西方管理思想主要人性假設的回顧與評述

李東云 范火盈

[摘 要] 建立在“理性經濟人” “社會人”“自我實現人”“復雜人”等人性假設基礎之上的管理學研究如今已步履維艱，國內外眾多學者在對傳統人性假設批評的基礎上不斷提出新的人性觀，卻始終沒有擺脫“低級歸納主義”的桎梏，仍然沒能達到對人性的真正理解，最終也無法從根本上解決問題。本文分別對4種傳統人性假設進行了批判性的回顧，為以后管理學研究發展奠定了一定的理論基礎。

[關鍵詞] 人性假設；理性經濟人；社會人；自我實現人；復雜人

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 21. 042

[中圖分類號] G345 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）21- 0055- 02

0 前 言

從《科學管理原理》（Taylor，1911）發表至今，管理學已經走過了100年的發展歷程。百年的發展使得管理學成為一個頗讓人感興趣的領域。學術界大量的理論觀點不斷涌現，著名的管理史學家斯圖爾特·克雷納（2013）更是把管理視為改變世界的力量。但是，管理學研究也是一個飽受爭議的領域，由于缺乏清晰的理論構架、統一的研究范式和系統的知識積累，對管理學的批評仍不絕于耳。

管理研究和管理理論構建的問題由來已久，并且愈演愈烈。為了以后能夠更加透徹地分析管理學研究的癥結所在和未來的發展道路，本文批判性地回顧了西方主要人性假設的觀點，并指出管理學研究雖然選擇以人性假設為基礎這樣一條正確的道路，但是始終沒有把握人性的根本所在，而這也正是造成當今管理學研究存在諸多問題的根本原因，為以后的研究奠定了一定的理論基礎。

1 理性經濟人假設

理性經濟人假設認為人是理性、經濟的，享樂主義哲學和亞當·斯密（Adam Smith）的經濟學理論是這一人性假設的主要思想來源。反映到組織中的員工行為上，這一假設認為：第一，員工主要是受經濟刺激的激勵，他們會做任何能夠提供給他們最大經濟收益的事情；第二，由于經濟刺激是由組織控制的，員工從本質上來說是被組織操縱、驅動和控制的被動接受者；第三，感情從定義上來說是非理性的，因此，必須阻止它干擾個體對自身利益的理性評估；第四，組織能夠而且必須按使員工情感中立并得以控制的方式進行設計，這樣它才能控制員工不可預測的個人特質。

正如我們所看到的，嚴苛的科學管理帶來了生產效率的快速提高；科學的計件工資制也使得員工的收入日益增長。科學管理所帶來的企業和工人的“雙豐收”著實解決了美國工業革命初期工廠內的主要矛盾。正因如此，科學管理受到了幾乎所有企業家的追捧，并被奉為提升企業績效的一劑良方。但是，看似“科學”的管理方式解決了效率與技術的問題，卻忽略了更為嚴重的問題：員工之間的合作和溝通等諸多社會性問題。19世紀末的美國，正值由企業家創立和管理的小公司向大規模、一體化的企業轉變之際，不斷提高的技術、持續成長的市場將管理者的注意力全部吸引到了效率和生產上。而工人理所當然地被看作是一種勞動工具，和機器一樣，企業主只關心如何使員工更加有效率地生產。因此，對于當時的企業主來說，激勵僅僅是為了滿足員工的需求，保證他們更努力地工作，而當時員工最主要的需求就是金錢。

理性經濟人假設從某種角度來看是正確的，經濟方面的需求直到現在也是人們比較主要的需求之一，而且在其基礎上形成的科學管理也解決了當時工廠內生產效率低下的主要問題。但是理性經濟人假設認定人天生懶惰，實質上是一種遺傳決定論。首先，它并不認為人是可以發展的、可以改變的，而是認為天生的懶惰會跟隨人的一生，這當然是十分荒謬的。其次， 視人為物或把人僅當作經濟動物，注重金錢對人的刺激而忽視了人的其他屬性。理性經濟人假設看見了人們對于金錢的需求，卻也只看見了人們的經濟需求；注重物質性管理價值， 而忽視精神管理價值。滿足了人們的經濟需求，當然會獲得工人們勞動努力程度的提高，但是同樣的道理，沒有滿足工人們其他方面的需求也會讓企業受到相應的損失。總的來說， 這個時代的管理實踐所運用的科學方法雖然極大地提高了生產效率，但也帶來了人的極端異化。

2 社會人假設

社會人假設的思想源于霍桑實驗的研究啟示。埃爾頓·梅奧等人通過研究得出結論：工人們帶到工作中的社交需要只有在非正式組織中才能得到表達，而在這些非正式組織中產生的情感和規范又影響了員工的工作績效、生產水平以及產品質量。據此，梅奧提出了自己的社會人假設：一是社交需要是人類行為的基本激勵因素，而人際關系則是形成認同感的主要因素；二是從工業革命延續過來的機械化，使工作喪失了它內在的意義，這些意義現在必須在工作所形成的社交關系中尋找；三是相對于管理激勵和控制，員工更易對同伴群體的社交因素做出反應；四是員工對管理的反應達到了什么程度，取決于管理者對下屬的歸屬、接納、認同感需要滿足的程度。

霍桑實驗開創性地將多種資源第一次用來研究組織中的人，從而抗衡了科學管理時代對技術和效率的普遍強調。當研究者們并沒有發現預期中的照明度與產量之間的直接關系時，他們并沒有簡單地放棄實驗，而是考慮到了工人的心理因素，并拉開了所謂的“人際關系”運動的序幕。

對霍桑研究的批評意見認為，按照現在的標準來說，霍桑研究是不科學的；也就是說，得出的許多結論并不是源自既有的證據。無論如何，在那個時代，霍桑實驗的研究者們是富有智慧的掘金者。科學管理的神話并沒有讓他們停止思考，他們通過對關于工作之基礎因素的假設進行檢驗，而不是任由它們繼續獲得人們的認可，并且系統地論證了組織中人與人之間的社會性質。僅僅因為這個原因，霍桑研究對人際關系方法的興起和發展所做出的重大貢獻就無法被忽視。社會人假設成功打破了科學管理時代技術決定一切的神話，并在一定程度上否認了經濟利益對人的絕對激勵作用，但是卻過分強調了人的社會需求對管理的作用，輕視合理的理性邏輯的作用。也就是說，社會人假設發現了人的社會性的一面，卻過分夸大了社會性對于人和組織的影響。雖然梅奧等人并沒有完全否定之前提出的理性經濟人假設的正確性，但是也沒有很好地將兩種人性假設結合起來。可以說在發展人性假設的道路上， 與理性經濟人假設相比， 社會人對人性的設定又走向了另一個極端。

3 自我實現人假設

自我實現人假設是由心理學家馬斯洛提出來的。該假設認為，人是自主的、勤奮的，自我實現的需要是人的最高層次的需要。“自我實現”指的是人都需要發揮自己的潛力，表現自己的才能，只有人的潛能發揮出來，人才會感到最大的滿足。

自我實現人假設從某種意義上講，體現了對人性假設的根本性突破，人類自我實現的屬性受到了很多學者的推崇。但是，馬斯洛（1943）的理論本身卻存在著嚴重的缺陷。他將人們的需求分為5類：生理需要、安全需要、歸屬需要、尊重需要和自我實現需要。而人們都是從底層需要開始，只有較低一層的需要得到滿足才會產生高一層次的需要。而這種層次分明的分類則是馬斯洛理論的最大缺陷，他并沒有考慮人類需要的整體性和各類需要之間的相互關系。

4 復雜人假設

復雜人假設是沙因等人在20世紀70年代提出的。他們認為，長期的研究證明：無論是經濟人、社會人還是自我實現人的假設，都有其合理的一面，但也都存在著嚴重的問題。該理論認為人是復雜人，既有經濟人的一面，也有社會人的一面，同時還有自我實現人的一面。在此基礎上，以威廉·大內為代表的管理學家們提出了一種根據具體情況采取相應管理措施，既能突出管理方式的靈活性，又能體現被管理者個性的差異性的權變理論，即“Z理論”。

關于復雜人假設， 應當承認， 復雜人假設和權變理論含有辯證法的因素， 它強調根據不同的具體情況， 針對不同的人采取靈活機動的管理措施，在這一點上是值得我們借鑒的。然而，其在方法論方面有些不足：復雜假設以生活現實中人們的個性與行為表現作為人性的內容， 這本身就把本屬哲學層次的人性問題降低到了心理層次的個性方面，這必然導致只見人們的差異，忽略了人類不同于一般動物的最根本的屬性。沙因（2008）認為無論是理性經濟人假設、社會人假設還是自我實現人假設都過于簡單、概括，只單純描述了“復雜”的人性的某一個方面，因此一種人性假設的提出往往在解決了它所針對的問題的同時卻產生了其他一些方面的問題。

通過以上對西方管理史上出現的4種主要人性假設的回顧與分析，可以看出，每一種人性假設都有一定程度的正確性，對于所在年代的組織內部的突出問題都提供了良好的解決辦法，并且隨著社會、組織以及研究的不斷發展，對于人的認識也趨于完整和深入，但是各種人性觀的提出從本質上說都犯了一種低級歸納主義的錯誤。這種從現象出發試圖給人性貼上唯一“標簽”的做法實際上仍是停留在現象層面的描述，而非真正尋找到現象背后真正的驅動力和人性的本質。歸納主義的邏輯在于通過對有限的、各種條件下的某類現象的觀察，得出一致的結果，并把這種結果推導到更一般、廣泛的該類別所有現象當中。通過這種歸納方式，我們獲得了知識上的進步，超越了前提所蘊含的內容。但是，值得注意的是，應用歸納的方式也是為了增進我們對世界的理解，也是為了發現現象背后的真理，所以西方種種人性假設所犯的錯誤我們稱之為“低級歸納主義”錯誤。因為這種歸納式的總結，并沒有向著人性背后真正的實體和機制探尋，而是在現象層面不斷堆積與豐富。沙因（2008）終于第一次注意到了人的復雜性，權變理論也在其復雜人假設基礎上建立并推廣開來。但是，沙因并沒有對于人的復雜性給出真正的答案。人為什么是復雜的？因為這是人的本性，這就是沙因的答案。

似乎有一種為以上所有人性假設辯護的觀點已經呼之欲出了，那就是馬克思主義的科學觀：世界沒有永恒的真理，我們正是在不斷演進的知識中了解世界的。當然，這一點是毫無爭議的。但是，在當今組織人性假設發展的歷程中，這種“連環替代”式的假設并不會最終引領我們揭開人性神秘的面紗。理論是現象背后的實體或過程，只有朝向這個實體或過程的科學探索才能帶來真理。于是，種種人性假設的提出更像是一種“歸納主義”的游戲，誰的觀察更多、歸納得更全面就會提出更“完整”的人性，卻始終沒有人嘗試觸及種種人性之根本。

主要參考文獻

[1]高良謀，高靜美.管理學的價值性困境：回顧，爭鳴與評論[J].管理世界，2011（1）： 145-167.

[2][英]斯圖爾特·克雷納.管理百年[M].閭佳，譯.北京：中國人民大學出版社，2013.

[3][美]A·F·查爾莫斯. 科學究竟是什么[M].魯旭東，譯.北京：商務印書館，2013.