凈化車間改造工程項目風險管理

摘要：本文主要是探討了凈化車間改造工程項目的風險管理，并以上海某日化品制造企業為例，進行了具體分析，計劃從風險識別分析、風險應對機制、風險應對輔助三方面形成一套完整的風險管理方案，以期最終通過執行，實現對項目的風險控制。

關鍵詞：凈化車間 改造工程 風險管理

0 引言

受各出口地國家對日化產品歸類的影響，日化品制造企業海外客戶對企業的生產質量管理經常以化妝品和GMP相關管理標準作為范本，提出要求，其顯著高于國內法律、法規以及行業標準。因此，為能夠進一步穩定和拓展海外市場，許多日化品制造企業在條件成熟的情況下，對生產車間進行改造提升，以適應不同國家的要求。上海某日化品制造企業，成立于二十世紀初期，企業員工1000余人，占地面積4萬平米，建筑面積2.5萬平米，具備凈化改造條件的車間占地面積1500平米，計劃于2013年立項實施。

1 凈化車間改造項目簡介

1.1 項目目標

①空氣潔凈度

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②溫、濕度。滿足生產要求，溫度范圍20℃-26℃，濕度小于70%。

③壓力。維持一定正壓，維持潔凈區與室外的靜壓差P≥10Pa。

1.2 項目改造內容

1.2.1 凈化車間主體改造項目——空調機組及通風系統（外包）

車間面積：1500m2（高5m）。設計方案為：全車間集中送風，一次回風空調系統，配置組合式空氣處理器、風冷冷水機組及水泵、膨脹水箱。

1.2.2 配套改造項目（自建）

機組基礎搭建、樓頂承重改造、車間吊頂、配電。

2 凈化車間改造項目風險管理

由于凈化車間改造項目涉及一個主項目和四個輔助項目，屬于較為復雜的工程項目，雖然主項目采用外包的方式，已經在一定程度上實現風險轉移，但項目仍然存在較多不確定因素和變化，因此需要進行系統的風險管理。結合項目方案，此次凈化車間的項目風險管理，計劃從風險識別分析、風險應對機制、風險應對輔助三方面形成一套完整的風險管理方案，以期最終通過執行，實現對項目的風險控制。

2.1 風險識別與分析

2.1.1 風險識別。采用風險分解結構圖（RBS）對各類風險進行歸類，結合RBS，對各類風險進行歸類，形成風險核對表。

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2.1.2 風險分析。通過對風險核對表，凈化車間項目的預計風險基本能夠全部涵蓋在內。在此基礎上，需要對風險進行進一步評級、分類。考慮到各類風險橫向比較較為困難，因此采用單一因素評價，根據風險核對表的內容，依照狀態欄的數值進行類別歸并和進一步分析。可分為：A類風險：狀態欄≥5；B類風險：1<狀態欄<5；C類風險：狀態欄≤1。

2.2 風險應對機制

2.2.1 建立風險管理小組。風險管理小組應與整個項目的管理團隊有所交叉與結合，才能發揮更好地監控、管理作用。其中需要有專業技術人員、專業管理人員，以及外部人員共同組成。在項目基本框架結構下，選擇需要納入風險管理的小組成員，并將團隊進一步細分為：技術風險組、外部風險組、現場監控組、風險評審組。風險管理小組組長根據風險核對表中列出的風險，界定每個小組的風險管理范圍。由主體改造項目經理結合相關角色在實際項目中的工作和職責，確定分小組成員的職責說明書，做出匯報路徑與審批權限規定。

2.2.2 項目風險全過程管理。在風險預防的基本方法指導下，考慮到車間凈化項目的復雜性、技術難度，需要風險管理小組與項目小組共同參與項目全程，確定進行全過程控制的風險管理機制。全過程控制的風險管理，其關鍵在于進行風險控制關鍵點的分析，制定關鍵點控制制度并予以執行。確定風險控制關鍵點的依據分別可以從幾個方面入手收集：風險類別匯總表；風險核對表中的時間統計；凈化級別現場審核標準；凈化級別檢測點；企業現行質量管理體系（ISO9001：2004，HACCP等）中涉及的質量控制關鍵點；GMP管理體系中的關鍵控制點；制膏車間作業流程等。

2.2.3 風險應對輔助。針對項目風險管理執行中可能出現的執行不力或者應對不力的情況，除了2中提出的風險應對機制以外，還需要在更大外延范圍，設立一定的機制或采取一定措施，以輔助風險管理實現最終的管理效果。主要可以參考的方面有：項目考核、項目激勵、合同、保險等。

3 凈化車間改造項目風險管理實施

3.1 在實際項目執行過程中，出現的風險點

①外包方：合同簽訂延期、初次機組質量不能夠滿足實際需求。②進度管理：由于外包方原因的進度延時。③驗收質量：由于試運行時間較短，對于凈化車間驗收方法不足，導致項目驗收延遲。

3.2 全過程風險管理的實施

企業凈化車間改造項目歷時227天，于2013年10月正式竣工。項目執行過程中，通過項目風險小組的有效運作機制，結合《凈化車間風險管理手冊》、《凈化車間風險管理規定》，在相應風險點出現后，能夠執行相應的風險控制措施和風險預案，使得項目最終實現了相應的質量目標，并在因外包方原因導致的進度延時、驗收延遲及時止損，由外包方予以風險承擔。

4 總結

通過從風險識別分析、風險應對機制、風險應對輔助三方面的探討，結合企業現有風險管理的實際，本文較完整地提供了一套針對本企業車間凈化改造項目風險管理的方案。作為一項復雜的改造項目，風險管理與控制是確保項目最終順利交付不可缺少的環節，對最終合理實現項目質量、進度、預算目標將起到重要的作用。

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