三一贏了？

三一在美國大鬧一場，終于意識到：無論什么時候做生意都不是單純的做生意

7月19日下午3點，北京金融街麗思卡爾頓酒店一大廳里，人聲鼎沸。

主席臺上坐著三一重工的高管、代理律師和中美問題研究學者，主席臺下則擠滿了來自全球的新聞記者。他們都來見證一個重要的歷史性事件：三一集團美國風電項目訴訟案取得階段性勝利。

兩年前的10月18日，三一集團也是在這里舉行了一場主題為“就風力發電項目在美受阻起訴奧巴馬政府”的新聞發布會。三一集團董事、三一集團控股子公司三一重工副董事長兼總裁向文波表示：“我們是被迫高調……美國總統奧巴馬簽署了法令，對這個問題做了一個我們認為不公正的裁決或者處理，造成極大的影響。”

今天，向文波所要表達的不再是委屈，而是喜悅：“通過美國三位大法官的判決，三一得到了平反，三一在美國的產權受到了法律保護。”

在美國這樣一個號稱市場經濟典范、法治首善的國家，三一重工卻被迫對決奧巴馬，殫精竭慮才取得了階段性勝利。其中得失，無疑值得所有志在“走出去”的中國企業研究和借鑒。

美國劫

美國是全球最重要的制造業中心之一。開拓美國市場對于三一重工來說有著舉足輕重的意義：不僅因為美國消費者的挑剔和美國行業的高標準，而且因為全球最大也是美國本土的工程機械制造商卡特彼勒已經深植于這片大地之上。

2014年3月4日，三年一屆的美國拉斯維加斯國際工程機械和傳動機械博覽會開幕。作為本屆展會最大的中國參展商，三一重工以3252平方米展出面積和20臺產品展示。在三一變型金剛挖機展示區，參展觀眾紛紛拿出手機、相機合影留念。三一“變形金剛”的照片還登上了美國當地媒體Las Vegas Sun報和主辦方Daily News等媒體頭版頭條。此次參展，三一重工不僅收獲了人氣，而且得到1.3億美元的銷售及意向訂單，為歷屆參展最好成績。

八年前，三一重工第一次踏上美國版圖設立了三一美國有限公司（下稱三一美國）。這是三一重工國際化繼印度之后的第二站。彼時，沒有人知道三一重工是干什么的。

成立三一美國一年后，三一重工加快了國際化步伐。2007 年 9 月 12 日，三一重工與美國喬治亞州政府簽署了一份投資6000萬美元建設工程機械制造基地的協議，計劃在五年內實現5億美元的產能。這一年，三一重工的營業收入才91.45億元人民幣。時任湖南省委副書記梅克保、中國駐休斯敦總領事喬紅及佐治亞州州長等當地政要出席了簽字儀式。

三一重工開拓美國市場背后一直有著政府高層的介入。2011年2月，時任湖南省委書記周強訪問美國佐治亞州，出席三一美國公司一期工程落成典禮并為之揭牌。同年10月20日，美國佐治亞州州長內森·迪爾一行到訪長沙，與湖南省簽署了省州友好合作關系協議，并專程參觀三一重工長沙總部。

作為三一海外市場的重要部分，2009-2011年，三一美國再次累計投入研發資金1258萬美元，用于開發越野起重機、履帶起重機等新產品。2011年5月，三一在美國喬治亞州Peachtree市的研發制造中心正式投產，三一重工從“中國制造”變身為“美國制造”。但這并沒有給三一重工真正帶來多少收益。

糟糕的是，三一美國的風電項目也不順利。2012年2月28日，三一集團子公司Ralls公司正式收購Terna US公司的Butter Creek項目資產。該項目位于美國俄勒岡州西南12英里處，包括4個10兆瓦風電組。項目預付金的項目共享，已獲得并網協議、美國聯邦航空管理局（FAA）等所有的合法手續。

2012年4月，Butter Creek項目公司與美國當地知名建筑商簽訂合同，由后者負責項目建設。Ralls公司作為項目監理，負責項目建設管理、進度協調等工作。

2012年5月，美國海軍西北艦隊以Butter Creek 項目中一個風場可能影響空軍訓練為由，與三一美國交涉遷址事宜。盡管美國海軍無權審批風場建設和空域管理，Butter Creek項目更是早在2010年9月就已取得美國聯邦航空管理局（FAA）頒發的“無潛在危險”許可，Ralls公司仍配合美國海軍將風場南移了1.5公里。

美國海軍對Ralls的配合工作表示了滿意，并出具了信函支持Butter Creek項目再次申請FAA許可。但當Ralls公司代理律師根據之前約定向美國海軍索取搬遷補償時，他們開始推諉。更糟糕的是，2012年6月14日，美國海軍郵件告知三一：已接到美國國防部通知，Butter Creek項目受到美國外國在美投資（審查）委員會（CFIUS）關注，故不能再與三一直接溝通賠償事宜。

2012年7月25日和8月2日，CFIUS以“涉嫌威脅美國國家安全”為由，分別做出兩次階段性裁決：Ralls公司必須停止修建這些風電場項目，在沒有獲得美國政府許可的情況下，也不能將風電場及建設風場所需設備出售。

為了避免損失，Ralls公司隨后與CFIUS積極溝通，認為CFIUS的兩次裁決超出管轄權限，使得公司遭受了不公正和歧視性待遇，但未能得到正視。

2012年8月29日，CFIUS向三一重工代理律師提供了準備下達的最終裁決草稿：命令Ralls公司撤出Butter Creek項目所有的股權和所有設備，卻不允許Ralls公司將產品和風場轉讓給第三方，而且不允許將Ralls公司及其資產轉讓給第三方，除非拆除了風場所有三一重工生產的設備，且受讓的第三方經其審核為美國人而非三一重工員工。更為離譜的是，拆除Butter Creek項目過程中，除了美國國籍員工外，三一重工工作人員禁止再進入風場。

問題還在升級。2012年9月28日，美國總統奧巴馬以“威脅美國國家安全”為由，簽發行政命令，禁止Ralls公司興建風力發電廠。

2012年10月1日，原本已經將“美國海外投資委員會”告上法庭的Ralls公司再次向美國哥倫比亞特區聯邦地方分區法院遞交訴狀，追加美國總統奧巴馬為被告。半個月后的10月18日，三一重工在北京金融街麗思卡爾頓酒店召開新聞發布會，向文波和三一集團副總經理兼Ralls公司首席執行官吳佳梁到場向200多位全球媒體記者控訴美國政府。

“三一對美國完全出于友好的初衷，對在美投資興業抱有極大熱忱。三一沒有理由也絕不會做損害美國國家安全的事情。”吳佳梁解釋，CFIUS的做法不僅讓三一重工損失金錢，而且損害了三一重工的名譽，“這是三一無論如何都不能接受的。”

本來，三一重工歷年在美國的投入就鮮有收益。2013年1月29日，《華爾街日報》的一篇報道描述道：三一重工在美國有6萬平方英尺（5574平方米）的辦公區，員工僅85名，相當于大約每人65平方米。雖然美國風電項目的交易額僅為600萬美元，但如果三一面對美國政府的貼標簽行為忍氣吞聲，那么三一的美國之路必然走向窮途末路。

“以美治美”

“三一是不是瘋了？”三一重工宣布起訴奧巴馬之后，人們開始對這家中國工程機械公司有了新的看法，包括美國人和中國人。這是一場螞蟻對巨人的戰斗，而且是在巨人的本土作戰。人們無法預測這場官司能否打贏。

轉機出現了。2013年2月22日，位于美國華盛頓的哥倫比亞特區聯邦地方分區法院法官AMYBerman Jackson于當地時間簽署了裁決結果，稱“本法庭沒有被禁止對Ralls對總統令提出程序正義挑戰進行審查”，即認定美國地方法院有權審理三一起訴美國總統奧巴馬及CFIUS一案。

在美國歷史上，CFIUS從來沒有受到過法律挑戰，而美國總統遭受外國企業的訴訟也極其罕見。但三一重工的絕地反擊，打破了全球沒有任何一家企業敢起訴CFIUS的“禁忌”，也令美國總統近50年來第一次面臨來自中國企業的法律訴訟。向文波說：“我們希望三一此舉能促使CFIUS更加慎重地運用手中的權力，更加透明公正地處理外國企業赴美投資問題。我們更加希望這一行動能夠為中國企業在美開展業務及投資提供借鑒。”

回顧三一的訴訟策略，最大經驗是充分利用了美國的法律資源和黨爭的現實來維權。風電受阻案訴訟的結果無非兩種，一種是和解，一種是贏。吳佳梁從美國高水平律師中挑選出兩個團隊，一個偏共和黨，另一個偏民主黨。如果傾向于和解模式，就選擇偏民主黨的律師團；如果傾向于訴訟到底，則選擇偏共和黨的律師團。“因為他們的律師本身就跟白宮有千絲萬縷的聯系。”

三一重工最終選擇了偏共和黨的律師團。這個律師團包括小布什政府時期的司法部總檢察長保羅·克萊門特、司法部副部長丁越（Viet Dinh），以及克林頓時代的海軍部首席律師和小布什時代的白宮副首席律師。

三一重工做這樣的安排并不是沒有根據。共和黨一直都在質疑奧巴馬的執政能力。2013年是奧巴馬的中期選舉年份，選舉結果直接影響此后兩年奧巴馬是否繼續當選美國總統。而彼時奧巴馬在美國的政績表現不佳，在國會經常受到共和黨攻擊。如果三一重工讓奧巴馬敗訴，對于民主黨來說是增加了勝算籌碼。

三一的努力終于有了成效。2014年7月15日，美國哥倫比亞特區聯邦上訴法院裁定，奧巴馬政府禁止Ralls公司一案侵犯了原告Ralls公司的合法權益。

三一重工代理律師、美國美瑞律師事務所資深合伙人夏廷康在發布會上表示，隨著美國華盛頓特區聯邦巡回上訴法院的判決下達，從那一時刻起，美國奧巴馬總統就BC風電項目下達的命令在法律上已經失效了，三一的訴訟取得了“徹底勝利”。

當然，此案還存在變數，客觀上存在CFIUS和奧巴馬上訴及地方法院重審的可能性。但是，三一集團董事向文波認為：“一旦重審，CFIUS的決策程序將完全公開，而完全黑箱操作的CFIUS很可能沒有底氣公開。巡回法院‘CFIUS裁決違憲’的判決即便發回重審，也不能推翻這個結論。所以，從概率上講還不是最后勝利，但是對于對美國司法有體會的人來講，實際上是一個勝利。”

因此，此案下一步發展仍有三種可能。一是CFIUS和奧巴馬上訴至美國最高法院；二是他們放棄上訴，這就是最終裁決；三是雙方和解。“三一下一步行動很大程度上取決于對方反應。”

贏了什么？

“半個世紀以來，無論是歐洲、中東國家，還是加拿大企業，沒有人敢對CFIUS提出挑戰。中國企業對西方國家首腦的行政行為進行維權，此案是第一次勝利。”夏廷康說。

在美國的外資企業一直面對著一個“秋菊打官司”的怪圈：CFIUS基于“國家安全”理由阻礙企業在美國投資，又不給出明確理由。一旦企業起訴CFIUS，禁令就會被總統令所取代。夏廷康說：“而總統令是不受司法審查管轄的。這就造成所有投資者一旦遇到CFIUS，就‘叫天不應，叫地不靈’。”

之所以各方面都對這個非最終的勝利如此歡欣鼓舞，是因為此案挑戰了CFIUS的“獨裁”。即使CFIUS和奧巴馬選擇上訴給案件帶來變數，最低程度也能夠推動CFIUS從黑箱操作變得透明、可交流。正如中國國際問題研究所研究員賈秀東所說：“今后我們的企業在美投資，可以援引這一判例，增加了中國企業‘走出去’的信心和經驗。”

對中國企業來說，要走向國際，關鍵在于文化適應。北京大學經濟學院前副院長曹和平表示，中國企業要走出國門，在國外尋求更好的發展，不是將企業搬到國外簡單了事，而是應該學習當年外國企業進入中國市場的經驗與教訓。企業要了解自己在陌生的文化土壤上生長的前提條件，包括競爭模式、營利模式和成長模式。

香港鳳凰衛視時事評論員阮次山提醒，中國企業必須有這樣一個意識，在美國從事貿易投資，法律的成本要算在內，不能一心只想賺錢。如果遭受不白之冤，就必須拿出錢來打官司。“三一重工如果不是頂著這個精神，它就完了，跟過去的華為、中興一樣。”

CCTV財經頻道特約評論員馬宇則質疑，在收購這個風電項目之前，三一是否做過法律評估？為什么沒能避免這樣的法律風險？在美國，有關外國投資涉及國家安全的項目必須申報是很明確的，中國公司不同于美國的盟國希臘公司（意味著會有更加嚴格的安全審查），三一應該也是很清楚的，為何沒在收購前向CFIUS申報呢？

而對于三一重工而言，絕地反擊至少贏了市場。有觀點認為，從某種程度上看，在美國打這樣的通天官司，推動了三一集團在短時間內主動融入美國文化、經濟和政治圈，提升了知名度，客觀上起到了開拓美國市場的作用。2013年，三一美國首次實現盈利，三一重工在美國市場持續了六七年只見投入不見盈利的局面在這一年扭轉。三一美國公司這幾年還研發出了適合美國市場的本土化產品，開發出了履帶起重機、越野起重機、平地機，其中履帶起重機已經位列前三。

編輯/伯倩 chinasoe@foxmail.com