關(guān)系從句的心理語言學模型評述

李凌 任虎林

摘 要： “關(guān)系從句”（RC）這一術(shù)語來自西方語言學中的“relative clause”，由于其句法的復雜性而成為心理語言學的重要研究領(lǐng)域。傳統(tǒng)對于關(guān)系從句的研究多集中在主語關(guān)系從句和賓語關(guān)系從句加工難度差異及產(chǎn)生差異的成因，關(guān)于支撐各種研究的理論層出不窮。鑒于之前相關(guān)的研究文獻比較分散，本文對研究英語關(guān)系從句的心理語言學模型進行整理評述，以期對人們進一步的運用研究有所裨益。

關(guān)鍵詞： 關(guān)系從句 連續(xù)詞序假設(shè) 線性距離理論 結(jié)構(gòu)距離理論 視角轉(zhuǎn)換理論

一、 引言

根據(jù)名詞短語的可及性層級假設(shè)（NPAH，or AH，Keenan & Comrie 1977），各種名詞短語關(guān)系化可及性程度從易到難依次為“SU>DO>IO>OPrep>GEN>OComp”（主語>直接賓語>間接賓語>介詞賓語>所有格>比較賓語）。位于層級低端的如IO，OPrep等不可避免地涉及更多詞匯及一系列其他句法和語義關(guān)系的語法分析，在實驗控制其他一切因素（如使用相同詞項）的情況下，只有主語關(guān)系從句和直接賓語關(guān)系從句的加工難度差異與抽取位置最相關(guān)，所以這兩種結(jié)構(gòu)加工差異便成為傳統(tǒng)研究的焦點，包括眼動實驗、自定步長閱讀等實驗已經(jīng)在中心語前置的RC證明主語關(guān)系從句比直接賓語從句更易加工這一結(jié)論，然而導致這一結(jié)果的原因卻無一定論。

Gilson&Wu 將解釋原因的理論分為三類：第一類是基于語言常規(guī)的解釋。根據(jù)該解釋，越常見的結(jié)構(gòu)越容易被加工。這一解釋產(chǎn)生多種假設(shè)，然而較新的研究報告（如Diessel and Tomassello 2005）顯示，在現(xiàn)有L1加工和習得研究中，最頻繁提及和檢驗的是連續(xù)語序假設(shè)。值得注意的是不同實驗不會給出相同預測。Hale的解釋更依賴于語料庫中關(guān)系從句種類出現(xiàn)頻率，這就與連續(xù)詞序假設(shè)不同。本文將重點介紹連續(xù)詞序假設(shè)。

第二類是基于工作記憶的解釋。主要考慮兩點：存儲花費（storage cost）和整合花費（integration cost）。前者主要依靠網(wǎng)上加工實驗方法進行測試，后者有多種度量可以對其準確計算。本文將介紹兩種有鮮明對比的假設(shè)——線性距離理論（LDT）和結(jié)構(gòu)距離理論（SDT），驗證與名詞短語的可及性層級假設(shè)一致的習得行為模式以及在自然語言中關(guān)系從句形成策略（空位策略和復指代詞策略）背后的心理語言學動機。

第三類是視角轉(zhuǎn)換理論（PST）（MacWhinney& Pleh 1988）。

二、 主要心理語言學模式

1.連續(xù)詞序假設(shè)（CWO）

連續(xù)詞序假設(shè)認為，符合連續(xù)詞序的結(jié)構(gòu)更容易加工，在英語中，主語關(guān)系從句（如1a）的詞序為Noun-Verb-Noun（名詞-動詞-名詞），這一詞序同英語簡單句詞序相近。而DO（如1b），詞序為Noun-Noun-Verb（名詞-名詞-動詞），與英語連續(xù)詞序相異。CWO準確預測出在英語關(guān)系從句中SU較DO更易加工。此外，該假設(shè)也得到跨語言支持，如連續(xù)詞序為SOV的韓語。然而在漢語中，SU （如1c）詞序為Verb-Noun-Noun（動詞-名詞-名詞），DO（如1d）詞序為Noun-Verb-Noun（名詞-動詞-名詞），因為在漢語中很少見以動詞開始的句子，所以CWO預測在漢語中DO 比SU 更易加工。

CWO的一個問題是該理論不能對不同的理論進行直接解釋。由于漢語把字句結(jié)構(gòu)，主語脫落特性等，SVO這一英語連續(xù)詞序?qū)⒉贿m用于漢語（Juffs 2007），CWO在漢語中的應(yīng)用尤為困難。

1a.the cat that ate the fish

1b.the fish that the cat ate

1c.喜歡張三的人在上海。

1d.張三喜歡的人在上海。

2.線性距離理論（LDT）

Gibson（1998）提出方位依存理論（Dependency Locality Theory），該理論涉及兩種機制：線性整合花費（linear integration cost）和存儲花費（storage cost）。本文只介紹線性整合花費（LDT）（見Hsu et al.2009），以便和下面將要介紹的結(jié)構(gòu)距離理論（SDT）進行對比。

LDT認為，兩個待整合成分之間相隔的詞語數(shù)量越多，即線性距離越長，整合加工越困難。如在英語中，（1b） 比（1a） 更難加工（SU>DO），因為（1b）先行詞和語缺之間有cat和ate兩個詞。而在漢語中，（1c）比（1d）更難加工（DO>SU），因為（1c）的先行詞和語缺之間有“喜歡”和“張三”兩個詞。

除關(guān)系從句抽取效果之外，方位依存理論（DLT）也為加工研究中觀察到的諸多現(xiàn)象提供了統(tǒng)一的解釋，如副詞就近修飾動詞現(xiàn)象等。Gibson（1998）提出DLT有來自日語、荷蘭語和德語的跨語言支持，然而它在漢語中的應(yīng)用卻有待進一步研究，Hsiao&Gibson（2003）對漢語關(guān)系從句進行了網(wǎng)上加工實驗，實驗結(jié)果僅證明了存儲花費，沒有證明線性整合花費。

3.結(jié)構(gòu)距離理論（SDT）

結(jié)構(gòu)距離理論認為加工花費是由先行詞和語缺之間的結(jié)構(gòu)距離決定的。關(guān)系從句加工難度的差異是由先行詞和語缺的深層結(jié)構(gòu)距離不同引起的，即不同關(guān)系從句中先行詞和語缺之間插入的句法節(jié)點數(shù)量不同。SDT和LDT的關(guān)鍵性區(qū)別在于前者是用等級樹形圖考慮先行詞和語缺之間的距離，而后者采用的是線性結(jié)構(gòu)。但是兩種理論都證明在英語中主語關(guān)系從句較直接賓語關(guān)系從句更易加工。SDT預測在漢語中是SU>DO，這是因為在漢語中，主語關(guān)系化所需要的最少節(jié)點（最小填充詞-空位域）是五個，分別是V，VP，CP，N和NP。而直接賓語關(guān)系化則需要七個節(jié)點，分別是V，VP，Ns，NPs，CP，N和NP。這是因為在DO關(guān)系化時，主語NP不可或缺，而在SU關(guān)系化時，賓語NP 是否存在取決于動詞是否及物，這并不影響填空詞-空位的關(guān)系化。Hawkins（1999，255）指出間接賓語（IO）、介詞賓語（OPrep）、斜格（Gen-SU）和屬格（Gen-DO）的最小填充詞-空位域依次為九個、九個、九個、十一個節(jié)點。由于間賓、介賓和斜格所需節(jié)點數(shù)相同，這一理論不能預測IO>OPrep>Gen-SU，但是SDT總體上與可及性層級假說一致。

結(jié)構(gòu)距離理論有明顯優(yōu)勢。首先，它不局限于對SU和DO的預測，而是進行延伸，可以解釋可及性層級假說中其他抽取成分的標記性（SU>DO>IO/OPrep/Gen/Ocomp）。Hawkins（1999）的理論對可及性層級假說的其他方面進行了一定解釋，如在層級高端，即更可及一端更傾向于使用空位策略而非復指代詞策略。OGrady（1999）的研究同Hawkins方向一致，并以在韓語中心語后置關(guān)系從句的二語習得研究中得到驗證。由此可見，SDT不僅可以應(yīng)用于語言類型學和語言加工的研究，更有助于語言習得。

SDT作為加工模型存在一定缺陷。Gibson&Wu（2011）提出，除主語和直接賓語關(guān)系化不對稱之外，沒有其他證據(jù)可以獨立支撐SDT，OFrady或Hawkins都沒有提供SDT對于關(guān)系從句抽取之外的句法關(guān)系的解釋力。

SDT的另一項成果是由于它主要依賴于等級句法結(jié)構(gòu)，語言是SVO詞序還是SOV詞序都不再重要。因此，SDT對于不同抽取成分加工難度等級的預測是普遍的，這一普遍性適用于后置型關(guān)系從句，而它在不同語言中前置型關(guān)系從句中的應(yīng)用還有很大的研究空間。

4.視角轉(zhuǎn)換理論（PST）

這一理論認為，讀者一般會以句子主語為視角，解析花費取決于關(guān)系從句和主句的視角是否一致。PST考慮的是修飾位置（即在主句中作主語還是賓語）和抽取位置的關(guān)系。4a 為修飾主語，主語抽取；4b為修飾主語，賓語抽取；4c為修飾賓語，賓語抽取；4d為修飾賓語，主語抽取。

4a.SS： The tiger that chased the rabbit bit the fox.無視角轉(zhuǎn)換

4b.SO： The fox that the tiger bit chased the rabbit.兩次視角轉(zhuǎn)換

4c.OO： The tiger chased the rabbit that the fox bit.一次視角轉(zhuǎn)換

4d.OS： The tiger bit the fox that chased the rabbit.一次視角轉(zhuǎn)換

4a中主句施事就是從句施事，所以無任何語義角色轉(zhuǎn)換。4b中主句施事為從句受事，主句施事fox先轉(zhuǎn)向從句施事tiger，遇到主句動詞chase之后又轉(zhuǎn)向主句施事fox，故有兩次視角轉(zhuǎn)換。4c中主句受事為從句受事，主句施事tiger轉(zhuǎn)向從句受事rabbit，有一次視角轉(zhuǎn)換。4d中主句受事為從句施事，一次視角準換。

根據(jù)視角轉(zhuǎn)換理論可以得出關(guān)系從句加工為SS>OO/OS>SO依次難度增加。該理論缺陷在于，在主語關(guān)系從句和直接賓語關(guān)系從句中，如果修飾位置均為賓語，如4c、4d，那么都只包括一次視角轉(zhuǎn)換。該理論就不能證明SU和DO 加工難度的差異性，也就不能在心理語言學相關(guān)研究中得到支持。如Gibson et al.（2005），認為英語中在不考慮修飾位置的情況下DO加工難度大于SU。PST對漢語關(guān)系從句中的預測是SS是最容易加工的，而其他三種SO、OO和OS加工相對較難。

三、 結(jié)語

本文討論了四種不同的后置型關(guān)系從句的心理語言學模型，這四種模型分別對主語從句和賓語從句關(guān)系化的不對稱性給出不同的解釋，然而它們在前置型關(guān)系從句中的運用有待研究。此外，對于東亞地區(qū)語言的關(guān)系從句研究也有很大空間。

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