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。有學者指出，美國、日本和歐盟等發(fā)達國家將注意力轉向新興產(chǎn)業(yè)，并給予了前所未有的強有力的政策支持，而我國已經(jīng)具備了發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本要素和條件，應充分借鑒國外先進經(jīng)驗抓好培育工作落實，爭奪未來世界經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)主導權［17］。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質應該是新興技術產(chǎn)業(yè)化。就此論斷，有學者提出了新興技術產(chǎn)業(yè)化具備的兩條基本路徑:漸進性路徑和突破性路徑，并且構建了新興技術產(chǎn)業(yè)化的過程模型，同時結合臺灣地區(qū)生物芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例探討了政府在參與新技術產(chǎn)業(yè)化過程中應扮演的角色和具體的措施，包括:營造創(chuàng)業(yè)精神和鼓勵敢于承擔風險的意識;以宏觀調控和引導的定位，參與到新技術產(chǎn)業(yè)化的過程中兩大方面［18］。還有學者立足我國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，提出了轉型期我國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑［19］?？傊斍皣鴥?nèi)關于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的研究，重在強調市場導向下企業(yè)與政府良性互動的新興產(chǎn)業(yè)培育機制。

4 創(chuàng)新驅動研究的特點與趨勢

本文通過對2003—2012年國內(nèi)創(chuàng)新驅動研究的高頻關鍵詞進行搜索和整理，依據(jù)研究文獻中歷年排名前五的高頻關鍵詞描繪出近十年創(chuàng)新驅動研究的發(fā)展趨勢 (見圖3)，以作為預測未來的基礎。圖3中的趨勢線是根據(jù)歷年排名前五的高頻關鍵詞的平均頻次而描繪得出，整體呈現(xiàn)出平穩(wěn)的上升態(tài)勢，但是在2011年曲線出現(xiàn)明顯的拐點，并且2011年和2012年這兩年的發(fā)文數(shù)量出現(xiàn)明顯的激增。圖3中列舉的歷年高頻關鍵詞反映出創(chuàng)新驅動研究演進的幾方面特點:

首先，在2003—2012年的十年間，國內(nèi)創(chuàng)新驅動研究領域較早出現(xiàn)的熱詞是“國際競爭力”，出自樊增強2003年發(fā)表于《當代經(jīng)濟研究》的“論我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力培育”一文，較早闡述了產(chǎn)業(yè)國際競爭力的成長一般要經(jīng)歷要素驅動、投資驅動、創(chuàng)新驅動和財富驅動四個階段［20］。隨后，“自主創(chuàng)新”、“創(chuàng)新型國家”、“國家創(chuàng)新體系”、“區(qū)域創(chuàng)新體系”、 “科技創(chuàng)新”和“技術創(chuàng)新”等成為創(chuàng)新驅動研究領域熱門詞匯，體現(xiàn)出從十六大到十八大以來，國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略始終堅持走中國特色的自主創(chuàng)新道路，加快國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系建設。

其次，近五年來 (2008年以后)，“經(jīng)濟發(fā)展方式”、“創(chuàng)業(yè)”等術語是創(chuàng)新驅動研究領域的主要關注熱點。長期以來，我國在經(jīng)濟快速增長的過程中，存在著經(jīng)濟增長方式粗放、經(jīng)濟結構不合理、生態(tài)環(huán)境保護意識不足等問題，而貫徹落實科學發(fā)展觀，讓經(jīng)濟效益在更高層次釋放，就意味著必須從重視轉變經(jīng)濟增長方式改為重視轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，從政府主導型轉變?yōu)槭袌鲋鲗汀囊仳寗有娃D變?yōu)閯?chuàng)新驅動型、從不可持續(xù)型轉變?yōu)榭沙掷m(xù)型，實現(xiàn)這樣的轉變，根本出路就在于自主創(chuàng)新［21］。另外，創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展的靜態(tài)和動態(tài)關系表明了在經(jīng)濟發(fā)展的“創(chuàng)新驅動階段”，創(chuàng)業(yè)通過創(chuàng)造就業(yè)和促進創(chuàng)新成為經(jīng)濟增長的主要驅動力［22］，這也就使得在這一時期學者們普遍關注的是創(chuàng)新驅動與經(jīng)濟增長及創(chuàng)業(yè)政策、創(chuàng)業(yè)之間的關系研究。

最后，近五年來 (2008年以后)首次出現(xiàn)的熱詞有“創(chuàng)新集群”和“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”。一方面，學界已意識到實現(xiàn)科技創(chuàng)新驅動科學發(fā)展，需要更多新的科技活動組織形態(tài)，而創(chuàng)新集群是集知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新于一體的更高層次上的創(chuàng)新，形成了資源集聚、地理集聚和領域集聚，因而成為近期學界關注度較高的研究議題;另一方面，黨的十八大報告將實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略擺在國家發(fā)展全局的核心位置，把推進經(jīng)濟結構戰(zhàn)略性調整作為加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向，強化創(chuàng)新驅動勢必要加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這也是加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的一項重要戰(zhàn)略任務，因此當前學術界對此問題展開了深入探究，并且這一研究主題有可能成為將來一段時期的研究熱點。

圖3 國內(nèi)創(chuàng)新驅動研究的十年發(fā)展趨勢

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