驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新需要增加研發(fā)投入

孫玉濤 曹聰

2014年8月18日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會(huì)議，會(huì)議聽(tīng)取了科技部和國(guó)家發(fā)改委關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的匯報(bào)，研究實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

為了加強(qiáng)對(duì)科技、教育工作的宏觀指導(dǎo)和對(duì)科技重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)，實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，1998年國(guó)務(wù)院成立了由總理?yè)?dān)任組長(zhǎng)的國(guó)家科教領(lǐng)導(dǎo)小組。然而，將科技創(chuàng)新議題的戰(zhàn)略和政策決策從國(guó)家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組升級(jí)到中央財(cái)政領(lǐng)導(dǎo)小組層面，透露了中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的兩個(gè)非常重要的信號(hào)。

第一，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的階段性特征是增長(zhǎng)速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期“三期”疊加，科技創(chuàng)新將成為新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心驅(qū)動(dòng)力。第二，自1985年以來(lái)，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合一直是國(guó)家科技體制改革的核心目標(biāo)。但是科技工作仍然是局部工作、部門工作。本次會(huì)議將科技創(chuàng)新問(wèn)題擺上了國(guó)家經(jīng)濟(jì)決策活動(dòng)的核心議事日程。

當(dāng)前，政府不斷通過(guò)各種方式加強(qiáng)企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，無(wú)形中干預(yù)了企業(yè)正常的研發(fā)活動(dòng)，弱化了市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的作用，同時(shí)也忽略了政府自身投資科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）的責(zé)任。實(shí)際上，政府需要關(guān)注的是科學(xué)研究，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題需要交給市場(chǎng)，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。

以企業(yè)為主體的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)需要堅(jiān)實(shí)的科學(xué)研究基礎(chǔ)。以美國(guó)為例，從1945年萬(wàn)尼瓦爾·布什提交的 《科學(xué)——無(wú)止境的前沿》到1994年克林頓政府發(fā)布的《科學(xué)與國(guó)家利益》報(bào)告，都強(qiáng)調(diào)國(guó)家的安全、繁榮和核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依賴于迅速擴(kuò)充的科學(xué)知識(shí)，科學(xué)研究是國(guó)家利益中的一種關(guān)鍵性投資，是政府的根本利益所在。這些理念已經(jīng)成為主要工業(yè)化國(guó)家制定國(guó)家戰(zhàn)略和科技政策的基本出發(fā)點(diǎn)。

中國(guó)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比例，1995年分別為5.19%和26.38%，2011年下降到4.7%和11.8%，合計(jì)只有16.5%。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家，科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比例平均在35%以上。

目前管理層已經(jīng)深刻地認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)研究投入不足的問(wèn)題。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展科學(xué)基金“十三五”規(guī)劃戰(zhàn)略研究工作的報(bào)告》，提出到2020年即“十三五”期末基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的10%的目標(biāo)。

實(shí)際上，比基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例長(zhǎng)期徘徊在5%更加嚴(yán)重的問(wèn)題是，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比例的大幅度下滑。但是這并沒(méi)有引起廣泛關(guān)注。應(yīng)用研究是聯(lián)系基礎(chǔ)研究和開(kāi)發(fā)研究的紐帶，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比例下降嚴(yán)重影響了基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)研究的轉(zhuǎn)化，同時(shí)也難以為開(kāi)發(fā)研究提供基本知識(shí)儲(chǔ)備。

如何提高科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中的比重是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。針對(duì)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例偏低的問(wèn)題，有觀點(diǎn)認(rèn)為“增加基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)總投入中的比重，加大企業(yè)投入應(yīng)是突破口”。

實(shí)際上，科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究具有公共物品性質(zhì)和顯著的溢出效應(yīng)，這也是企業(yè)不樂(lè)于投資科學(xué)研究、政府干預(yù)市場(chǎng)失靈的基本理論依據(jù)。中國(guó)大部分企業(yè)的科技創(chuàng)新能力仍然非常薄弱，開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)比例相對(duì)較低，并不具備獨(dú)立開(kāi)展基礎(chǔ)研究的能力，適度加強(qiáng)應(yīng)用研究是才是當(dāng)務(wù)之急。

在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，政府特別是中央政府仍將是科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源，提高政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例是提高科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)比例的必由之路。2005年，國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究的“科技投入及其管理模式研究專題報(bào)告”提出，“借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府研發(fā)資金占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重，以在2005～2010年逐步提高到40%左右的水平，2011～2020年至少應(yīng)穩(wěn)定在40%左右的水平為好。”

但是，2006年國(guó)家中長(zhǎng)期規(guī)劃實(shí)施以后，政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例不升反降，2011年只有21.7%，而目前經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國(guó)家政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比例平均是30%。為此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下政府財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比例需要“漲聲”，2020年政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比例應(yīng)達(dá)到30%，其中中央政府的貢獻(xiàn)應(yīng)占70%左右，這是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例實(shí)現(xiàn)10%目標(biāo)的基礎(chǔ)。盡管實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)任重道遠(yuǎn)，但創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需要政府審時(shí)度勢(shì)，當(dāng)機(jī)立斷。