生命周期視角下產業集群成熟階段的政府政策研究

摘要：產業集群形成與政府政策誘導有密切關系，不同階段需要不同的政策。現有研究多從靜態的角度進行研究，從集群生命周期視角動態的研究相對較少。本文擬從生命周期視角分析集群的成熟階段的一般特征，并考慮本階段政府政策的功能，以湖南工程機械產業集群為例，分析了政府在這個階段應采取的政策手段。

關鍵詞：產業集群；生命周期；政府政策；成熟階段

一、引言

集群生命周期總是很容易受到路徑依賴的影響，所以就非常需要政府和行業協會制定產業政策。政府政策對于集群的發展有著至關重要的影響，但為了效果更加顯著，政策必須隨著產業生命周期的不同階段進行相應的調整。

一些學者注意到了產業政策對集群生命周期的影響，意大利著名集群理論家布諾梭（Brus）根據政府對集群進行干預的時間先后提出了兩階段模型。德國經濟學家Weber（韋伯）首先提出聚集經濟的概念，在《工業區位論》一書中，他把產業集群歸結為技術設備的發展、勞動力組織的發展、市場化因素和經常性開支成本降低四個方面。呂妙貞以江門市產業集群為實例，認為江門市與集群發展相關的政策措施也僅僅停留在提供稅收和土地優惠、建設基礎設施、吸引投資上，沒有深入到與集群的生命周期、演化規律相匹配的層次。臺灣學者Ting-Lin Lee通過對臺灣產業集群的考察，對比南北部產業集群發展的特點，分析了勞動密集或資本密集型產業與潛在的高新技術小企業各自的發展情況，指出欠發達產業面臨的問題，以及政府政策應該如何促進產業集群發展。

以上研究均局限于靜態分析，而從產業集群生命周期角度動態地研究政府政策的制定、實施與功能評價較欠缺。本文擬從產業集群生命周期視角，著重探討集群成熟階段政府應采取的政策措施，以湖南省工程機械產業集群為例，分析了政府政策制定方面的成功與不足之處。

二、產業集群生命周期成熟階段的特征

（一）競爭向產品差異化轉變

經過產業集群發展階段的企業競爭與政策誘導，集群內的企業通過頻繁的建立、遷入、衰亡、遷出，相同產業下的企業競爭由簡單的價格競爭向產品差異化、目標市場分層化轉變，市場定位日益明確。

（二）擁有完整產業鏈

在成熟階段，產業集群核心產業已經確立，圍繞核心產業，吸附了許多相關行業，與核心產業相關的產業大量涌入該集群，建立了比較完善的產業鏈。企業之間、行業之間、企業與組織之間的關系也變得復雜多樣，既有企業競爭與合作關系，也有行業之間長期合作關系，而且相關研究機構和行會也紛紛建立。

（三）區域內集群主導產業的競爭力不斷提高

區域內形成大、中、小企業適當配置的產業結構并具有一些知名品牌產品，區域形象成熟。在企業和政府區位決策的作用下，集群將進一步從組織化集群向創新型集群過渡，不斷使集群趨于完善，建立良好的信任機制，實現了市場資源的共享，降低企業間的交易成本，同時通過企業間的交流、合作與競爭，促進創新的產生。集群內出現一些在國際上具有競爭力的龍頭企業，群內企業和群外企業的合作和聯系日益頻繁。

三、成熟階段政府應采取的政策

在集群成熟階段，形成了基本的產業鏈，出現了有影響的、具備競爭能力的企業，集群內企業的競合關系逐步形成，此時政策應該出臺一些防止惡性競爭和行業壟斷抑制創新、有助于提升集群品質、延長集群生命周期的政策。

（一）建立相應的法律法規，防止惡性競爭

在成熟階段，企業發展的動力及社會經濟環境相對穩定，企業為了更好地在市場中占有有利地位，企業之間的競合關系加劇。例如，2008年以來，中聯與三一之間就一直暗戰不斷，從最初的“間諜門”、“綁架門”、“路條門”，到最終導致三一融資失敗的“行賄門”事件。這樣的惡性競爭不僅耗費了當事企業的許多精力、財力，影響了實質的經濟利益，也對雙方的聲譽帶來了影響，不利于其長遠發展，同時影響了與其關聯的企業，不利于集群的整體發展，縮短了集群的生命周期。針對這種情況，政府應該建立相應的法律法規，防止惡性競爭。

為了有效規范企業行為，防止竊取商業機密和侵害專利權的惡性競爭行為，全國人大常務委員會2011年12月表決通過《侵權責任法》。《侵權責任法》對保護公司的合法權益、明確侵權責任、預防并制裁侵權行為、化解社會矛盾、減少民事糾紛、促進市場競爭公平正義具有重要意義，同時有利于產業的良性發展，為形成穩定的產業集群提供了良好的法律環境。

（二）提升企業的創新能力

要想在競爭激烈的市場下爭得一席之地，企業加強自身創新能力建設就顯得尤為重要。在集群處于成熟階段時，企業各方面基本穩定，部分企業就會出現守成有余、創新不足的缺陷，只想平穩發展，對行業發展的趨勢與動態不能很好把握。此時，政府應該出臺一系列鼓勵企業創新、延長集群生命周期的政策。國家為了鼓勵創新，出臺了《國務院關于進一步促進中小企業發展的若干意見》和《關于落實重大技術裝備進口稅收優惠政策有關工作程序的通知》等政策，地方政府依據實際情況，也出臺許多支持性政策，目的在于加快產業結構調整，推動產業優化升級，加強技術創新，促進產業的可繼續發展。

（三）促進行業協會的發展

企業是經濟人，以自身利益最大化為目的，一些企業不惜損害別人利益而自肥，損害行業聲譽。因此，加強行業自律非常有必要。產業集群在成熟階段形成了比較穩定的產業鏈，易出現一榮俱榮、一損俱損的局面。此時，更應加強行業自律，因為行業協會最重要職能就是監督，即對本行業產品和服務質量、競爭手段、經營作風進行嚴格監督，維護行業信譽，鼓勵公平競爭，打擊違法、違規行為。政府應采取措施，鼓勵行業協會成立并在法律、法規及政策方面給予協助。各級政府成立了相應的行業協會，制定了相應規章，促進了行業的發展。

四、湖南工程機械產業集群的實例分析

（一）產業發展現狀

湖南省工程機械產業擁有核心企業5家，分別是中聯重科、三一重工、山河智能、湘潭電機、江麓機械。在2010年，長沙工程機械產業年銷售額突破1000億元，成為長沙乃至湖南首個規模過千億的產業集群，聚集了規模以上工程機械生產企業30多家，配套協作企業數百家，產品品種占全國工程機械的70%以上。近五年來，以中聯重科、三一重工、山河智能等為龍頭企業的湖南機械產業帶動了湖南裝備制造業，企業數量不斷上升，產值、利稅不斷增長，具體見表1和表2。

從上述兩個表可以看出，湖南機械產業形成了具有競爭力的龍頭企業，聚集了許多與之相關聯的中小企業，形成了比較完善的產業鏈，產業內部產品有一定的差異。產品有明顯的市場定位，形成了湖南機械產業的區域形象，這些特征表明湖南省工程機械產業已形成為一個比較成熟的區域集群。

（二）湖南工程機械產業成熟階段實施的具體政策

在2008年，湖南省為了鼓勵引進龍頭企業，頒布了《長沙高新技術產業開發區鼓勵引進龍頭企業、推進技術創新、壯大產業集群的若干規定》，每年安排2億元產業發展專項資金，用于支持重大支柱產業、特色產業和技術創新項目。

對于一次性固定資產投資在5億元以上的重大電子信息、裝備制造、新材料行業生產經營企業，在項目投產后，根據項目對高新區財稅的貢獻情況，給予其按固定資產投資總額10%或10%以上的產業發展配套資金支持。對世界500強、國內100強企業進入麓谷從事電子信息、裝備制造、新材料產業研發生產或設立企業總部、地區總部，根據其品牌影響、投資規模和產出效益等情況，一次性給予50～100萬元的產業發展配套資金支持。該規定不僅包含對重大支柱產業、特色產業和技術創新項目的專項資金支持。這一規定的出臺，能夠極好地促進龍頭企業的引進、技術創新的發展和產業集群的壯大。

為了鼓勵和扶持區內企業與境內外行業龍頭企業合資合作，2008年湖南省政府又頒布了《長沙高新技術產業開發區鼓勵和扶持區內企業與境內外行業龍頭企業合資合作的暫行辦法》。該辦法包含獎勵及補貼兩個方面：凡與境內外行業龍頭企業成功進行合資合作的區內企業，實際利用省外資金達到相應數額的，在投資全部到位形成固定資產并實際投產一年后，一次性給予相應獎勵；合資合作過程中，涉及的一些行政事業性收費，根據企業實際負擔情況，給予50%的補貼。此辦法通過給予那些與境內外行業龍頭企業合作成功的區內企業相應的獎勵及補貼，促使區內企業能夠更加積極地引進先進的生產技術和管理經驗，從而有利促進區內產業結構調整和優化升級。

2010年，《長沙高新技術產業開發區管理委員會關于提升自主創新能力、建設創新型園區的實施意見》出臺。通過“堅持創新驅動戰略，努力建設創新型園區；提升企業持續創新能力，培育壯大高新技術產業；實施知識產權戰略，加強自主知識產權保護；建設公共基礎平臺，提升源頭創新能力；拓寬融資渠道，完善園區投融資體系；營造人才成長環境，聚集創新型人才”六大舉措，進一步提升園區自主創新能力，促進高新技術產業發展，充分發揮高新技術產業開發區在建設區域創新體系、促進興工強市方面的重要作用。

2012年6月，湖南成立工程機械行業協會。該協會旨在維護會員的合法權益，反映企業的愿望與要求，爭取政策支持；同時成為政府與企業、用戶的橋梁和紐帶，進一步促進湖南機械工程的發展。

（三）政策實施效果

政策的實施，培育了湖南機械工程產業，強化了機械工程產業的競爭力，取得了明顯的效果。自從各項政策實施以來，湖南工程機械產業超越機械制造業傳統強省江蘇省和山東省，2011年資產、銷售收入、利潤比重都是全國第一位。2011年前11月，資產比重28.30%，收入比重24.66%，利潤比重34.37%，行業地位明顯。

從近年來規模指標比重變化趨勢看，湖南省工程機械行業資產和收入比重呈提高態勢。收入比重從2005年的10.65%提高到2011年的24.66%，提高14.01個百分點。資產比重也從15.91%提高到28.30%，提高12.39個百分點。利潤比重在2007年大幅提高到了42.51%，2008年回落到27.11%，2011年比重較2008年有較大提升，達到34.37%，行業發展態勢良好。

湖南機械科技創新與國際化趨勢明顯，湖南省政府一直特別鼓勵企業進行科技創新及走國際化之路。在科技創新方面，中聯重科現在擁有研發人員近7000人，研發投入占年營業收入5%以上，年均產生約300項新技術、新產品，對公司營業收入的年貢獻率超過50%。而且政府部門對工程機械企業在新產品的研發、生產、銷售過程中給予所得稅、虧損彌補，產品出口及區內再投資擴建等方面都實行了稅收減免和優惠。同時，為了鼓勵投資，提高科研人員的積極性，保護企業有自主產權的新產品，對科技人員分紅再投資部分免征個人所得稅。

在促進國際化方面，中聯重科2008年率先開始收購CIFA并完美融合，引發了工程機械的海外收購熱潮。與此同時，2012年成功打開了伊拉克、阿爾及利亞、斯里蘭卡、哥倫比亞等多國市場，創造了海外訂單的多項記錄。當其他企業還停留在完成收購的階段，湖南省工程機械產業的龍頭企業國際化的推進已取得了實質性的進展。

五、結論

本文從生命周期視角，分析了集群成熟階段政府應該采取的政策措施，以湖南機械產業未來論證了政策的實施及其效果。當一個產業集群進入成熟階段，企業間的競合關系復雜，可能會出現惡性競爭、創新不足或缺少自律的情況。政府需要建立防止惡性競爭的法律法規、制定鼓勵企業技術創新的政策或建立行業協會來規范企業的行為，從而促進集群生命周期的延長。湖南省為了促進機械產業集群的不斷發展，采取了一些列政策，取得了很好的效果。這說明，政府的產業政策對集群的發展具有重要作用。

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（作者單位：南華大學經濟管理學院）