自然壟斷及規制理論研究

向云　李志鵬　侯亭

【摘要】作為受到規制部門規制的自然壟斷產業，對其自然壟斷性認識經歷了一個不斷深化的過程。傳統經濟學理論認為平均成本下降所形成的規模經濟是自然壟斷的成因，然而這一認識并不全面，當代經濟學把自然壟斷定義在范圍經濟和成本劣加性基礎上。同時，與自然壟斷產業相關的規制理論也經歷了不斷變遷的過程，本文對自然壟斷產業從規制必要性和規制變革兩個角度進行了梳理。

【關鍵詞】自然壟斷 規模經濟 規制

一、自然壟斷理論的演進

（一）早期自然壟斷理論

自然壟斷作為一個基本的經濟學概念，最早可追溯到約翰·斯圖亞特·穆勒，他在《政治經濟學原理》一書中指出“地租是自然壟斷的結果”。托馬斯·法勒最早按照經濟特征對自然壟斷進行描述，亨利·卡特·亞當斯對自然壟斷的三種不同狀態在《政府與產業行為的關系》一文中進行了區分，即規模報酬不變、規模報酬下降、規模報酬上升。對于規模效益遞增的產業進行政府規制，不僅可以發揮規模生產優勢，還能避免壟斷企業濫用壟斷權利損害社會福利。1937年，理查德·T·伊利將自然壟斷劃分為三種情形：

一是依賴獨特資源；二是靠信息獨占或特權形成的自然壟斷，三是產業的特殊性產生的自然壟斷。按照這些特征識別的自然壟斷還不是真正意義上的自然壟斷。早期對自然壟斷的闡釋更多是從自然因素或自然條件的角度出發，與資源的稀缺性相關，現在很少有這種情況。……