建設(shè)工程轉(zhuǎn)包存在的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范對(duì)策

摘要：隨著建筑市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大和市場準(zhǔn)入的開放，加之我國建筑市場施工隊(duì)伍龐大，競爭激烈，一些企業(yè)通過正當(dāng)或不正當(dāng)手段獲得項(xiàng)目后，并不愿意直接承建，而是通過“短平快”的轉(zhuǎn)包方式獲利，由此引發(fā)的工程建設(shè)質(zhì)量、農(nóng)民工工資拖欠、工期延誤和結(jié)算糾紛等問題時(shí)有發(fā)生。建筑企業(yè)作為工程項(xiàng)目承建方有必要準(zhǔn)確掌握工程轉(zhuǎn)包表現(xiàn)形式，運(yùn)用法律手段，杜絕此類行為的發(fā)生，針對(duì)出現(xiàn)的問題，主動(dòng)采取預(yù)防措施，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)好自身的合法權(quán)益。

關(guān)鍵詞：工程轉(zhuǎn)包；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范對(duì)策

承包人與發(fā)包人(業(yè)主)簽訂了施工承包合同后，將施工任務(wù)全部交由第三人完成，承包人不實(shí)際履行合同的，業(yè)內(nèi)俗稱 “大包”?！按蟀笔强陬^語，其實(shí)質(zhì)就是轉(zhuǎn)包。轉(zhuǎn)包為法律所禁止，《建筑法》第二十八條規(guī)定“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人”，《合同法》第二百七十二條規(guī)定“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人。”

一、建設(shè)工程轉(zhuǎn)包的主要情形

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條第三款對(duì)轉(zhuǎn)包的定義做出明確規(guī)定，即轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位的承包的行為。2003年建設(shè)部發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十三條明確規(guī)定：“禁止將承包的工程進(jìn)行轉(zhuǎn)包。不履行合同約定，將其承包的全部工程發(fā)包給他人，或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人的，屬于轉(zhuǎn)包行為。違反本辦法第十二條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為”。

結(jié)合相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包主要存在以下三種情況：①總包人將其承包的工程全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人承包；②總包人將其承包的工程肢解以后以分包的名義轉(zhuǎn)讓給他人承包；③分包工程的承發(fā)包雙方約定互為提供履約擔(dān)保和付款擔(dān)保，但分包工程的發(fā)包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)成設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。上述第一種情形和第二種情形是總承包合同下的轉(zhuǎn)包，第三種情形是分包合同下的轉(zhuǎn)包。

二、工程轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.轉(zhuǎn)包合同無效

承包人將其承包的工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包，破壞了合同關(guān)系應(yīng)有的穩(wěn)定性和嚴(yán)肅性，損害發(fā)包人的利益，是違法行為，承包人與轉(zhuǎn)承包人簽訂的轉(zhuǎn)包合同系無效合同?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第三條及第四條的相關(guān)規(guī)定，承包人非法轉(zhuǎn)包與他人簽訂施工合同的行為無效，行為無效則轉(zhuǎn)包合同無效，但如果工程竣工驗(yàn)收合格的，雙方仍然可以參照合同約定結(jié)算工程款。根據(jù)《合同法》第五十八條規(guī)定，對(duì)于因無效合同造成的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)根據(jù)承包方和轉(zhuǎn)承包方的過錯(cuò)程度和責(zé)任大小，確定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償數(shù)額。一般來說，承包人和轉(zhuǎn)承包人對(duì)轉(zhuǎn)包行為的違法性都是明知的，受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)明知而故犯。因此，雙方均有過錯(cuò)，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.遭受行政處罰

承發(fā)包雙方均面臨行政處罰，此處的行政處罰是“雙罰”。對(duì)于實(shí)施轉(zhuǎn)包的發(fā)包人，按照《建筑法》、《招投標(biāo)法》及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定予以處罰；對(duì)于接受轉(zhuǎn)包的一方當(dāng)事人，則處以1萬元以上3萬元以下的罰款。對(duì)于實(shí)施轉(zhuǎn)包的承包人，按照《建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定，可以對(duì)承包人處以罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書。

3.收繳違法所得

轉(zhuǎn)包合同約定提取的“管理費(fèi)”，能否取得是個(gè)未知數(shù)，即使取得了，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條的規(guī)定，也將因?qū)儆凇斑`法所得”會(huì)被沒收。這里的違法所得包括兩部分：一是工程的利潤；二是轉(zhuǎn)包的發(fā)包人向承包人收取的管理費(fèi)。一般情況下，承發(fā)包雙方均會(huì)約定一定的管理費(fèi)。如該費(fèi)用已由轉(zhuǎn)包工程的發(fā)包人實(shí)際取得，則依法應(yīng)予以收繳。

4.工程項(xiàng)目虧損

承包人對(duì)轉(zhuǎn)包的項(xiàng)目基本處于失控狀態(tài)，工程施工干得好與不好，全憑轉(zhuǎn)承包人的“良心”，但商人或商業(yè)機(jī)構(gòu)有逐利的天然本性，這些轉(zhuǎn)承包人的目的是為了賺錢，并不是有高尚的“良心”而去學(xué)雷鋒做好事，留給承包人的將是無窮的風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)承包人在施工過程中，往往以承包人的名義對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系，如進(jìn)行采購、租賃、分包、用工等活動(dòng)，一旦轉(zhuǎn)承包人違約，相對(duì)人會(huì)將承包人作為被告或被申請(qǐng)人。甚至轉(zhuǎn)承包人侵害他人權(quán)利、違法犯罪，承包人也脫不了干系，買單的還是承包人，承包人所付出的成本、承擔(dān)的責(zé)任，以及承擔(dān)的項(xiàng)目債務(wù)等，使得承包人無利可圖，甚至造成巨額虧損。

5.造成質(zhì)量安全隱患

轉(zhuǎn)承包人為了完成施工任務(wù)和獲取利益，無可避免地將再次轉(zhuǎn)包或肢解分包，甚至三包、四包，形成“層層轉(zhuǎn)包、層層壓價(jià)”的現(xiàn)象，最后可用于工程建設(shè)的資金大大減少，最末端的實(shí)際施工人為了自己的利益最大化，就只能通過違規(guī)操作、偷工減料，工程安全、質(zhì)量、工期等關(guān)鍵要素根本得不到保障，不可避免的留下嚴(yán)重的工程質(zhì)量隱患，甚至造成重大質(zhì)量事故，給人員生命財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失。

6.企業(yè)信譽(yù)受損

工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)承包人往往為個(gè)人，自身投入資金很少或沒有資金，惡意拖欠工程款和農(nóng)民工工資時(shí)有發(fā)生，由于其缺乏法人責(zé)任意識(shí)和企業(yè)信譽(yù)，有了問題不是一走了之，就是逃之夭夭，引發(fā)群體上訪事件，造成不良社會(huì)影響，為此，承包人遭受不良行為記入企業(yè)信用檔案、暫停投標(biāo)資格等處罰，企業(yè)信譽(yù)遭受損失；工程轉(zhuǎn)包引發(fā)建筑施工安全事故和工程質(zhì)量問題，造成人員和財(cái)產(chǎn)損失的，一旦經(jīng)媒體曝光后，政府和主管部門介入處理，承發(fā)包雙方不僅遭受行政處罰，相關(guān)責(zé)任人依法被追究責(zé)任，而且直接導(dǎo)致企業(yè)信譽(yù)評(píng)價(jià)排名下降的不利后果，銀行授信、企業(yè)投標(biāo)均遭受影響，嚴(yán)重的被禁入建筑市場。

三、建筑施工企業(yè)防范工程轉(zhuǎn)包的對(duì)策

工程建筑領(lǐng)域出現(xiàn)的轉(zhuǎn)包等不規(guī)范競爭行為，有其一定的特殊性和客觀性，施工企業(yè)關(guān)鍵是如何分析、解決問題，主動(dòng)采取預(yù)防措施，有效杜絕法律明確規(guī)定的轉(zhuǎn)包行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)好自身的合法權(quán)益。

1.加強(qiáng)普法宣傳，促法治

施工企業(yè)積極組織工程項(xiàng)目參建單位開展多種形式的法制宣傳教育。通過法制教育，使項(xiàng)目管理人員和參建人員使其準(zhǔn)確掌握工程轉(zhuǎn)包行為的表現(xiàn)形式，認(rèn)清轉(zhuǎn)包的危害性及法律風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)抵制轉(zhuǎn)包行為的法律意識(shí)。加強(qiáng)普法教育的同時(shí)做好宣傳工作，利用企業(yè)信息平臺(tái)、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等多種宣傳形式，強(qiáng)化輿論監(jiān)督，形成“凡事有法有規(guī)，人人學(xué)法學(xué)規(guī)，事前問法問規(guī)，辦事合法合規(guī)，”的法治氛圍，引導(dǎo)企業(yè)和員工自覺遵守法律法規(guī)，自覺樹立誠實(shí)守信、依法經(jīng)營的理念。

2.強(qiáng)化項(xiàng)目管理，履好約

施工企業(yè)在投標(biāo)時(shí)明確承諾不轉(zhuǎn)包和違法分包工程，中標(biāo)后應(yīng)確實(shí)履行承諾，加強(qiáng)自我管控。承建工程后，施工企業(yè)應(yīng)按照投標(biāo)承諾及時(shí)配備與工程相適應(yīng)的項(xiàng)目管理人員，人員按約及時(shí)到位，切實(shí)負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)工程的合同履約、安全、質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行管理控制。工程需要分包的，應(yīng)按要求在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，進(jìn)行組織管理，否則，視同轉(zhuǎn)包行為。

3.建立監(jiān)控機(jī)制，防轉(zhuǎn)包

施工企業(yè)建立分包監(jiān)控機(jī)制，采取措施，避免轉(zhuǎn)包、違法分包。一是加強(qiáng)對(duì)分包項(xiàng)目的合法性審查。如確需分包的，施工企業(yè)應(yīng)在總承包合同中與發(fā)包人約定可以分包的項(xiàng)目范圍。如總承包合同中未有約定的，施工企業(yè)應(yīng)在分包前取得發(fā)包人同意對(duì)該項(xiàng)目分包的書面文件。如分包前沒有確認(rèn)的，事后應(yīng)補(bǔ)辦證明文件。二是對(duì)分包單位履約能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。施工企業(yè)應(yīng)對(duì)分包單位的資質(zhì)、資信、履約能力嚴(yán)格審查，工程分包合同中將禁止再分包或轉(zhuǎn)包作為重要條款予以明確，并把分包單位對(duì)條款的實(shí)際履行情況作為考核標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上防范層層轉(zhuǎn)包、違法分包等事項(xiàng)的發(fā)生。三是強(qiáng)化履約過程監(jiān)控，杜絕包而不管和以包代管。施工企業(yè)按照施工總承包合同和進(jìn)度要求，針對(duì)分包工程的人員、機(jī)械、設(shè)備、工程進(jìn)度、質(zhì)量控制水平進(jìn)行檢查，對(duì)照監(jiān)理工程師審批的施工組織計(jì)劃，投標(biāo)文件和施工合同文件的要求，督促分包單位嚴(yán)格遵守合同規(guī)定；施工企業(yè)職能部門要針對(duì)在分包管理上的缺位，認(rèn)真梳理，缺什么補(bǔ)什么，要主動(dòng)進(jìn)位，切實(shí)擔(dān)負(fù)起應(yīng)負(fù)的管理責(zé)任，要有明確具體的管控措施，把任務(wù)分解到人頭，真正做到工程施工分包管理凡事有人管，有人問，不留死角。

4.運(yùn)用法律手段，維好權(quán)

基于利益驅(qū)動(dòng)，有的轉(zhuǎn)包單位正是由發(fā)包人指定的，面對(duì)這樣的情況，施工企業(yè)應(yīng)高度重視，提高運(yùn)用法律手段解決糾紛的意識(shí)。轉(zhuǎn)包單位如出現(xiàn)履約不能，擅自退場等違約情形，嚴(yán)重阻礙施工進(jìn)度，對(duì)此，施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)將其清退并簽訂好退場協(xié)議，避免糾紛；轉(zhuǎn)包單位拒不履約又不退場的，施工企業(yè)應(yīng)拿起法律的武器，依法申請(qǐng)仲裁或提起訴訟，維護(hù)自身合法權(quán)益，避免經(jīng)濟(jì)損失和企業(yè)信譽(yù)遭受損失。

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