地方政府與中央政府之間的投資博弈分析

翟金寶+++鄭亞迪

摘 要：針對地方政府之間存在的競爭加合作、競爭大于合作的博弈關(guān)系，建立了不完全信息條件下中央政府介入前后地方政府投資博弈模型，該模型揭示出地方政府行政性重復(fù)建設(shè)、短期性投資等低效率行為的原因。模型還顯示在中央政府在稅收和補(bǔ)貼政策的調(diào)控下，中央預(yù)期投資收益會增加，地方政府之間的重復(fù)投資率降低幅度較大。

關(guān)鍵詞：地方政府 中央政府 投資博弈

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）04-074-02

一、引言

在中國行政體系中，地方政府?dāng)?shù)目眾多，且地方政府之間存在一定的競爭加合作、競爭大于合作的博弈關(guān)系。地方政府的這種數(shù)量和行為特征，為評價(jià)和比較地方政府公共投資效率奠定了一定的理論基礎(chǔ)。事實(shí)上，在中國傳統(tǒng)體制條件下，地方政府之間的利益博弈是間接的、潛意識的和低層次的，但隨著市場體制的不斷建立，經(jīng)濟(jì)資源的地區(qū)流動不斷增強(qiáng)，地方政府之間的利益博弈就有了直接、顯性和全面化的特質(zhì)，其中，加強(qiáng)本地區(qū)公共投資、改善投資環(huán)境往往就成為各地方吸引外部資源并提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力的重要手段。

二、中央政府介入前地方政府之間的投資博弈模型

博弈分析的前提假設(shè)有：

1.各地方政府在區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資調(diào)整過程中的決策信息是不完全的。也就是說，作為投資主體的地方政府對其投資于某產(chǎn)業(yè)的預(yù)期成本與預(yù)期收益的信息是充分的，而對其他地方政府投資的預(yù)期成本與預(yù)期收益的信息是不充分的。

2.選擇A和B分別代表兩個(gè)地方政府，欲投資建設(shè)的兩個(gè)項(xiàng)目分別屬于經(jīng)濟(jì)效益較低的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)效益較高的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。

3.受到地方財(cái)政投資資金的有限性約束，A和B兩個(gè)地方政府各自只能進(jìn)行某一種產(chǎn)業(yè)投資，且相應(yīng)的產(chǎn)品生成在兩地之間基本是無差異的。

4.由于A、B兩地的資源、生產(chǎn)技術(shù)、投資成本等方面的差異，A地方政府在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)方面更有相對優(yōu)勢，而B地方政府在非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更有相對優(yōu)勢。

5.短期內(nèi)非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)比基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更有利于地方經(jīng)濟(jì)效益的最大化，所以地方政府更傾向于投資營利性行業(yè)。

在上述基本假設(shè)條件下，A、B兩個(gè)地方政府的投資博弈可用標(biāo)準(zhǔn)博弈形式表示如下，表格內(nèi)的數(shù)字分別表示局中人在不同博弈策略組合下可能的投資收益。

顯然，上述地方政府投資博弈模型不存在“優(yōu)超策略均衡”，卻存在兩個(gè)“納什均衡”，分別為策略組合（非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）和（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）。由于局中人的有限理性和信息不對稱，每個(gè)地方政府對其他局中人的行為策略和支付函數(shù)并不完全了解，但可以測算相應(yīng)的概率分布值。設(shè)A地方政府以α的概率選擇非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，以1-α的概率選擇基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資；B政府以β的概率選擇非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，以1-β的概率選擇基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資。于是，A地方政府的預(yù)期收益函數(shù)為：

顯然，上述分析說明：在各地方政府追求本轄區(qū)短期利益最大化的情況下，各地方政府在非基礎(chǔ)等營利性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重復(fù)建設(shè)的概率最大。這解釋了地區(qū)間政府行為推動的重復(fù)投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化問題的背后原因，也解釋了各地方政府較為普遍存在的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的歷史“欠債”問題。

三、中央政府介入后的地方政府之間投資博弈模型

中央政府通過對高盈利的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資征稅（稅額t），與此同時(shí)，對地方基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資予以補(bǔ)貼（補(bǔ)貼額為s），以改變地方政府的收益矩陣，從而糾正和解決地區(qū)間的重復(fù)性投資建設(shè)問題。假設(shè)征稅額t等于補(bǔ)貼額s（即對營利性產(chǎn)業(yè)投資征收的稅收完全的用于補(bǔ)貼基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)投資）。在此情況下，可以證明：當(dāng)t為一定取值時(shí)，就會使得地區(qū)間低水平重復(fù)性投資率有所減低。設(shè)想中央政府通過稅收和補(bǔ)貼政策來致力于解決地區(qū)間重復(fù)投資率過高的問題，且征收額t等于補(bǔ)貼額s，中央政府介入后的地方政府之間投資博弈收益矩陣則為：

四、結(jié)論

可見，由于沒有總體的利益協(xié)調(diào)機(jī)制和完善的法律法規(guī)約束，地方政府為實(shí)現(xiàn)本地區(qū)利益最大化往往會舍棄地方間分工協(xié)作而產(chǎn)生的整體效益最優(yōu)。但如前分析，在中央政府的稅收和補(bǔ)貼政策的糾正作用下，不僅中央預(yù)期投資收益不會減少，而且地方政府A和地方政府B之間的重復(fù)投資率也會有原來的較高水平（即54.67%）降至較低水平（即45.49%），重復(fù)投資的降低幅度高達(dá)16.79%。從而在很大程度上克服了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化等的問題。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張迎偉.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社，1996（2）

[2] 錢穎一.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革[M].中國人民大學(xué)出版社，2003（8）

[3] 胡榮濤.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與地區(qū)利益分析[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2001（7）

[4] 鐘成勛.地方政府投資行為研究[M].1993

[5] 李小華.西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化模型[J].重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2003（3）

（作者單位：翟金寶，山西唐一能源科技有限公司 山西晉城 048000；鄭亞迪，渭南職業(yè)技術(shù)學(xué)院 陜西渭南 714000）

（責(zé)編：賈偉）endprint

摘 要：針對地方政府之間存在的競爭加合作、競爭大于合作的博弈關(guān)系，建立了不完全信息條件下中央政府介入前后地方政府投資博弈模型，該模型揭示出地方政府行政性重復(fù)建設(shè)、短期性投資等低效率行為的原因。模型還顯示在中央政府在稅收和補(bǔ)貼政策的調(diào)控下，中央預(yù)期投資收益會增加，地方政府之間的重復(fù)投資率降低幅度較大。

關(guān)鍵詞：地方政府 中央政府 投資博弈

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）04-074-02

一、引言

在中國行政體系中，地方政府?dāng)?shù)目眾多，且地方政府之間存在一定的競爭加合作、競爭大于合作的博弈關(guān)系。地方政府的這種數(shù)量和行為特征，為評價(jià)和比較地方政府公共投資效率奠定了一定的理論基礎(chǔ)。事實(shí)上，在中國傳統(tǒng)體制條件下，地方政府之間的利益博弈是間接的、潛意識的和低層次的，但隨著市場體制的不斷建立，經(jīng)濟(jì)資源的地區(qū)流動不斷增強(qiáng)，地方政府之間的利益博弈就有了直接、顯性和全面化的特質(zhì)，其中，加強(qiáng)本地區(qū)公共投資、改善投資環(huán)境往往就成為各地方吸引外部資源并提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力的重要手段。

二、中央政府介入前地方政府之間的投資博弈模型

博弈分析的前提假設(shè)有：

1.各地方政府在區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資調(diào)整過程中的決策信息是不完全的。也就是說，作為投資主體的地方政府對其投資于某產(chǎn)業(yè)的預(yù)期成本與預(yù)期收益的信息是充分的，而對其他地方政府投資的預(yù)期成本與預(yù)期收益的信息是不充分的。

2.選擇A和B分別代表兩個(gè)地方政府，欲投資建設(shè)的兩個(gè)項(xiàng)目分別屬于經(jīng)濟(jì)效益較低的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)效益較高的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。

3.受到地方財(cái)政投資資金的有限性約束，A和B兩個(gè)地方政府各自只能進(jìn)行某一種產(chǎn)業(yè)投資，且相應(yīng)的產(chǎn)品生成在兩地之間基本是無差異的。

4.由于A、B兩地的資源、生產(chǎn)技術(shù)、投資成本等方面的差異，A地方政府在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)方面更有相對優(yōu)勢，而B地方政府在非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更有相對優(yōu)勢。

5.短期內(nèi)非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)比基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更有利于地方經(jīng)濟(jì)效益的最大化，所以地方政府更傾向于投資營利性行業(yè)。

在上述基本假設(shè)條件下，A、B兩個(gè)地方政府的投資博弈可用標(biāo)準(zhǔn)博弈形式表示如下，表格內(nèi)的數(shù)字分別表示局中人在不同博弈策略組合下可能的投資收益。

顯然，上述地方政府投資博弈模型不存在“優(yōu)超策略均衡”，卻存在兩個(gè)“納什均衡”，分別為策略組合（非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）和（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）。由于局中人的有限理性和信息不對稱，每個(gè)地方政府對其他局中人的行為策略和支付函數(shù)并不完全了解，但可以測算相應(yīng)的概率分布值。設(shè)A地方政府以α的概率選擇非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，以1-α的概率選擇基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資；B政府以β的概率選擇非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，以1-β的概率選擇基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資。于是，A地方政府的預(yù)期收益函數(shù)為：

顯然，上述分析說明：在各地方政府追求本轄區(qū)短期利益最大化的情況下，各地方政府在非基礎(chǔ)等營利性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重復(fù)建設(shè)的概率最大。這解釋了地區(qū)間政府行為推動的重復(fù)投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化問題的背后原因，也解釋了各地方政府較為普遍存在的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的歷史“欠債”問題。

三、中央政府介入后的地方政府之間投資博弈模型

中央政府通過對高盈利的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資征稅（稅額t），與此同時(shí)，對地方基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資予以補(bǔ)貼（補(bǔ)貼額為s），以改變地方政府的收益矩陣，從而糾正和解決地區(qū)間的重復(fù)性投資建設(shè)問題。假設(shè)征稅額t等于補(bǔ)貼額s（即對營利性產(chǎn)業(yè)投資征收的稅收完全的用于補(bǔ)貼基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)投資）。在此情況下，可以證明：當(dāng)t為一定取值時(shí)，就會使得地區(qū)間低水平重復(fù)性投資率有所減低。設(shè)想中央政府通過稅收和補(bǔ)貼政策來致力于解決地區(qū)間重復(fù)投資率過高的問題，且征收額t等于補(bǔ)貼額s，中央政府介入后的地方政府之間投資博弈收益矩陣則為：

四、結(jié)論

可見，由于沒有總體的利益協(xié)調(diào)機(jī)制和完善的法律法規(guī)約束，地方政府為實(shí)現(xiàn)本地區(qū)利益最大化往往會舍棄地方間分工協(xié)作而產(chǎn)生的整體效益最優(yōu)。但如前分析，在中央政府的稅收和補(bǔ)貼政策的糾正作用下，不僅中央預(yù)期投資收益不會減少，而且地方政府A和地方政府B之間的重復(fù)投資率也會有原來的較高水平（即54.67%）降至較低水平（即45.49%），重復(fù)投資的降低幅度高達(dá)16.79%。從而在很大程度上克服了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化等的問題。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張迎偉.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社，1996（2）

[2] 錢穎一.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革[M].中國人民大學(xué)出版社，2003（8）

[3] 胡榮濤.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與地區(qū)利益分析[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2001（7）

[4] 鐘成勛.地方政府投資行為研究[M].1993

[5] 李小華.西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化模型[J].重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2003（3）

（作者單位：翟金寶，山西唐一能源科技有限公司 山西晉城 048000；鄭亞迪，渭南職業(yè)技術(shù)學(xué)院 陜西渭南 714000）

（責(zé)編：賈偉）endprint

摘 要：針對地方政府之間存在的競爭加合作、競爭大于合作的博弈關(guān)系，建立了不完全信息條件下中央政府介入前后地方政府投資博弈模型，該模型揭示出地方政府行政性重復(fù)建設(shè)、短期性投資等低效率行為的原因。模型還顯示在中央政府在稅收和補(bǔ)貼政策的調(diào)控下，中央預(yù)期投資收益會增加，地方政府之間的重復(fù)投資率降低幅度較大。

關(guān)鍵詞：地方政府 中央政府 投資博弈

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）04-074-02

一、引言

在中國行政體系中，地方政府?dāng)?shù)目眾多，且地方政府之間存在一定的競爭加合作、競爭大于合作的博弈關(guān)系。地方政府的這種數(shù)量和行為特征，為評價(jià)和比較地方政府公共投資效率奠定了一定的理論基礎(chǔ)。事實(shí)上，在中國傳統(tǒng)體制條件下，地方政府之間的利益博弈是間接的、潛意識的和低層次的，但隨著市場體制的不斷建立，經(jīng)濟(jì)資源的地區(qū)流動不斷增強(qiáng)，地方政府之間的利益博弈就有了直接、顯性和全面化的特質(zhì)，其中，加強(qiáng)本地區(qū)公共投資、改善投資環(huán)境往往就成為各地方吸引外部資源并提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力的重要手段。

二、中央政府介入前地方政府之間的投資博弈模型

博弈分析的前提假設(shè)有：

1.各地方政府在區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資調(diào)整過程中的決策信息是不完全的。也就是說，作為投資主體的地方政府對其投資于某產(chǎn)業(yè)的預(yù)期成本與預(yù)期收益的信息是充分的，而對其他地方政府投資的預(yù)期成本與預(yù)期收益的信息是不充分的。

2.選擇A和B分別代表兩個(gè)地方政府，欲投資建設(shè)的兩個(gè)項(xiàng)目分別屬于經(jīng)濟(jì)效益較低的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)效益較高的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。

3.受到地方財(cái)政投資資金的有限性約束，A和B兩個(gè)地方政府各自只能進(jìn)行某一種產(chǎn)業(yè)投資，且相應(yīng)的產(chǎn)品生成在兩地之間基本是無差異的。

4.由于A、B兩地的資源、生產(chǎn)技術(shù)、投資成本等方面的差異，A地方政府在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)方面更有相對優(yōu)勢，而B地方政府在非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更有相對優(yōu)勢。

5.短期內(nèi)非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)比基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)更有利于地方經(jīng)濟(jì)效益的最大化，所以地方政府更傾向于投資營利性行業(yè)。

在上述基本假設(shè)條件下，A、B兩個(gè)地方政府的投資博弈可用標(biāo)準(zhǔn)博弈形式表示如下，表格內(nèi)的數(shù)字分別表示局中人在不同博弈策略組合下可能的投資收益。

顯然，上述地方政府投資博弈模型不存在“優(yōu)超策略均衡”，卻存在兩個(gè)“納什均衡”，分別為策略組合（非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）和（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）。由于局中人的有限理性和信息不對稱，每個(gè)地方政府對其他局中人的行為策略和支付函數(shù)并不完全了解，但可以測算相應(yīng)的概率分布值。設(shè)A地方政府以α的概率選擇非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，以1-α的概率選擇基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資；B政府以β的概率選擇非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，以1-β的概率選擇基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資。于是，A地方政府的預(yù)期收益函數(shù)為：

顯然，上述分析說明：在各地方政府追求本轄區(qū)短期利益最大化的情況下，各地方政府在非基礎(chǔ)等營利性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重復(fù)建設(shè)的概率最大。這解釋了地區(qū)間政府行為推動的重復(fù)投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化問題的背后原因，也解釋了各地方政府較為普遍存在的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的歷史“欠債”問題。

三、中央政府介入后的地方政府之間投資博弈模型

中央政府通過對高盈利的非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資征稅（稅額t），與此同時(shí)，對地方基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資予以補(bǔ)貼（補(bǔ)貼額為s），以改變地方政府的收益矩陣，從而糾正和解決地區(qū)間的重復(fù)性投資建設(shè)問題。假設(shè)征稅額t等于補(bǔ)貼額s（即對營利性產(chǎn)業(yè)投資征收的稅收完全的用于補(bǔ)貼基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)投資）。在此情況下，可以證明：當(dāng)t為一定取值時(shí)，就會使得地區(qū)間低水平重復(fù)性投資率有所減低。設(shè)想中央政府通過稅收和補(bǔ)貼政策來致力于解決地區(qū)間重復(fù)投資率過高的問題，且征收額t等于補(bǔ)貼額s，中央政府介入后的地方政府之間投資博弈收益矩陣則為：

四、結(jié)論

可見，由于沒有總體的利益協(xié)調(diào)機(jī)制和完善的法律法規(guī)約束，地方政府為實(shí)現(xiàn)本地區(qū)利益最大化往往會舍棄地方間分工協(xié)作而產(chǎn)生的整體效益最優(yōu)。但如前分析，在中央政府的稅收和補(bǔ)貼政策的糾正作用下，不僅中央預(yù)期投資收益不會減少，而且地方政府A和地方政府B之間的重復(fù)投資率也會有原來的較高水平（即54.67%）降至較低水平（即45.49%），重復(fù)投資的降低幅度高達(dá)16.79%。從而在很大程度上克服了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化等的問題。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張迎偉.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社，1996（2）

[2] 錢穎一.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革[M].中國人民大學(xué)出版社，2003（8）

[3] 胡榮濤.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與地區(qū)利益分析[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2001（7）

[4] 鐘成勛.地方政府投資行為研究[M].1993

[5] 李小華.西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化模型[J].重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2003（3）

（作者單位：翟金寶，山西唐一能源科技有限公司 山西晉城 048000；鄭亞迪，渭南職業(yè)技術(shù)學(xué)院 陜西渭南 714000）

（責(zé)編：賈偉）endprint