國際垂直專業(yè)化對中國環(huán)境效率的影響研究

楊 杰

（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，北京 100029）

國際垂直專業(yè)化對中國環(huán)境效率的影響研究

楊 杰

（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，北京 100029）

本文通過垂直專業(yè)化系數(shù)評價了我國工業(yè)行業(yè)垂直專業(yè)化程度，繼而借助工業(yè)行業(yè)垂直專業(yè)化程度與環(huán)境效率散點圖，分析得出我國更傾向于以清潔工序生產(chǎn)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。通過國際垂直專業(yè)化分工、控制變量與環(huán)境效率面板數(shù)據(jù)模型的回歸分析得出，從我國整體來看，垂直專業(yè)化分工對環(huán)境效率影響不顯著，但對東部地區(qū)而言，垂直專業(yè)化可加速環(huán)境效率的提升。

垂直專業(yè)化；環(huán)境效率；環(huán)境污染；面板數(shù)據(jù)

在全球經(jīng)濟一體化和生產(chǎn)非一體化背景下，有關(guān)國際垂直專業(yè)化的研究日益深入。隨著同一產(chǎn)品生產(chǎn)工序的重新分割和中間產(chǎn)品貿(mào)易的增加，引發(fā)了人們對國際垂直專業(yè)化與環(huán)境問題的關(guān)注。Dean（2008）以外向型加工貿(mào)易數(shù)據(jù)來度量國際垂直專業(yè)化分工，并通過與環(huán)境系統(tǒng)眾指標的回歸分析，證實基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易與污染強度負相關(guān)，國際垂直專業(yè)化降低了中國出口的污染強度［1］。 在我國， 部分學者研究指出國際垂直專業(yè)化有助于我國環(huán)境的改善［2］［3］［4］［5］［6］。 也有經(jīng)驗研究表明，國際垂直專業(yè)化惡化了我國的環(huán)境［7］［8］［9］。鑒于國際垂直專業(yè)化與環(huán)境系統(tǒng)關(guān)聯(lián)的復雜性及研究視角、研究方法與樣本區(qū)間選取的差異，研究結(jié)論有所不同。為進一步驗證國際垂直專業(yè)化對我國環(huán)境影響及作用途徑，我們有必要重新審視兩者之間的關(guān)系。

一、我國國際垂直專業(yè)化分工現(xiàn)狀

國際垂直專業(yè)化的發(fā)展使得國際分工模式發(fā)生深刻變革，已由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工深入到產(chǎn)品內(nèi)分工，專注于某一工序?qū)用嫔a(chǎn)，繼而引發(fā)中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。內(nèi)嵌于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)品內(nèi)分工如何影響我國環(huán)境，是通過污染工序的轉(zhuǎn)移，加劇我國環(huán)境污染，從而驗證 “污染天堂假說”，還是通過清潔工序的承接，契合于我國 “節(jié)能降耗”目標。本文基于我國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)做一嘗試性研究，通過對我國工業(yè)行業(yè)垂直專業(yè)化的測度及工業(yè)行業(yè)垂直專業(yè)化程度與環(huán)境效率散點圖的分析，探尋我國融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的方式。

（一）國際垂直專業(yè)化度量

對國際垂直專業(yè)化的度量，主要通過中間品尤其是零部件貿(mào)易數(shù)據(jù)、外向型加工貿(mào)易數(shù)據(jù)、基于投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，利用外包指數(shù)（OI，Outsourcing Index）和垂直專業(yè)化系數(shù)（VS或VSI，Vertical Specialization Index）來衡量，其中垂直專業(yè)化系數(shù)使用最為廣泛。本文基于我國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，借助VS指標來測算國際垂直專業(yè)化的程度。我國2007年投入產(chǎn)出表區(qū)分了國內(nèi)使用部分和進口使用部分，可以方便獲取進口中間投入數(shù)據(jù)，但2007年之前沒有進行分解，這也是眾多學者使用GTAP（Global Trade Analysis Project）和OECD（Organization of Economic Co-operation and Development）數(shù)據(jù)庫的原因。在我國工業(yè)行業(yè)的劃分與1997、2002年來料加工裝配進出口額的估算上，本文沿用臧旭恒（2011）的處理方法。由1997、2002和2007年我國工業(yè)各行業(yè)VS值可以得知，總體上我國工業(yè)各行業(yè)垂直專業(yè)化程度在逐步加深（2002年金屬礦采選業(yè)除外，VS值由1997年的0.1277降為0.1223），1997、2002和2007年我國工業(yè)各行業(yè)VS平均值排名首位的是電氣機械及器材制造業(yè)，而石油和天然氣開采排名最后（具體情況如圖1所示）。

圖1 1997、2002與2007年我國工業(yè)行業(yè)VS值

（二）國際垂直專業(yè)化背景下我國融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)特征分析

我們基于Window-I-V-Ⅰ模型測算得出工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率平均值與1997、2002和2007年我國工業(yè)各行業(yè)VS平均值數(shù)據(jù)①我國投入產(chǎn)出表與統(tǒng)計年鑒有關(guān)工業(yè)行業(yè)劃分標準并不一致，前者將工業(yè)劃分為24個部門（為便于描述，依次記為I1、I2、…、I24），后者則包含39個行業(yè)（依次記為H1、H2、…、H39）。為了統(tǒng)一口徑，兩者的對應關(guān)系如下：I1對應 H1；I2對應 H2；I3包括 H3、H4；I4對應 H5、H6；I5由H7、H8、H9、H10構(gòu)成；I6對應H11；I7包括H12、H13；I8由H14、H15組成；I9由H16、H17、H18構(gòu)成；I10對應H19；I11包括H20、H21、H22、H 23、H 24；I12對應H 25；I13對應H 26、H 27；I14對應H 28；I15包括H 29和H 30；I16對應H 31；I17對應H 32；I18對應H 33；I19對應H 34；I20對應H 35；I21對應H36；I22對應H37；I23對應H38；I24對應 H39。，通過繪制散點圖了解我國嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的方式。圖2中的水平線和垂直線分別對應于工業(yè)行業(yè)VS均值與環(huán)境效率均值，水平線和垂直線將圖形分割為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ等4個區(qū)域，落入?yún)^(qū)域Ⅲ的為高垂直專業(yè)化-高環(huán)境效率的行業(yè)，涉及石油煉焦及核燃料加工、金屬冶煉及壓延加工、交通運輸設(shè)備制造、電器機械器材制造、通訊及其他電子設(shè)備制造和儀器儀表及文化辦公制造業(yè)；落入?yún)^(qū)域Ⅰ的為低垂直專業(yè)化-低環(huán)境效率的行業(yè)，涵蓋金屬礦采選、煤炭采選業(yè)、非金屬礦制品、石油天然氣采選、木材加工與家具制造、水生產(chǎn)與供應、非金屬礦與其他礦采選、食品制造與煙草加工、造紙及文教體育用品制造業(yè)。這里，我們需要格外關(guān)注一些與民生息息相關(guān)的壟斷行業(yè)，如電力熱力生產(chǎn)供應、燃氣生產(chǎn)供應和水的生產(chǎn)與供應業(yè)，其中電力熱力生產(chǎn)供應和水的生產(chǎn)與供應業(yè)的垂直專用化程度較低（依次排名為18和21），而燃氣生產(chǎn)供應業(yè)的垂直專用化程度有所加深（排名為10），在這三個行業(yè)中電力熱力生產(chǎn)供應業(yè)的環(huán)境效率相對較高（排名為6）。因此，通過上述分析可以初步得知，我國工業(yè)行業(yè)已不再局限于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢、禁錮于污染密集行業(yè)生產(chǎn)，而是憑借國際垂直專業(yè)化分工攀升到更高的結(jié)構(gòu)層次，傾向于更加清潔工序的生產(chǎn)。

圖2 工業(yè)行業(yè)環(huán)境效率與垂直專業(yè)化分工程度散點

二、國際垂直專業(yè)化對環(huán)境效率作用機理分析

鑒于環(huán)境效率研究保持產(chǎn)出不變實現(xiàn)污染減排可能性的特征，結(jié)合國際垂直專業(yè)化的內(nèi)涵，本文基于Antweiler Werner、Copeland Brian R.and Taylor M.Scott（2001）理論框架進行擴展研究，分析國際垂直專業(yè)化對污染排放的規(guī)模效應、技術(shù)效應、結(jié)構(gòu)效應，并比較開放條件下其與傳統(tǒng)貿(mào)易模式環(huán)境效應的異同。假設(shè)一個開放的小型經(jīng)濟體，生產(chǎn)兩種最終產(chǎn)品X和Y，其中X是產(chǎn)生污染的資本密集型產(chǎn)品，Y為無污染的勞動密集型產(chǎn)品。以產(chǎn)品Y作為計價物（即pY=1），則產(chǎn)品X的相對價格為p。假定一個廠商總產(chǎn)出為x，其中xa用以去除污染，凈產(chǎn)出xn=x（1-θ）（為污染消除程度），z為污染總量，其計算公式為：

其中，e（θ）為X的單位污染排放。假設(shè)政府征收稅率為τ的排污稅，此時廠商的利潤為πx=pNxwLx-rKx，X產(chǎn)品的凈價為pN=p（1-θ）-τe（θ），廠商通過確定適度的總產(chǎn)出x與污染去除強度θ以實現(xiàn)利潤最大化。考慮規(guī)模報酬不變，單個廠商產(chǎn)出的不確定性，結(jié)合產(chǎn)出給定時θ的一階條件可知p=-τe＇（θ），因此可以得出θ=θ（τ/p）且。此時，單位產(chǎn)出污染排放可以表示為。經(jīng)濟規(guī)模S以基期世界市場價格計算的國民產(chǎn)出衡量（即），污染排放表達式可進一步改寫為：

其中，φ是X在國民產(chǎn)出中所占份額。（2）式變動率的形式可表示為：

設(shè)pw為X的產(chǎn)品世界市場價格，B為貿(mào)易摩擦因子，國內(nèi)市場價格為 p=βpw，界定，由此可得：

同理，由p=βpw和可得：

結(jié)合式（3）-（6），我們可知私人部門污染需求方程為：

由上述分析可知，分工與貿(mào)易對一國環(huán)境的影響通常可分解為規(guī)模效應、技術(shù)效應和結(jié)構(gòu)效應，但以產(chǎn)品內(nèi)分工為基礎(chǔ)的國際垂直專業(yè)化不同于傳統(tǒng)分工模式，兩者的環(huán)境效應分解有所差異。首先，國際垂直專業(yè)化往往伴隨著中間產(chǎn)品與要素流動，打破了傳統(tǒng)資源環(huán)境約束，拓展生產(chǎn)可能性邊界外延，使得傳統(tǒng)分工下無法實現(xiàn)的產(chǎn)品生產(chǎn)組合點成為可能。其次，國際垂直專業(yè)化背景下即使一國在整個商品生產(chǎn)上不具備比較優(yōu)勢，但仍可憑借某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢參與國際分工與貿(mào)易，從而擴展比較優(yōu)勢的源泉，為發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)升級提供新的路徑。再者，在一般貿(mào)易分工模式下，緣于生產(chǎn)的不可分割及不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)效率最大化的最優(yōu)規(guī)模有別，所有生產(chǎn)工序無法同時實現(xiàn)最優(yōu)配置，以至于整個生產(chǎn)是低效率的。但在國際垂直專業(yè)化分工下，隨著生產(chǎn)工序的分割，各個環(huán)節(jié)生產(chǎn)均可在最優(yōu)規(guī)模下得以實現(xiàn)，并且垂直專業(yè)化或多或少會產(chǎn)生技術(shù)外溢，促使發(fā)展中國家環(huán)境效率有所提升。最后，國際垂直專業(yè)化在一定程度上加速了技術(shù)擴散與清潔技術(shù)的采用。伴隨發(fā)展中國家環(huán)境管制的加強與法律制度的健全，加工貿(mào)易科目有所限制，會形成切實有效的倒逼機制，迫使企業(yè)采取更加行之有效的節(jié)能減排舉措，促使發(fā)展中國家生產(chǎn)變得更加清潔，各種投資和加工貿(mào)易范圍更加合意于我國環(huán)境效率的提升。由此可見，國際垂直專業(yè)化在一定程度上有助于環(huán)境的改善。然而，此模型中的分析僅為一種可能并非必然，至于國際垂直專業(yè)化對我國環(huán)境效率的影響尚有待于進一步實證檢驗。

三、國際垂直專業(yè)化對環(huán)境效率影響的實證檢驗

本文通過省級面板數(shù)據(jù)進一步驗證國際垂直專業(yè)化分工對我國環(huán)境效率的作用關(guān)系。其中，被解釋變量以Window-I-V-Ⅰ模型測算得出的環(huán)境效率值（EEFi，t）替代，解釋變量主要考慮垂直專業(yè)化系數(shù)（VS），兼顧環(huán)境效率影響因素的復雜性，模型中引入慣用控制變量，主要涉及：（1）經(jīng)濟基礎(chǔ)（EBi，t），以1978年不變價格GDP的對數(shù)衡量；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ISi，t），通過地區(qū)GDP中第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比衡量；（3）環(huán)境規(guī)制，借助各地排污費收入的對數(shù)（LNIOPi，t）反映；（4）開放程度（Oi，t），由外資依存度（各地FDI占GDP的比重，DFIi，t）體現(xiàn)；（5）環(huán)保舉措（EPMi，t），以工業(yè)SO2去除率（工業(yè)SO2去除量除以去除量與排放量之和，SDRi，t）表示。模型設(shè)置如下：

檢驗結(jié)果顯示：第一，作為主要解釋變量的國際垂直專業(yè)化分工系數(shù)沒有通過5%的顯著性檢驗，部分緣于國際垂直專業(yè)化分工的環(huán)境效應在一定程度上正負相抵，少量污染工序轉(zhuǎn)移的負面效應部分抵消技術(shù)外溢和清潔工序生產(chǎn)的正向效應。但由上文分析可知，國際垂直專業(yè)化分工在我國應更多表現(xiàn)為正的環(huán)境效應，在模型中卻沒有得到很好的體現(xiàn)，主要原因是我們應該意識到環(huán)境系統(tǒng)的復雜性，環(huán)境效率的變更來自眾多影響因素的相互作用，在這些因素共同作用下最終導致現(xiàn)階段環(huán)境效率與國際垂直專業(yè)化分工耦合性不強。第二，環(huán)境規(guī)則、開放程度、環(huán)保舉措與環(huán)境效率關(guān)聯(lián)不顯著，經(jīng)濟基礎(chǔ)與環(huán)境效率呈顯著正相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境效率呈顯著負相關(guān)。出于本文研究初衷所限，對其他變量與環(huán)境效率關(guān)聯(lián)性產(chǎn)生原因不做解釋。

借鑒表1的檢驗結(jié)論，即在樣本區(qū)間內(nèi)，從我國整體上看國際垂直專業(yè)化分工對環(huán)境效率影響不顯著，結(jié)合經(jīng)濟基礎(chǔ)與環(huán)境效率呈正相關(guān)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境效率呈負相關(guān)的結(jié)論，同時考慮到國際垂直專業(yè)化分工在我國現(xiàn)階段應更多表現(xiàn)為對環(huán)境效率的促進性，我們試圖通過劃分行政區(qū)域的相關(guān)數(shù)據(jù)進一步論證國際垂直專業(yè)化分工對環(huán)境效率作用是否存在區(qū)域差異。

表1 中國環(huán)境效率及其影響因素的回歸結(jié)果

由表2檢驗結(jié)果可知，國際垂直專業(yè)化分工對環(huán)境效率的影響存在區(qū)域差異，東部地區(qū)國際垂直專業(yè)化分工與環(huán)境效率呈正相關(guān)，緣于東部地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚，加之創(chuàng)新型服務(wù)業(yè)驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨合理，且東部地區(qū)在國際垂直專業(yè)化分工中更多從事清潔工序生產(chǎn)，三者均表現(xiàn)出對環(huán)境效率的促進性，不存在正負相抵的現(xiàn)象。而東北、中部和西部地區(qū)國際垂直專業(yè)化分工對環(huán)境效率的影響不顯著。

表2 傳統(tǒng)區(qū)劃下國際垂直專業(yè)化與環(huán)境效率關(guān)聯(lián)差異分析

四、結(jié) 語

基于我國工業(yè)行業(yè)垂直專業(yè)化與環(huán)境效率散點圖分析、國際垂直專業(yè)化對環(huán)境效率作用機理分析以及面板數(shù)據(jù)的回歸檢驗，我們可以得出以下的結(jié)論和啟示：

第一，我國傾向于以更加清潔的生產(chǎn)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。通過垂直專業(yè)化分工，我國的比較優(yōu)勢得以擴展，不再局限于勞動密集型行業(yè)生產(chǎn)，而是攀升到更高結(jié)構(gòu)層次工序的生產(chǎn)，從而生產(chǎn)更加清潔。這為我國進一步參與國際垂直專業(yè)化分工、提升環(huán)境效率提供了方向。

第二，以產(chǎn)品內(nèi)分工為基礎(chǔ)的國際垂直專業(yè)化不同于傳統(tǒng)分工模式，兩者的環(huán)境效應分解有所差異。在一般均衡分析框架下基于相同假設(shè)，國際垂直專業(yè)化較一般貿(mào)易模式更多表現(xiàn)為對環(huán)境的促進性，其結(jié)構(gòu)效應、規(guī)模效應與技術(shù)效應均有助于減少污染排放，三者疊加使得國際垂直專業(yè)化減排效應尤為明顯。

第三，從我國整體上看，垂直專業(yè)化分工對環(huán)境效率影響不顯著，但從區(qū)域而言，東部地區(qū)垂直專業(yè)化分工表現(xiàn)出對環(huán)境效率的促進性。這使我們意識到環(huán)境系統(tǒng)的復雜性，應該多管齊下，多頭并進，在促進垂直專業(yè)化分工深化的同時，增強經(jīng)濟的穩(wěn)健性，強化經(jīng)濟基礎(chǔ)建設(shè)，同時以科技創(chuàng)新為引導帶動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性。

［1］Dean J.M.and M.E.Lovely.Trade Growth，Production Fragmentation and China's Environment［C］.NBER Working Paper，13860，2008.

［2］張少華，陳浪男.外包對于我國環(huán)境污染影響的實證研究：基于行業(yè)面板數(shù)據(jù)［J］.當代經(jīng)濟科學，2009，（1）.

［3］李小平.國際貿(mào)易中隱含的CO2測算——基于垂直專業(yè)化分工的環(huán)境投入產(chǎn)出模型分析［J］.財貿(mào)經(jīng)濟，2010，（5）.

［4］戴翔.產(chǎn)品內(nèi)分工、出口增長與環(huán)境福利效應［J］.國際貿(mào)易問題，2010，（10）.

［5］汪麗，燕春蓉.國際外包與中國工業(yè)CO2排放——基于24個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗證據(jù)［J］.山西財經(jīng)大學學報，2011，（1）.

［6］張相文，黃娟等.產(chǎn)品內(nèi)分工下中國對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響［J］.宏觀經(jīng)濟研究，2012，（4）.

［7］劉婧.我國加工貿(mào)易與環(huán)境污染的因果關(guān)系檢驗［J］.國際貿(mào)易問題，2009，（8）.

［8］牛海霞，羅希晨.我國加工貿(mào)易污染排放實證分析［J］.國際貿(mào)易問題，2009，（2）.

［9］丘兆逸.國際垂直專業(yè)化對中國環(huán)境效率的影響［J］.財經(jīng)科學，2012，（2）.

Research on Impact of International Vertical Specialization on the Environmental Efficiency in China

YANG Jie
（School of International Trade and Economics，University of International Business and Economics，Beijing 100029，China）

The paper first evaluates the degree of vertical specialization in China through vertical specialization index and with a scatter chart analysis it finds clean production as a more likely way for China to engage in global production network. The paper constructs a panel model deriving from the data of vertical specialization，control variables and environmental efficiency，and through a panel data regression analysis it concludes that the coefficient is not significant for the country as a whole，but vertical specialization can promote the environmental efficiency when the eastern region is concerned.

vertical specialization；environmental efficiency；pollution；panel data

F120.3

：A

：1004-4892（2014）01-0010-06

（責任編輯：化 木）

2012-12-19

國家自然科學基金資助項目（71171001）；教育部人文社科青年基金資助項目（10YJC630208）

楊杰（1977-），男，安徽懷遠人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院博士生，安徽財經(jīng)大學商學院講師。