中國與俄羅斯石油能源合作法律機制現狀研究

王芳 周杰

[摘 要]中國與俄羅斯是鄰國，是長期能源合作國，一個是能源進口大國，一個是能源出口大國。兩國政府在石油能源合作方面簽訂了一系列的雙邊法律機制協定，通過對兩國石油能源合作現狀及法律特點分析，尋求兩國在石油能源合作方面的法律保障，同時也為中俄雙方在石油能源貿易合作提供法律依據。

[關鍵詞]中國;俄羅斯;能源合作;法律機制

[中圖分類號]D93/97 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2014）12 — 0062 — 03

一、中國與俄羅斯石油能源合作的歷史沿革

中國與俄羅斯兩國合作歷史源遠流長，且為鄰國。一個是石油能源進口大國，而另一個是石油能源出口大國，良好的能源戰略合作伙伴關系以及石油能源的互補性同時也為中俄兩國經濟貿易合作奠定了扎實的基礎。

1993年，中國石油天然氣總公司與俄羅斯西伯利亞遠東（系丹東）石油公司共同簽訂了關于兩國合作開發俄伊爾庫次克州科維克金斯克氣田的項目①，但是由于俄方缺乏開采條件，合作基礎較為薄弱，從而導致了該項目的擱淺。

1996年，中俄雙方簽訂《關于中華人民共和國俄羅斯共同開展能源合作領域合作的協議》。②該協議內容主要是針對在中國、俄羅斯兩國石油天然氣管道的合作項目。

2000年，普京訪華，中俄雙方再次簽訂了《中國石油天然氣總公司和俄羅斯聯邦能源部管道運輸公司、尤斯科石油公司關于準備中俄原油管道像那樣可行性研究協議的諒解備忘錄》、《中國聯合石油有限責任公司與俄羅斯尤斯科石油公司關于30萬噸西西伯利亞輕質原油的購銷合同》協議。③中俄政府并于2001年簽署了《關于制定修建俄中輸油管道的可行性研究的基本原則》協議書。④

2008年，中國與俄羅斯簽署了關于能源合作的一攬子協議，該協議被國際社會譽為中俄能源合作跨時代的歷史意義。

2013年3月國家主席習近平訪問俄羅斯，就中俄關系及重大國際和地區問題與俄羅斯總統普京深入交換意見，就加強中俄全方位戰略合作達成重要共識。兩國元首共同簽署了中國和俄羅斯關于合作共贏、深化全面戰略協作伙伴關系的聯合聲明，并簽署了經貿、能源、投資、地方、人文、環保等領域合作文件。

2013年3月22日，中俄雙方在原油出口方面也有重大突破。俄石油對外稱，已簽署了一份協議，將把每年對中國的石油供應量提高一倍，至3100萬噸。2012年，中國進口了2.71億噸原油，這意味著，光來自俄羅斯的原油就將保證中國1/9的進口量。從能源安全的角度看，這將在一定程度上緩解中國過于依賴非洲和中東石油及海上石油要道馬六甲海峽的現狀;從長遠看，甚至可打破美國及歐佩克國家在石油領域的絕對話語權。

2014年5月20日，國家主席習近平與俄羅斯總統普京在亞洲相互協作與信任措施會議第四次峰會上簽署中國與俄羅斯簽署《中俄關于全面戰略協作伙伴關系新階段的聯合聲明》，該聲明指出：建立全面的中俄能源合作伙伴關系，進一步深化石油領域一攬子合作，盡快啟動俄對華供應天然氣，以開發俄境內煤礦和發展交通基礎設施等方式擴大煤炭領域合作，積極研究在俄建設新發電設施，擴大對華電力出口①。這就意味著中俄將建立全面的能源合作伙伴關系，這將對中國與俄羅斯在石油能源合作方面進一步加強，同時也為雙方石油能源合作法律機制建設方面提供法律依據。

二、中國與俄羅斯石油能源合作現狀及存在的問題

1.中國與俄羅斯石油能源合作現狀

隨著中國經濟的發展，能源需求增長速度不斷加快，目前已遠遠超過了能源生產增長速度。中國是石油能源進口大國，俄羅斯是石油能源出口大國，兩國不僅是鄰國關系，而且在傳統的政治經濟合作關系中，也彰顯了兩國之間的石油能源合作是對方的必然選擇。1993年，中國石油消費量超過石油生產量，由一個石油凈出口國變為石油凈進口國，當年進口量達920萬噸。近年來，由于能源缺口的迅速擴大，石油進口總量逐年攀升。2000年，特別是2002年以來，中國石油和天然氣消費增長尤為迅速。2003年，中國進口原油9112萬噸。從2003年5月開始，中國石油消費量首次超過日本，居世界第二位，僅次于美國。2007年7月中國石油進口總量漲幅為2%， 2008年4月進口原油1424萬噸。2007年中國石油消費量達到3.5億噸。②

從世界地圖上可以看出，全球石油能源分布不均。據2004年國際能源機構（IEA）的報告，世界主要的石油儲備都位于中東地區，占世界總數的 55-65%。與此同時，石油資源的主要消費者是發達國家。美國的石油消耗占全球總量的24.6%。2006年，美國全年石油均衡值當中62.2%為進口;而歐盟國家石油進口約為80%。這就凸顯出發達國家自身具備的能源無法滿足本國石油能源的需求。這也就是說，俄羅斯在世界上占有一個獨特的石油能源地位。據保守估計，俄羅斯探明石油儲量為74.4十億萬桶，或占世界儲量的6.2%，石油儲備量為世界第七位。

俄羅斯的石油儲備量完全可以滿足自己本國的石油能源需求，同樣也是世界第二大石油出口國，僅次于沙特阿拉伯。2006年，出口國外的石油產量占總量的48%，但在2007年，俄羅斯石油產量增加了2.3%，但出口石油總量較2006年下降了0.5%。

所以，自1993年開始中俄雙方將石油能源合作在兩國政府高層對話中的比重逐漸增加，從而將合作模式改為先由官方協定合作項目和合作者，再由兩國的相關企業協商約定實施合作的細則。

2.中俄石油能源貿易合作中的博弈

石油行業在俄羅斯和中國之間的關系有很大的潛力，中國對石油的消費量與日俱增，俄羅斯在中國石油能源市場的占據了較大的份額。俄羅斯ESPO項目的實施，實際上是將進入到更為廣闊市場前景的亞太市場多樣化。然而，中國可能會成為俄羅斯石油的唯一收件人。此外，中國的石油分支管道的建設情況是俄羅斯石油公司讓中國讓利的王牌。除了供油管上，俄羅斯在中亞各國已經建成了可以通過鐵路或管道繼續提供石油便捷途徑。

然而，在俄羅斯石油公司供應油為中國石油天然氣集團公司采取較早的貸款成本比市場低幾倍的情況下，有企圖妨礙這種合作——就是通過東鄰國減少俄羅斯更多的利潤。

俄羅斯和中國之間的關系，在石油、天然氣等能源方面具有相當大的潛力，因為在中國的石油和天然氣消費量預計將增長在所有和俄羅斯可能注意到的日益對立的傾向。俄羅斯ESPO建設項目可以看到具有戰略重要性：俄羅斯正在努力加強對西伯利亞和遠東地區的發展，并積極推動該區域經濟發展，盡可能地滿足對能源基礎設施在該地區的投資，但同時也擔心這個地區的反華和恐華情緒的滋長。從這個角度看，它表明俄羅斯不愿選擇中國作為能源的供應在遠東地區的獨家合作伙伴，即恐懼的壟斷一個用戶添加地緣戰略的考慮。

無論這種或那種方式，中國和俄羅斯都應遵循雙方已建立的戰略合作伙伴關系。在保護自己的利益的同時也尊重合作伙伴的利益。因此，俄羅斯ESPO建設項目不僅是因為市場的前景更是因為加強國際間合作和戰略伙伴關系。建立統一的能源系統，連接到現有的運輸系統的新字段是一個優先事項，因為它可以靈活地選擇石油能源出口路線。

在談到戰略合作伙伴關系，中國和俄羅斯無論是從政治層面還是軍事層面，都具有高度的戰略伙伴關系;所以石油、天然氣等能源領域就成為了核查的俄羅斯和中國的戰略伙伴關系。如果目前的趨勢繼續下去，中亞地區國家在石油等能源問題上國際間關系越來越多的類似于一種戰略性的競爭。

很明顯，俄羅斯在該區域中并沒有采取對資源的控制。所以它意義是一種尋找平衡的政策。它將顯示為與中國的接觸俄羅斯領導人似乎與美國的互動更可取。然而，俄羅斯和中國將必須在經濟貿易交往中找到一種利益關系，以證明雙方的戰略伙伴關系不是僅在聲明性級別上的協調機制。

同樣重要的是經濟主體單位的水平。在這方面中俄雙方有積極的趨勢。因為俄羅斯和中國公司在俄羅斯、中國和中亞地區都有著已經實施過程當中的聯合項目。雖然俄羅斯和中國之間的石油能源貿易關系，無論是競爭還是合作，都是取決于雙方當事人給予互利合作、靈活性操控的愿望而進行的。

3.中俄石油能源合作的法律特點

由于中俄雙方關于石油能源合作屬于國際間經濟合作的范疇，因此，其貿易規則不僅適用國際經濟法的一般性法律準則，而且還具有除政治、經濟方面之外的獨特的法律特點：

首先，兩國政府之間的石油能源合作法律機制與其他法律制度是緊密結合的。其包含能源技術開發、轉讓、投資、知識產權等方面的國際法律機制的保護，簽訂了一系列相關國際協定書：《保護工業產權巴黎公約》、《商標國際注冊馬德里協定》、《專利合作條約》、《國際專利分類斯特拉斯堡協定》、《建立世界工業品外觀設計國際分類洛迦諾協定》等國際條約在雙方石油能源合作方面提供了法律保障。

其次，雙方在石油能源合作法律機制與國家政策緊密結合。在經濟全球化背景下，國家政治經濟形勢與國際間能源問題緊密聯系在一起，國家經濟正常運行以及維護國家安全的相關政策都受到國際間能源合作的強烈影響。

最后，兩國政府間的能源合作協定缺乏強制性。中俄雙方所簽訂的兩國間石油能源合作相關協定均是由雙方政府所簽訂的雙邊性條約或框架協議，逐步由具體實施的企業進一步談判和細則簽訂來實現兩國之間具體的石油能源合作，但往往這些協議都是停留在指導層面，在落實實施方面缺乏強制性。

4.中俄雙邊法律機制的缺陷

中國關于能源方面的法律不健全。至今為止，中國仍舊沒有出臺系統的《能源法》，同樣也沒有相關的法律來規范和調整國際間能源合作的規定。雖然我國已經確立了能源進口多元化戰略，鼓勵中國的能源企業“走出去”，到外部尋找能源，但是卻缺乏具體的支持手段和制度，如對“走出去”的企業給予信息咨詢、稅收優惠、資本支持、風險保障等等。①雖然國家發改委與國家開發銀行、中國出口信用保險公司、中國進出口銀行發文為境外重點項目提供金融保險和風險保障，但是系列文件在實踐中具體操作缺乏指導，執行力度不大，效果不明顯。②

在建設社會主義市場經濟體制的形式下，這些滯后的法律顯得尤為突兀，其主要表現在以下幾個方面：

（1）能源工業立法嚴重滯后，在專業法、相關法和產業政策交叉調整的格局下，沒有形成以產業立法為主的調控體系;

（2）現行能源工業專業立法，均為國務院行政法規和部門規章，效力等級低，缺乏體系上的合理規劃與相互配套，已出現體系上的矛盾和混亂;

（3）現行能源立法確定的礦權制度，缺乏競爭機制，與國際慣例相差甚遠;

（4）專業執法體制不順，力度不夠，使已有的立法不能有效地貫徹實施，那一形成應有的法制程序。③

俄羅斯方面，由于其在對外合作方面的政策無法正常預測，能源資產私有高度集中，金融寡頭占據市場絕對份額，并將私有化成都無限擴大，人民之間貧富差距不斷加大。并且其本國法律法規執行力較差，更有甚者75%左右的法律法規不能切實實施。所以在一定程度上也阻礙了中國與俄羅斯之間的石油能源貿易合作進程發展。

所以，只有建立完整的石油能源合作法律體系，才能有效地鏈接俄中雙方在石油能源合作、貿易、技術合作、投資、運輸、爭端解決機制等方面的法律體系。

三、中國與俄羅斯石油能源合作的國際法保障

從中俄雙方石油合作歷史發展的角度來看，目前中國與俄羅斯雙方在石油能源合作法律機制還沒有完全建立，雙方的合作還停留在基礎合作協議上。

由于中國是世界上最大的煤炭生產國。雖然其份額目前有所下降，但是對于石油能源的需求還是處于中國總體能源需求的前列的。而且在中國，能源安全首先是石油安全。可靠和安全的石油供應是國家的能源安全的基本保障。反之，也是確保國家的整體安全性的一個不可缺少的條件。為了保證我國的國家能源安全，目前已經啟動了國家戰略石油儲備基地建設的措施之一。 2007年1月29日在浙江省寧波市建立了第一個國家戰略石油儲備基地。分析人士指出，成立這樣的戰略石油儲備是一個必要的措施，以確保該國的石油可能出現的短缺。

在內容上，中國和俄羅斯能源雙邊貿易合作屬國際經濟法調整范疇，應當遵循和適用國際經濟法的國家經濟主權原則、公平互利原則、合作共謀發展等法律原則;但由于兩國貿易涉及內容為能源合作，所以同樣適用國際能源法的相關基本原則，如能源主權原則、能源安全原則、能源可持續發展原則。

在形式上，兩國雙邊貿易合作是以中俄雙方簽訂合作協議為主要貿易形式。在國際經濟法中規定了關于國際貿易合同制度、跨國投資與東道國對外資的管理制度、跨國公司投資制度，無論從經濟形式還是在制度建設方面，中俄雙方石油合作同樣遵循著法律機制的規范。

1.國際組織保障機制

中國和俄羅斯均為上海合作組織的成員國之一。在上海合作組織的框架下，以及《聯合國憲章》中都為中俄雙方在石油能源合作更好的處理國際關系，包括政治安全，如反恐等維護國家安全、和平發展，以及中俄雙方互惠互利、平等信任的促進兩國進一步發展提供了基本的行為準則。

在上海合作組織框架下，中俄等國家質檢簽訂了有關區域經濟貿易合作、能源合作等多個多邊協定，這也構成了它們開展國際經濟貿易合作的法律框架。如：《上海合作組織成員國多變經濟貿易合作綱要》的簽訂，其內容包含多項能源合作方面的內容。④該《合作綱要》雖為政府協議，但對各個締約國具有法律效力。

2.國際條約保障機制

中國與俄羅斯在石油能源合作方面共同締結或參與多變國際條約，并為其雙方更好的進一步合作構建了基礎性的框架。

《多邊投資擔保機構共約》、《解決國家與他國國民之間投資爭端公約》、《承認及執行外國仲裁裁決公約》等國際公約為中俄雙方提供了在雙方石油能源合作方面為投資者政治風險擔保、仲裁以及調節方式等方面提供了國際法律機制保障，使得中俄雙方在正常化、非政治化的制度下更好的開展雙邊貿易合作。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕中俄簽署全面戰略協作伙伴關系新階段聯合聲明〔Z〕.

〔2〕國際能源署（IEA）2004-2013年統計數據〔Z〕.

〔3〕徐小杰，成鍵，王也琪.俄羅斯能源戰略調整與中俄油氣戰略合作〔J〕.俄羅斯研究，2007，（02）.

〔4〕Никита Перфильев： Перспективы и проблемы российско-китайского нефтегазового сотрудничества〔J〕， ИНДЕКС БЕЗОПАСНОСТИ №1（84），Том 14.

〔5〕 Россия и Туркменистан подтвердили взаимные обязательства в газовой сфере. 2007， 15 февраля.

〔責任編輯：陳玉榮〕