西蒙有限理性的滿意原則

劉紅軍

摘 要：西蒙指出，現實生活并不具備最大化行為的苛刻要求。現實情況是可選方案數目有限、方案結果不確定、人的理性有限、信息不完全，這種情況下行為人不可能做出最優選擇，只能根據全部已知條件，運用個人的經驗加以判斷，以相對滿意的選擇來代替最優選擇。西蒙主張用滿意原則來替代最優原則。

關鍵詞：滿意原則；有限理性；研究分析

西蒙說，如果不確定情況下人類不按實質理性選擇的實驗結果還不能使得實質理性經濟學家們吃驚，只能說明相比實驗心理學家來說他們對人類的信息處理能力了解的不夠深刻。人類的思考過程是順序進行的，與計算機系統的信息處理機制大致相同，都可以對信息加以識別、存儲、復制、比較和輸出，只是人的計算能力相比計算機要慢的多。以國際象棋來說，不管是世界象棋冠軍還是超級電腦深藍都不能計算所有的步驟，做到最優選擇，一個游戲尚且如此，真實世界的復雜性遠非一個游戲所能比擬，人類要想在世界繁雜的各種選擇中以實質理性方式求的最大化解是不可能的。

雖然實質理性不能解決繁雜問題下的最優解問題，但在復雜形勢下的人類行為并非就不能認知，通過大量數據可以解釋這時的選擇行為。根據大量實驗證明，人類會把少數可行的其他方案加以比較，根據他們以往的經驗來分析眼前的情況有哪些重要特征，他們做出何種選擇這些特征和過去相關的記憶是很重要的因素。一旦找到合意的選擇時，他們就會采用一種與期望機制相似的方法結束比較和計算。這種選擇方式已經得到了實驗和實踐的檢驗，根據以往經驗來決策的滿意原則在實際當中是有效和被采用的。

卡尼曼和特維斯基曾使用效用理論及概率論對決策的最大化行為進行了檢測，結果發現復雜性對結果影響非常大。傳統理論中認為先驗知識不是很重要，權重很小，結果決策基本全部以新證據為依據，但他們的實驗確表明新證據的影響非常小，傳統理論結果是錯誤的。這無疑是對新古典假設的批判。

西蒙曾在和紐厄爾合著的《人類問題求解》一書中指出，經過信息處理心理學的檢測也發現傳統最大化理論同現實明顯不吻合。信息處理理論處理問題時，是在一個十分巨大的范圍內進行的，經驗將把決策者的搜索范圍縮小到有希望的區域，一般只需搜索很小的部分就能找到想得到的結果，一旦找到滿意解搜索立即停止。當決策者在信息復雜、存在不確定性等情況下做選擇時，儲存在人的長期記憶中的一般搜索機制就會啟動，當然，這里說的情況是指理性最大化理論不起作用的時候，要過程理性來解決問題。現在信息處理心理學理論發展日新月異，信息處理技能不斷提高，相信對復雜經濟學的發展大有益處。

古典經濟學、新古典經濟學都建立在完全理性假設上，經濟人被假設成全知全能的，只要偏好，既定不管在何種情況下都能做出對自己最優的選擇。建立在這套理論上的決策理論看起來很完美，但西蒙認為完全理性的假設有很大的缺陷。在行為科學和心理學研究成果的不斷進步的情況下，結合最新的研究成果，西蒙指出基于完全理性的決策理論具有以下幾方面缺陷：

（1）由于各個決策者的目標并非單一和明確，目標的實現過程又是模糊并變化的，具有動態特性，組織目標在參與者利益改變時會發生變化。這種情況下，既沒有明確的最優化決策目標，又不會有絕對最優解目標。

（2）各個決策者掌握的信息有限，決策依據的以往經驗和計算能力都有限，每個人對自己的了解也是片面的，決策者并非完全理性的經濟人，根據現實情況不可能準確推斷未來結果，并不能做出最優化決策。

（3）心理實驗表明，人的偏好和價值觀是會成長變化的，并非一成不變。偏好和價值觀的改變會導致行為人的決策前后不一致，古典經濟學、新古典經濟學對這些是不能容忍的。現實生活中，隨著環境和社會發展的變化，人的偏好確實和價值觀會發生改變，由此導致的決策的變化是古典經濟學和新古典經濟學所解釋不了的。

西蒙指出，現實生活并不具備最大化行為的苛刻要求。現實情況是可選方案數目有限、方案結果不確定、人的理性有限、信息不完全，這種情況下行為人不可能做出最優選擇，只能根據全部已知條件，運用個人的經驗加以判斷，以相對滿意的選擇來代替最優選擇。西蒙主張用滿意原則來替代最優原則。

滿意原則是指在面對多種選擇方案時，決策者如果找到令自己滿意的方案就確定下來，不去尋找最優方案也不再對其他方案進行探討。盡管人們習慣于使用最大化原則作為選擇標準，但在面對信息不足、存在不確定性的情況時，西蒙認為求得最優解的成本太高，使用滿意原則進行決策是更好的方法。

有限理性假設下，人類做出決策的第一步搜索有用信息，第二步是依據滿意原則尋找滿意解。決策者會根據自己的滿意標準去考核方案，如果達到或超過滿意標準，該方案就是滿意方案，就選擇此滿意方案。西蒙舉了個例子，一堆草堆中掉了許多針，裁縫如果以最大化原則找個針，就需把所有的針找到再加以比較，選擇最尖的那根針；如果以滿意原則的話，只需找到一根可以縫衣服的針就夠了。可見滿意原則下的選擇策略更加可行，更具效率。

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