基于研發機構視角的企業創新能力研究

摘要：企業研發機構的數量和質量直接影響著企業的核心競爭力，更能體現一個地區的區域創新能力。本文選取揚州市科技年報的企業研發機構數據，通過結構分析總結當前揚州市企業研發機構的發展趨勢，橫向對比分析得出揚州市企業研發機構發展的不足，進一步利用因子分析將揚州市企業研發機構進行分類研究，總結不同類型的研發機構的優勢和不足，提出不同的發展路徑，從而為增強企業自主創新能力提供新視角。

關鍵詞：因子分析；研發主體實力；外部合作度；研究產出量

企業研發機構的數量和質量，直接影響著企業的核心競爭力，更能體現一個地區的區域創新能力。本文基于科技年報數據，客觀分析揚州市企業研發機構的現狀并與蘇南、蘇中、蘇北兄弟市進行橫向比較，為提升揚州市企業研發機構競爭力提供參考依據。

一、揚州市企業研發機構的基本情況

（一）研發機構數量穩升

2012年，揚州市規模以上工業企業辦科技機構數為1071個，比上一年度增長77.61%，其中大中型企業有518家，平均0.92個/家。企業研發機構的建設能更好地推動創新驅動戰略實施和創新型城市的建設。

（二）人員隊伍逐年壯大

2012年，全市企業參與研發機構科技活動人員24243人，比2011年增加了45.98%，其中博士671人，占總人數2.77%，比上一年提高0.46個百分點；碩士畢業1917人，比上一年度提高1.18個百分點；本科及以上學歷人員占比超過65%。這說明揚州市研發人員隊伍數量提升，學歷結構優化。

（三）科技經費大幅提高

2012年，揚州市企業研發機構內部開展科技活動經費支出50.96億元，超過鎮江，比2011年提高28.36%。其中，進口儀器設備支出比上一年增加26.89%；全市RD經費內部支出為57.44億元，機構科研經費支出占其88%。這說明揚州市研發活動的機構化程度較高。

（四）機構支撐作用顯著

在企業研發機構創新能力不斷提升的背景下，2012年揚州市規模以上工業企業的創新產出成果豐碩。專利申請數4179件，其中發明專利數1306件，同比增長24.38%。

（五）企業自主創新意識強烈

揚州市企業研發資金95%都來源于企業自身，這說明揚州市企業自主創新意識強烈。企業也普遍反應研發成為事關企業存亡的頭等大事。這說明企業自主創新的倒逼機制日益完善，激烈的市場競爭激發企業創新活力。

二、揚州市研發機構發展存在的不足

（一）機構數量相對偏少

全市規模以上工業有科技機構的企業僅占35.94%。其中，561家大中型企業有科技機構的為427家，占76%，大中型企業也沒有實現全覆蓋。揚州市研發機構數占全省的比例僅為6.5%，位列全省第7位，比研發機構最多的蘇州市少2396家。

（二）機構資源浪費嚴重

揚州市2012年規模以上工業有RD活動的企業為804家，占總數的31.41%，有研發機構的為920家，這意味著有116家企業雖有研發機構但無RD活動。這也是我國科研機構共有的弊病。

（三）機構的整體素質偏低

研發機構的整體素質有待提升。2012年，揚州市規模以上工業研發機構僅平均擁有0.36個博士，2.28個碩士。假設所有的發明專利申請均為機構研究成果，則平均每個機構擁有的發明專利申請數僅為1.22個，剔除不在機構內研究的研究成果，將不到1個，平均每個機構發表科技論文不到0.5篇。

（四）政府扶持力度偏小

2012年工業科技年報數據顯示，920家有研發機構的企業中，有來自政府部門科技活動資金的僅占20.22%，其中前10名的企業占48.12%。這說明揚州市政府部門扶持力度偏弱并集中于少數企業，涉及的行業主要為機械制造業和石油化工業。

（五）經費投入差距較大

雖然科技經費逐年提高，但是對比先進地區，差距依舊較大。2012年，揚州市企業研發機構經費支出位列全省第9位，落后于蘇中的南通、泰州和蘇北的徐州。全省平均每家機構的經費支出為737萬元，揚州市落后于全省平均水平247萬元/家。

（六）國際接軌能力偏弱

2012年，揚州市企業辦研發機構進口儀器設備原價2.98億元，位列全省第10位，境外機構數為6家，位列全省第9位，兩個指標均落后于蘇南和蘇中地區兄弟市。在有研發機構的企業中，外資投資企業89家，僅占總數的8.31%，港澳臺商投資企業92家，僅占總數的8.59%，其余均為內資企業。

三、基于因子分析的研發機構分類研究

在研究整體不足的基礎上，我們將揚州市研發機構進行分類研究，總結不同類型的研發機構的優勢和不足，提出不同的發展路徑，從而提升揚州市研發機構的綜合實力。

（一）指標選取和數據來源

對于企業研發機構的評價一般從研發投入和研發產出兩個方面進行，綜合數據科學性兼顧可得性。本文選取主營業務收入、RD經費內部支出合計、機構人員合計等14個指標進行分析。本文的數據主要來源于2012年揚州市規模以上工業企業科技年報。

（二）SPSS因子分析

利用SPSS16.0對樣本數據14個指標的920家樣本單位原始數據矩陣選擇KMO檢驗和Bartlett球形檢驗。結果如下：其中KMO值為0.811，根據統計學家Kaiser給出的標準，KMO取值大于0.6，適合做因子分析。Bartlett檢驗顯著性水平小于0.05，因此認為適合因子分析。

我們選擇主成分分析法提取了三個公共因子，它們的累積貢獻率達到66.11%，能較好地反映所有信息。考慮指標的相關性，可以歸納出影響企業研發機構綜合得分的三個主要因子。第一主成分是以X2——企業年末從業人員、X7——機構人員合計、X3——RD人員合計、X1——主營業務收入等為代表的“研發主體實力”指標；第二主成分是以X14——引進國外技術經費支出、X13——使用來自政府部門的科技活動資金、X5——RD經費外部支出合計為代表的“外部合作度”指標；第三主成分是以X11——擁有注冊商標數和X10——境外授權發明專利數為代表的“研究產出量”指標。由此建立的因子分析模型如下：

F1=0.168X1+0.263X2+...+-0.142X14

F2=-0.02X1-0.172X2+...+0.389X14

F3=-0.035X1-0.029X2+...-0.04X14

F=0.653F1+0.188F2+0.159F3

SPSS將根據這3個因子得分函數，自動計算出920家企業的因子得分和綜合得分。綜合得分排名結果顯示：綜合得分分值大于1的有28家，占0.03%，0～1的有206家，占22.32%，小于0的一共有686家，占77.65%。由于綜合得分并不與三個主因子成完全的正相關，所以綜合得分高的不一定各項因子得分就高，因此各主因子的得分和綜合得分排名能在很大程度上反映出樣本的優勢和不足。

（三）樣本機構的分類情況及其特征

按照三個因子和綜合得分的正負高低情況，我們選取綜合得分大于0的研發機構樣本，將其劃分為以下幾種主要類型。

1.綜合實力型。這類機構的三個主因子和綜合得分分值都大于1，代表機構為江蘇華富控股集團有限公司、北方激光科技集團有限公司、江蘇揚農化工集團有限公司和江蘇長青農化股份有限公司四家。這類企業研發機構其投資主體實力強、外部合作度高并且研究產出效率高。這類企業研發機構能對當地經濟及研發氛圍起到引領和帶動作用，應當通過稅收優惠、納入高新扶持、政產學研合作等多種形式，大力鼓勵其發展。

2.綜合潛力型。此類企業三個主因子均為正值，分值在0～1之間，各因子得分之間差距較大。代表機構為中國石化儀征化纖股份有限公司、江蘇牧羊集團有限公司和儀征雙環活塞環有限公司。這類機構可以通過集中改善其中一個主因子，從而進一步提高綜合實力。政府對這一類研究機構，應該通過政策引導，對其加大政府科技活動資金投入，鼓勵其引進國外先進技術，促進其與高校等其他研發單位的合作，從而向綜合實力型企業研發機構邁進。

3.主體實力型。這類研究機構綜合得分為正值，研發主體實力的得分分值大于1，且顯著高于其他兩個因子得分。代表機構為中國石化集團江蘇石油勘探局、晶澳（揚州）太陽能科技有限公司、揚州大洋造船有限公司等，其中中國石化集團江蘇石油勘探局得分最高。這類企業研發機構的投資主體具有較強的研發實力，企業的主營業務收入和從業人員數在揚州市工業企業中均屬于第一方陣，但是其外部合作度和研究產出量與他們的主體實力并不匹配，以它們的主體實力不應該僅僅達到現有水平。這類研發機構需要加強與外單位的合作，包括與政府、高校及國外企業等，努力提高主體企業的研究積極性，從而盡可能地提高這類企業研發機構的研究產出量。

4.外向合作型。這類研究機構是綜合得分分值大于0、外部合作度的得分為正且顯著大于其他兩個因子得分。代表機構為海沃機械（揚州）有限公司、寶勝集團有限公司、揚州石化有限責任公司、揚州曙光電纜有限公司等，其中海沃機械的外部合作度最高。這類企業的研發機構善于引進國外技術經費，積極爭取來自政府部門的科技活動資金，研發經費的外部支出所占比重大，但是其本身的主體實力或研究產出量有待進一步提升。這也說明這一類機構需要加強自身的消化吸收再創新能力，從而提高研發產出量，進一步提升綜合實力。

5.產出高效型。這類研究機構是綜合得分分值大于0 的基礎上，研究產出量的得分為正且顯著高于其他兩個因子得分。代表機構為江蘇省華揚太陽能有限公司、江蘇奧新科技有限公司、揚州龍川鋼管有限公司、江蘇博際噴霧系統有限公司、江蘇帝一集團有限公司等，其中江蘇省華揚太陽能有限公司的研究產出量得分最高。這類研發機構典型的特征是雖然研發主體實力和外部合作度不占優勢，但是其投入產出的效率高，以較小的投入獲得較高的回報，使得其研發產出量大。以華揚太陽能為例，其2012年研究機構經費為726.9萬元，不到牧羊集團的機構經費的10%，但是其發明專利數接近牧羊集團的30%。這一類機構應繼續提升研發主體的實力，以開放的態度加強與政府、外單位和國外先進企業的合作，從而提升綜合實力。

四、揚州市研發機構建設的對策與建議

研發機構是企業自主創新的重要載體和平臺，所以針對不同類型的研發機構要有不同的對策。

（一）提升研發主體實力的路徑

作為研發主體，企業要拓寬企業融資渠道，加強企業研發資金投入。首先保證科技成果可轉換的制度建設，在科技項目立項管理中保證科技成果的可轉換性；其次完善成果快速轉換為標準的主體動力機制；最后善于利用科技成果轉換平臺，利用專利管理機構或專利聯盟，建立專利聯營，對外統一許可。

（二）提升外部合作度的路徑

首先，尊重科研人員引進規律。研發機構的建設首先要有適合研發的人員，根據科研人才最佳創造年齡在36～40歲之間的規律，對中外研發機構從業人員設置更加年輕的準入制度。其次，拓寬先進設備引進渠道。高端精密實驗儀器和設備是開展國際最先進科研活動的重要工具和手段。

（三）提升研發產出效率的路徑

提升研發產出效率的路徑就是優化研發資源配置。一是優化研發人員結構，包括年齡結構、學歷結構和職稱結構。二是優化經費結構，適當調整研發人員和經費支出在基礎研究和應用研究中的比重。三是優化項目配置，建立RD效率評價體系。

參考文獻：

[1]李旭東，孫峰，張玉賦等.江蘇省大中型企業研發機構建設情況現狀與對策研究[J].特區經濟，2013（01）.

[2]祝影.基于因子分析的外資研發機構分類研究[J].科研管理，2013（01）.

[3]胡學軍，孫敬華.淺論中外研發機構在科技創新中的體系研究[J].科技與創新，2012（05）.

[4]楊鵬.企業研發能力分析與提升研究[D].西北工業大學，2006.