國有企業有效激勵約束機制實現路徑研究（三）
——以SJFX為例

●崔志強

國有企業有效激勵約束機制實現路徑研究（三）
——以SJFX為例

●崔志強

文章為作者參加山西大學MBA學習的畢業論文，以某大型國有企業（簡稱SJFX)為例，對國有企業有效激勵約束機制實現路徑進行了分析探討，提出了相關的建議。將分為四個部分進行刊載，此為第三部分。

大型國有企業 激勵約束機制 實現路徑

（接上期）

（二）構建國有企業有效激勵約束機制的必要性

十八大以后，伴隨著國有企業改革發展步伐的加快，產權市場化、股權多元化，企業法人治理結構日趨完善，迫切要求國有企業向國際上的跨國公司學習，向一些私營企業學習，實施全方位的管理變革，構建有效的激勵約束機制，以助推國有企業參與更大范圍的市場競爭，實現十八大所確定的國有經濟的戰略目標。

1.企業體制變革的需要。2013年8月9日，SJFX順利完成省工商局債轉股新公司注冊登記工作，標志著SJFX在產權制度上發生重大變革。山西焦煤集團有限責任公司、中國信達資產管理公司、中國華融資產管理公司、中國建設銀行股份有限公司正式成為SJFX的股東。而且，隨著煤炭資源整合、煤礦兼并重組的穩步實施和股份合作制礦井基建技改的扎實推進，SJFX現已發展成為一家擁有37個子公司、28個分公司的大型國有控股煤炭企業集團，其產權市場化、股份多元化的混合所有制體制已經形成，“一股獨大”的局面已經成為過去。企業產權制度的重大變革，混合所有制企業各方股東的合理利益追求，對構建有效的激勵約束機制提出客觀要求。

2.破解企業經營困難的需要。2012年下半年以來，全國煤炭市場走過十年黃金期，出現由盛轉危的歷史性“拐點”，受產能過剩、需求不旺、進口煤強勢沖擊和煤炭市場長周期價格波動的影響，SJFX為應對市場危機，雖然奮力搏擊，斷然采取一系列降本增效、緊縮開支的措施，保持產銷兩旺，但價格縮水、回款困難，加之26座股份合作制礦井梯次推進基建技改的投資壓力和還款壓力，造成十分緊張的經營局面，保安全、保利潤、保發展、保工資壓力巨大。破解這些壓力和困難，迫切需要構建有效的激勵約束機制。

3.企業戰略發展的需要。十八大召開之后，SJFX在“十二五”規劃提出“66996”發展戰略目標的基礎上，提出今后一個時期建設“四個汾西”的戰略目標。

建設安全汾西，就是要以從零開始，向零進軍的氣概和精神狀態，堅定不移地落實安全第一，生產第二的根本原則，把有效治理大隱患，預防大事故與有效加強現場管理，有效預防零打碎敲事故有機統一起來，把裝備升級、管理進步、素質提高有機統一起來，突出“瓦斯治理、水火災害預防、豎井斜坡運輸治理、頂板事故預防”四大重點，突出“現場管控、干部素質提升”這兩大重點，全面落實安全生產責任制，積極推動安全狀況穩定好轉。要高度重視非煤產業安全規律的探索研究，按照不同行業的客觀規律管好安全生產、安全運輸、安全消費。

建設百年汾西，就是要緊緊圍繞技術、管理、成本、質量、運銷、資金等重點領域，在人財物、產供銷六大環節上精耕細作，突破難點，把穩定的質量，最低的成本，持續增長的鐵路銷量和持續優化的煤炭銷售結構作為根本追求，努力提高行業競爭力。要把資源接替和可持續發展作為重要課題，充分利用資源整合機會，持續擴大煤炭資源占有，這項任務顯得尤為重要，要下大功夫。要認真組織非煤產業技術升級，確保企業整體上永續經營。

建設富強汾西，就是要按照規模擴張、結構優化、資本運作能力提高、抵御風險能力不斷增強的基本要求，全面實施“整合煤礦技改、基建技改項目建設、兼并重組、發展煤炭貿易”四輪驅動發展戰略，更加重視資本市場和融資，在確保八年翻番的前提下，在企業規模、產業結構、技術水平、管理效果、經濟效益等主要方面實現快速發展和快速進步。

建設美麗汾西，一要努力推進黨的建設和文明企業建設；二要加大力度推進職工收入穩定提高，職工子女就業擴大，職工住房條件不斷改善，礦區基礎設施不斷升級，職工生活環境持續改善；三要切實加強節能減排和生態環境保護，努力實現礦井水、洗選水、工業污水全面循環利用；加快消除矸石山、煤場、粉煤灰場、工業窯爐煙塵污染，并按照自然恢復生態的基本要求，促進礦區生態逐步改善。總的要求是把職工隊伍的思想美、道德美與礦區生態環境美有機結合起來，把企業內在生產要素美與干部職工隊伍精神美有機統一起來，建設名副其實的國家級文明企業。

建設“四個汾西”，要求企業在追求效率、效益兼顧公平的基礎上，研究企業有效激勵約束機制的實現路徑，構建“人員要能進能出，干部要能上能下，收入要能高能低”的有效激勵約束機制，具有十分重要的理論意義和實踐意義。

4.員工自我實現的需要。2012年，山西省召開全省煤礦素質工程推進會，提出“變招工為招生”的戰略目標；2013年，山西省實施了《山西省煤礦勞動用工管理暫行規定》。實施該《規定》，煤礦從業人員推行全員準入制度，實行專業學歷和執業（職業）資格準入。煤礦企業應采取師帶徒的方式，對新招錄從業人員開展學徒培訓。煤礦企業應逐年擴大變招工為招生的比例，2013年不低于55%，2014年不低于75%，2015年力爭達到100%。從2016年1月1日起，山西省煤礦企業新招錄從業人員，應從煤炭相關專業畢業生中招錄，不再招用其他社會人員，全面實現變招工為招生。山西省煤礦不僅進入了“大礦時代”，而且即將告別“農民輪換工時代”。

SJFX作為全省素質工程建設先進單位，近6年以來，已經陸續安排近6000名包括招聘主體專業大學生、二學歷畢業大學生、技校畢業生、退伍軍人進入企業崗位。另據統計，SJFX每年將有900名職工退休。這樣一進一出，SJFX職工的年齡、文化、技術、技能構成將發生歷史性變化。新世紀青年職工不再滿足生理、安全等較低層次的需要，而希望有一個得到人格尊重發展環境，構建一個自我實現的激勵約束機制。

（三）構建有效激勵約束機制的原則

按照國內外激勵約束機制理論研究所取得的共識，我國國有企業構建有效的激勵約束機制，必須正確把握激勵約束的五個要素即激勵約束主體、客體、方法、目標和環境條件，是解決誰去激勵約束、對誰激勵約束、怎樣激勵約束、向什么方向激勵約束以及在什么條件下進行激勵約束的問題。

對于SJFX而言，激勵約束主體是山西焦煤集團有限責任公司、中國信達資產管理公司、中國華融資產管理公司、中國建設銀行股份有限公司四個股東單位；客體是企業經營管理者、工程技術人員和技術工人。

激勵約束目標是實現“十二五”“66996”發展目標和“四個汾西”建設目標。

激勵約束環境，分外部環境和內部環境兩個方面，就外部環境而言，SJFX經過50多年發展已經是AAA級企業，所產主焦煤產品已經擁有穩定的客戶群，并且建立了良好的銀企關系，公司運作能夠符合《公司法》等相關法律法規以及《公司章程》的要求；就內部環境而言，公司股權結構合理，法人治理結構健全，規章制度齊備，產業產品結構符合市場需求，財務政策能夠滿足企業發展需求，人事安排能夠承擔國有企業社會責任等。

激勵方式目前主要采取較為傳統的物質激勵（年薪、福利和津貼等短期激勵）和精神激勵（榮譽激勵、晉升激勵）；約束方式主要是企業內部約束。

因此，SJFX構建有效的激勵約束機制，就有必要結合目前企業處在重要戰略機遇期、改革轉型期、發展攻堅期的特點，進一步確立內部約束與市場約束相結合、保持優勢與創新管理相結合、鼓勵競爭與規則公平相結合、個人激勵與團隊激勵相結合、短期激勵與長期激勵相結合、物質激勵與精神激勵相結合、在職激勵與退休激勵相結合、正面激勵與負面激勵相結合以及內在激勵與外在激勵相結合的原則，針對企業經營管理者、工程技術人員和技術工人三大系列管理客體，選擇有針對性的有效的激勵路徑，以推動企業健康、可持續發展。

1.內部約束與市場約束相結合的原則。從約束方式來講，深化國有企業改革主要是引進市場化的選聘人員機制，把企業內部約束與市場約束有機結合起來，通過構建“人員要能進能出，干部要能上能下，收入要能高能低”的有效約束機制，促使市場壓力真正傳遞到企業經營管理人員、工程技術人員和廣大技術工人，并且在三類人員之間形成“憑敬業、憑能力、憑業績、憑智慧”，確定“人員進出、干部上下、收入高低”的有效激勵約束機制和人才成長的交互式立交橋。只有打破以前的所謂“鐵交椅、鐵飯碗、鐵工資”，國有企業才可能與跨國公司、民營企業一樣，增強對高端管理人才、技術人才的吸引力和凝聚力，才可能形成“優者上，庸者下，平者讓”的有效激勵機制，才可能讓各類人才的創新活力競相迸發。

2.保持主業優勢與創新發展相結合的原則。保持煤炭主業優勢是企業發展之基，是企業創新發展之本。SJFX 50多年的發展實踐證明，SJFX構建有效的激勵約束機制，必須把保持主業優勢與創新管理結合起來，才能讓主業“基業常青，百代鼎盛”。離開主業優勢，發展其它產業存在很多技術、管理瓶頸，缺乏最基本的市場經驗，最終導致多經三產或者新產業無法發展壯大。只有保持煤炭主業優勢，基于主業構建創業平臺，積極發展與主業緊密相關的新型產業，把主業優勢中萃取出來的技術優勢集成轉化為新的經濟優勢，從而形成與主業優勢相契合的新的發展優勢，才有可能實現主業創新發展。

3.鼓勵競爭與規則公平相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，核心是鼓勵競爭，基礎是營造規則公平的環境。競爭產生動力，競爭產生壓力，競爭決定企業成敗和個人得失。沒有競爭，就不會有激勵；沒有公平，激勵就不會產生成效。因此，鼓勵競爭與規則公平相結合，就可以形成“規則面前人人平等”的激勵約束機制，保持企業蓬勃向上的生機和活力。但是，構建營造規則公平的競爭環境，需要我們實施管理變革，甚至是自我革命，從組織體制、管理機制、人員選聘、薪酬分配等方面，打破原有的既得利益格局，讓權力在陽光下運行，依靠公平正義助推企業競爭。

4.個人激勵與團隊激勵相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，不僅要注重傳統的對個人的激勵，更要注重對團隊的激勵。在SJFX的管理實踐當中，不是沒有對個人和團隊的激勵。而是，沒有圍繞“技術創新、管理創新、組織創新”等企業自主創新開展有效激勵。在當代國內外企業實踐當中，創新成果往往不是一個單個的人能獨立完成的，需要集中團隊的集體智慧，集成團隊成員的創新方法和能力，才能完成真正具有原創特點、市場潛力的創新成果，才能真正構建企業復合集成的創業平臺。SJFX作為原來的國有大型煤炭企業，通常非常注重成熟技術方法的現場運用，不會把更多工作重點放在新材料、新成果、新設備的研發、試驗上來。煤礦特殊的現場環境，出于安全考慮，也不允許在井下搞過多的試驗。因此，煤礦企業對科技創新管理往往一般化。因此，實現企業自主創新，必須引入風險管理系統，并把個人激勵與團隊激勵結合起來，圍繞提高煤礦高可靠性、高效率、高質量，開展技術創新、管理創新、組織創新。

5.短期激勵與長期激勵相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，不僅要注重年薪、福利和津貼等短期激勵，更要注重經營者持股、股票期權等長期激勵。深化國有企業改革，就是要更加注重長期激勵方式的運用，而且激勵的主要對象不僅是高級經營管理人員，更要向高級工程技術人員傾斜，特別是向能給企業帶來高新創新成果的高級工程技術人員傾斜。這是保證企業長盛不衰的核心奧秘，也是公司的核心力量所在。短期激勵，盡管能夠讓企業員工看得見的有感受的眼前利益，但很難獲得員工的認同感和歸宿感。如果在構建激勵約束機制時，長短結合，更加注重長期激勵手段的運用，更容易使企業成為全體員工的利益共同體和命運共同體。

6.物質激勵與精神激勵相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，要繼續堅持物質激勵與精神激勵相結合，但在具體激勵方式和手段的選擇上，除了物質激勵以外，要更多地運用榮譽激勵、事業激勵、地位激勵等精神激勵手段，真正使物質激勵看得見、摸得著、有感受，使精神激勵聽得到、叫得響、有力量。榮譽激勵，是對企業有突出貢獻的員工的認可和肯定，對于體現優秀員工的自身價值，提高其社會知名度、美譽度具有積極的作用。事業激勵，是為有創新成果的優秀員工搭建展示才華的平臺，讓他們從企業既有的專業限制中擺脫出來，依據自己的創新成果，運作新的事業項目，開發富有市場潛力的產品或事業空間，從而實現自身的價值。地位激勵，是推薦企業優秀員工走上不同層級的領導崗位或從事更重要的技術、管理工作，甚至向社會推薦參與各種杰出人才的評比活動，以此獲得相應的技術、管理協會的榮譽和資質，通過自身的成就為企業增光添彩。

7.在職激勵與退休激勵相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，要突破以往的在職激勵，讓對企業做出突出貢獻的高級經營管理人員、高級工程技術人員和優秀技術工人，不僅在職期間得到物質和精神激勵，就是在退休以后也要讓他們活得有保障、有尊嚴、有心氣，繼續發揮他們幾十年職業生涯中所積累的智慧，在企業戰略目標選擇、重大決策部署、技術創新發展、企業文化引領、職業精神感召等方面發揮“智庫”、“引領”作用。在職激勵所煥發的是企業員工當下的工作干勁；退休激勵所吸納的是企業員工終身的奉獻熱情。我們現在往往只重視在職激勵，而忽視了退休激勵。人在退休之后，如果企業予以物質和精神方面，尤其是精神方面優越的激勵措施，在沒有具體的工作壓力之下，這些老員工集畢生之所學，會為企業發展提供更多、更好的良策，這是無論什么激勵措施也換不來的。

8.正面激勵與負面激勵相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，正面激勵聚集“正能量”，負面激勵也要實現“正導向”。正面激勵，是對辛勤工作的肯定，是對艱苦付出的承認，是對心血智慧的獎賞，是對堅持真理者的信任，是對在細節問題上堅持精益求精的贊揚。負面激勵，是對錯誤行為的否定，是對消極行為的約束，是對違反企業價值觀行為的冷落，是對管理偏差的批評，是對造成損失行為的懲罰。有效的激勵要正負結合，使企業經營管理人員、工程技術人員和廣大技術工人的優秀行為得到大張旗鼓的正面激勵，使一些影響團隊合作、破壞公平規則、消解創新活力的負面行為得到有效遏制，為全體員工營造一個良好工作導向的環境和機制，并保持健康向上的團隊風貌和創新氛圍。

9.內在激勵與外在激勵相結合的原則。SJFX構建有效的激勵約束機制，內在激勵激發工作興趣，激發工作責任感和成就感；外在激勵彰顯工作業績，增加工作報酬，提升工作職務，提供進修深造的機會等。只有把企業員工的志趣、理想、職業生涯規劃與企業的戰略發展目標、企業改革發展的重點工作、自身崗位工作建設有機結合起來，增加全體員工敬業奉獻的主動性、積極性和對企業的歸屬感和榮譽感，員工才能產生無形無盡的動力，企業才能獲得源源不斷的活力。

以上九項原則，從國有企業發展的約束條件、保持主業優勢、營造公平競爭環境、激勵團隊工作士氣、構建長效工作機制、榮譽事業地位、在職退休管理、正負激勵藝術、內外激勵手段等諸多方面，為我們開展國有企業有效激勵約束機制的研究提供了整體思路和框架。

（未完待續）

[1]周紹朋.國有企業改革三十年回顧與發展趨勢展望，2008.12.6

[2]胡錦濤.在中國共產黨第十八次全國代表大會上的報告:堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進,為全面建成小康社會而奮斗

[3]中國經濟網.國務院國資委主任王勇解讀十八大報告“完善各類國有資產管理體制”

[4]百度文庫：激勵

[5][美]馬斯洛·馬斯洛.人本哲學.成明編譯.九州出版社，2003

[6]張愛卿.當代組織行為學理論與實踐.人民郵電出版社，2006

（責編：若佳）（責編：玉山）

F270.7

A

1004-4914（2014）05-268-03

崔志強，山西大學MBA，山西焦煤汾西礦業集團副總會計師山西介休032000）