中國“潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價(jià)及其發(fā)展對策研究

陳蕾　王亞星

摘要：文章從創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成的角度對中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)，根據(jù)其創(chuàng)新能力將30個(gè)省級行政區(qū)域劃分為領(lǐng)先型區(qū)域、優(yōu)勢型區(qū)域、潛力型區(qū)域和后進(jìn)型區(qū)域，通過對各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力構(gòu)成的強(qiáng)弱項(xiàng)進(jìn)行了比較，著重對 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力的特征和存在的問題進(jìn)行了研究，從而尋找適合相關(guān)區(qū)域提升自主創(chuàng)新能力的有效對策和路徑。

關(guān)鍵詞：區(qū)域自主創(chuàng)新能力；“潛力型”區(qū)域；評價(jià)；特征；提升對策

本文從創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成的角度對中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)，根據(jù)其創(chuàng)新能力將30個(gè)省級行政區(qū)域劃分為領(lǐng)先型區(qū)域、優(yōu)勢型區(qū)域、潛力型區(qū)域和后進(jìn)型區(qū)域，并在此基礎(chǔ)上對各個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力構(gòu)成的強(qiáng)弱項(xiàng)進(jìn)行了比較，著重對 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力的特征和存在的問題進(jìn)行了研究，從而有助于相關(guān)省（市、自治區(qū)）根據(jù)其創(chuàng)新能力各方面的特征需找適合其提升自主創(chuàng)新能力的路徑。

一、 區(qū)域自主創(chuàng)新能力綜合評價(jià)

區(qū)域自主創(chuàng)新能力是以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境以及二者之間的互動(dòng)而構(gòu)成的關(guān)系結(jié)構(gòu)，是由多種構(gòu)成要素和影響因素共同影響和協(xié)同作用下形成的一種綜合能力。近年來，中國區(qū)域創(chuàng)新能力的問題引起了國內(nèi)許多學(xué)者的關(guān)注，相關(guān)研究也為我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展提供了有力的科技依據(jù)。如劉鳳朝、潘雄鋒、施定國（2005）；邵云飛、唐小我（2005）；趙彥云、甄峰（2007）；江蕾、李小娟（2010）等等。現(xiàn)有的關(guān)于區(qū)域自主創(chuàng)新能力的研究界定了區(qū)域自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)建了自主創(chuàng)新能力評價(jià)的指標(biāo)體系，對我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析評價(jià)和實(shí)際測度，并對不同區(qū)域自主創(chuàng)新的優(yōu)勢與特點(diǎn)進(jìn)行了比較分析。然而，這些研究尚缺乏對不同地區(qū)自主創(chuàng)新能力的深入剖析，從而在針對性上有所欠缺。

為了能夠較好的體現(xiàn)各個(gè)創(chuàng)新主體在區(qū)域自主創(chuàng)新中的作用，以及創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境的互動(dòng)，本文從創(chuàng)新系統(tǒng)的角度將區(qū)域自主創(chuàng)新能力劃分為企業(yè)自主創(chuàng)新能力、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力 、區(qū)域自主創(chuàng)新載體能力和區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力。依照上文中對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的定義，本文通過目標(biāo)層、系統(tǒng)層、要素層和指標(biāo)層四個(gè)層次36個(gè)描述指標(biāo)，建立了區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用多層次因子分析法和集成聚類分析法對其進(jìn)行了評價(jià)，試圖從不同層次、不同側(cè)面反映我國30個(gè)省級區(qū)域的自主創(chuàng)新能力。評價(jià)結(jié)果如下：

根據(jù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、高校和研究機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新載體能力、創(chuàng)新支撐能力以及區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力進(jìn)行多層次因子分析的結(jié)果，將區(qū)域自主創(chuàng)新能力的綜合得分進(jìn)行聚類分析，結(jié)合各個(gè)地區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力綜合因子得分以及聚類分析的結(jié)果，本文將區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力劃分為4類（如表1），并可進(jìn)一步依次視為“領(lǐng)先型區(qū)域”、“優(yōu)勢型區(qū)域”、“潛力型區(qū)域”和“后進(jìn)型區(qū)域”。為了檢驗(yàn)按照區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力進(jìn)行聚類分析的結(jié)果是否可靠，本文進(jìn)一步用企業(yè)自主創(chuàng)新能力、高校和研究機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新載體能力和創(chuàng)新支撐能力共同作為變量再次進(jìn)行了多層次聚類分析，分析方法同上。

二、 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力特征

潛力型地區(qū)包括遼寧、天津、湖北、陜西等11個(gè)省市區(qū)。從地理位置上看，東部地區(qū)3個(gè)（遼寧、天津和福建）、中部地區(qū)5個(gè)（湖北、河南、安徽、湖南和黑龍江）、西部地區(qū)3個(gè)（陜西、四川和重慶）。

1. 總體特征。這一類型的區(qū)域自主創(chuàng)新能力在全國處于中等水平，除了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的平均得分略低于全國平均水平外，其他構(gòu)成要素以及綜合能力的平均得分均略高于全國平均水平。從區(qū)域自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素上看，該類型區(qū)域中高校和研究機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力最高，說明具備一定的基礎(chǔ)研究能力和知識(shí)創(chuàng)造能力；其次是創(chuàng)新載體能力，能夠有效促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；再次是創(chuàng)新支撐能力，最后是企業(yè)自主創(chuàng)新能力。這也說明了，這一類型區(qū)域中企業(yè)作為自主創(chuàng)新中的主體地位還沒有形成，區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升主要靠高校和研究機(jī)構(gòu)以及政府的政策來主導(dǎo)（見表2）。

根據(jù)潛力型區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)在區(qū)域自主創(chuàng)新各構(gòu)成要素上的表現(xiàn)，可以將11個(gè)地區(qū)進(jìn)一步劃分為三類來分析：

（1）遼寧、湖北、陜西、四川和重慶——較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究能力。這四個(gè)地區(qū)的優(yōu)勢在于其區(qū)域自主創(chuàng)新能力的各個(gè)構(gòu)成要素表現(xiàn)都相對比較均衡，特別在高校和研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力以及自主創(chuàng)新載體能力上具備一定的實(shí)力。四個(gè)省市高校云集，共有“211”工程院校25所，具備很強(qiáng)的創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力和基礎(chǔ)研究能力；國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共45個(gè)，國家工程技術(shù)中心50余個(gè)，具備很強(qiáng)的基礎(chǔ)研究載體能力，在全國處于領(lǐng)先水平。其中陜西、四川和重慶受國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略中對西部地區(qū)加大科技支持力度、加強(qiáng)科技人才培訓(xùn)和加快科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)等政策的惠顧，基礎(chǔ)研究實(shí)力更勝一籌。

（2）天津和福建——較強(qiáng)的創(chuàng)新載體能力。天津和福建都屬于東部沿海港口城市，獨(dú)特的地理位置使其經(jīng)濟(jì)的外向型程度很高。兩個(gè)省市在國家級科技創(chuàng)新平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地等創(chuàng)新成果擴(kuò)散平臺(tái)的建設(shè)上有著突出的成就，同時(shí)兩個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)巨大，區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行良好，對周圍地區(qū)起著良好的示范作用。

（3）河南、安徽、湖南和黑龍江——較強(qiáng)的創(chuàng)新支撐能力。河南、安徽、湖南和黑龍江位于我國中部內(nèi)陸腹地，具有承東啟西、連南拱北的區(qū)位優(yōu)勢，自然和文化資源豐富，科教基礎(chǔ)水平較好，邊界通達(dá)的水陸交通網(wǎng)絡(luò)初步形成，工業(yè)基礎(chǔ)比較雄厚，產(chǎn)業(yè)門類齊全，集聚和承載產(chǎn)業(yè)、人口的能力較強(qiáng)，因此總體表現(xiàn)為創(chuàng)新的支撐能力較強(qiáng)。

2. 潛力型區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)在區(qū)域自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素上的表現(xiàn)有一定的差異，但不十分明顯。總體來看，潛力型區(qū)域內(nèi)部遼寧省區(qū)域自主創(chuàng)新能力各構(gòu)成要素的表現(xiàn)比較均衡，在全國處于中上游水平，遼寧、天津和重慶的企業(yè)自主創(chuàng)新能力在該類型地區(qū)中比較突出；湖北、陜西、四川和黑龍江在高校和研究機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新載體能力上的表現(xiàn)比較突出，但是企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新支撐能力較弱；福建、河南、安徽和湖南的區(qū)域自主創(chuàng)新能力各構(gòu)成要素的表現(xiàn)均不十分平穩(wěn)。

3. 潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的特征。這里，我們選取R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)和科技經(jīng)費(fèi)籌集額的機(jī)構(gòu)來考察活躍型區(qū)域自主創(chuàng)新中主體的發(fā)展特征，從而把握其創(chuàng)新特色。

（1）R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費(fèi)的支出主要投入到企業(yè)與高校和研究機(jī)構(gòu)兩個(gè)主要部門。全國R&D經(jīng)費(fèi)的支出主要流向企業(yè)，而流向高校和研究機(jī)構(gòu)的比重較小，這也反映出企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位。從活躍型區(qū)域內(nèi)部省市的表現(xiàn)看，天津、遼寧、安徽、福建、河南、重慶幾個(gè)地區(qū)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重超過了全國水平，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位很明顯；黑龍江、湖北、湖南、四川和陜西中企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出低于全國平均水平，企業(yè)創(chuàng)新地位并不突出。其中，四川和陜西高校和研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出甚至超過了企業(yè)，從而表現(xiàn)出較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究實(shí)力。

（2）科技經(jīng)費(fèi)籌集結(jié)構(gòu)。我國科技經(jīng)費(fèi)的籌集來源主要是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。科技經(jīng)費(fèi)籌集的來源上，11個(gè)省市區(qū)中除了陜西省以外，絕大部分科技籌集經(jīng)費(fèi)的來源主體為企業(yè)，其次是政府，金融機(jī)構(gòu)貸款所占比重非常低，這與全國的整體趨勢相一致。其中天津、遼寧、安徽、福建、河南、湖南和重慶來自企業(yè)資金的比重要高于全國平均水平，而四川是除陜西以外企業(yè)資金比重最低的省份。陜西省科技籌集經(jīng)費(fèi)的來源主體為政府，比重達(dá)到了51.3%，說明政府在陜西省區(qū)域自主創(chuàng)新中起到了很大的扶持作用；此外四川、湖北、遼寧和黑龍江四個(gè)省份中來自政府資金的比重超過了全國的平均水平。從金融機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)程度上看，安徽、福建和重慶金融環(huán)境發(fā)展較好，但是金融機(jī)構(gòu)對潛力型地區(qū)科技和自主創(chuàng)新活動(dòng)的支持和貢獻(xiàn)程度普遍比較低，金融環(huán)境還有待完善。

三、 潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新存在的問題

1. 潛力型地區(qū)自主創(chuàng)新的投入強(qiáng)度普遍不足，與經(jīng)濟(jì)增長不成比例。從R&D經(jīng)費(fèi)與GDP的比重上看，潛力型地區(qū)也存在著全國普遍存在的問題，即R&D投入強(qiáng)度嚴(yán)重不足。從潛力型區(qū)域內(nèi)的各省市情況看，許多省份的GDP總量在全國排名前列，如遼寧、福建、河南、湖北、湖南和四川，都屬于地方生產(chǎn)總值過萬億的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大省，且每年都在GDP和R&D經(jīng)費(fèi)投入上有較大幅度的增長，但是R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重則普遍較低且增速緩慢。

2. 潛力型區(qū)域內(nèi)企業(yè)缺乏核心創(chuàng)新能力，創(chuàng)新成果市場化程度低。潛力型區(qū)域內(nèi)企業(yè)并沒有成為自主創(chuàng)新的核心，其主體地位尚未確立，區(qū)域自主創(chuàng)新主要依靠的是高校和研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究以及良好的創(chuàng)新載體和支撐環(huán)境。通過分析，我們發(fā)現(xiàn)，潛力型區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力低主要表現(xiàn)在缺乏核心創(chuàng)新能力，也就是說創(chuàng)新成果的應(yīng)用和市場化程度不高。這主要有兩方面原因，一方面是由于企業(yè)自身新產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場化能力較低；另一方面，潛力型區(qū)域內(nèi)高校和研究機(jī)構(gòu)的能力雖強(qiáng)，但高校和研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的聯(lián)系不很緊密，因此創(chuàng)新成果比較難轉(zhuǎn)化成對企業(yè)有很強(qiáng)應(yīng)用價(jià)值的創(chuàng)新成果。

3. 潛力型區(qū)域基礎(chǔ)研究投入不足， 基礎(chǔ)研究能力較弱。基礎(chǔ)研究是自主創(chuàng)新的源頭，然而從R&D經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究的支出情況上看，全國都暴露出基礎(chǔ)研究投入較低而熱衷于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研究的問題，而且這一問題在潛力型區(qū)域內(nèi)部更為突出。基礎(chǔ)研究的比重不僅低于領(lǐng)先型、優(yōu)勢型區(qū)域以及全國的平均水平，甚至還低于后進(jìn)型區(qū)域。

4. 重視創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，忽視創(chuàng)新成果的商品化。這主要表現(xiàn)在科研論文等創(chuàng)新成果的產(chǎn)出水平較高，但是專利的申請授權(quán)量和高新技術(shù)產(chǎn)品的比重明顯偏低。

四、 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升對策

潛力型區(qū)域中高校和研究機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力最高，說明具備一定的基礎(chǔ)研究能力和知識(shí)創(chuàng)造能力；其次是創(chuàng)新載體能力，能夠有效促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；再次是創(chuàng)新支撐能力，最后是企業(yè)自主創(chuàng)新能力。這也說明了，這一類型區(qū)域中企業(yè)作為自主創(chuàng)新中的主體地位還沒有形成，區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升主要靠高校和研究機(jī)構(gòu)以及政府的政策來主導(dǎo)。

1. 保持并加強(qiáng)潛力型區(qū)域基礎(chǔ)創(chuàng)新能力雄厚的優(yōu)勢，并充分利用這一優(yōu)勢提高其核心創(chuàng)新能力。對現(xiàn)有的基礎(chǔ)研究平臺(tái)如國家和聲部及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等進(jìn)行整體規(guī)劃，形成一批布局合理、裝備先進(jìn)、高效運(yùn)行的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中心，加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性、前沿性研究的比重。

2. 建立健全創(chuàng)新激勵(lì)體系，在留住本地創(chuàng)新人才和創(chuàng)新成果的同時(shí)，積極吸引外來人才和創(chuàng)新成果。潛力型區(qū)域有著高校和研究機(jī)構(gòu)眾多，基礎(chǔ)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)良好的優(yōu)勢，但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新人才的待遇低等種種原因，存在著高水平的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新人才大量流失的現(xiàn)象，從何使其核心競爭力難以提升。因此，潛力型區(qū)域應(yīng)該總結(jié)這方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取積極的創(chuàng)新激勵(lì)政策，通過科研獎(jiǎng)勵(lì)等方式留住并吸引高水平創(chuàng)新人才，從而打造創(chuàng)新優(yōu)勢。

3. 潛力型區(qū)域存在著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新能力不相匹配的現(xiàn)象，大部分省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，但是自主創(chuàng)新能力水平較低。因此，應(yīng)該建立健全相應(yīng)的自主創(chuàng)新投入機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，對自主創(chuàng)新活動(dòng)的資金傾斜力度適當(dāng)加大，從而加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度以及科技人才培養(yǎng)的強(qiáng)度，加強(qiáng)創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長的互動(dòng)關(guān)系，達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與科技均衡發(fā)展的目標(biāo)。

4. 通過分析我們發(fā)現(xiàn)，潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新的各個(gè)構(gòu)成要素發(fā)展不平衡，創(chuàng)新主體與環(huán)境之間的互動(dòng)存在著一定的缺失，因此應(yīng)該采取相應(yīng)的措施促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新的各構(gòu)成要素協(xié)調(diào)運(yùn)行，形成創(chuàng)新合力。例如，進(jìn)一步鞏固并提升企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化；加強(qiáng)高校和研究機(jī)構(gòu)在區(qū)域自主創(chuàng)新中的基礎(chǔ)引領(lǐng)作用；發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資，改善金融環(huán)境，是創(chuàng)新資源投入渠道多元化；充分發(fā)揮政府在促進(jìn)創(chuàng)新主體合作上的引導(dǎo)作用等等。

5. 營造自主創(chuàng)新的文化氛圍，改善區(qū)域自主創(chuàng)新的外部環(huán)境。通過營造用于創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新和激勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍，在相關(guān)省市區(qū)內(nèi)樹立一種創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，形成尊重知識(shí)、崇尚真理、珍惜創(chuàng)新型人才的風(fēng)氣，提倡“以市場為導(dǎo)向”的創(chuàng)新理念，倡導(dǎo)各個(gè)創(chuàng)新群體進(jìn)行復(fù)核市場需求的創(chuàng)新活動(dòng)。

6. 積極與領(lǐng)先型和優(yōu)勢型地區(qū)開展自主創(chuàng)新合作，承接領(lǐng)先型和優(yōu)勢型區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，發(fā)展戰(zhàn)略新型產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的升級。近來，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)與北京中關(guān)村科技園區(qū)兩家經(jīng)國務(wù)院批復(fù)建立的國家級自主創(chuàng)新示范區(qū)首次攜手全面合作，簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，共同探索新機(jī)制、新體制，這為潛力型區(qū)域針對自身特點(diǎn)與領(lǐng)先型和優(yōu)勢型地區(qū)開展深入有效合作提供了有益參考。

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作者簡介：王亞星，中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；陳蕾，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士后，講師。

收稿日期：2014-03-12。