對當前我國科技創新問題的思考

黑曉佛　支建強

【摘 要】在我國的科學技術發展中，自主開發和自主創新十分低下，存在諸多不足與問題，其中最主要原因是自主創新理念短視、缺乏科學地規劃；自主創新動力薄弱、缺乏較好地激勵機制；自主創新環境惡劣，缺乏對知識人的才尊重和知識產權的保護。因此，只有努力改革創新體制、培育創新文化、開發創新人才、優化創新環境，才能進一步提高我國科學技術的自主開發和自主創新能力，從而徹底解決長期影響國民經濟持續穩定發展的動力問題。

【關鍵詞】自主創新；動力；技術；人才

當前，創新驅動已時代必然，亦是形勢所迫。中國經濟總量已是世界第二，趕超跟隨的時代終將過去，簡單模仿的路子正越走越窄，必須更多地依靠自身科技和人才，而不是消耗物質資源、損耗生態環境來發展經濟；中國改革已進入深水區，攻堅克難破解各種深層矛盾，轉型升級排除各種成長煩惱，必須更多地依靠科技創新和制度創新，而不是廉價人力成本、超幅優惠條件來促進增長。

一、國家自主創新陷入困境的表現

目前，我國的自主創新能力依然較弱，基本處于技術追趕和改進或漸進創新階段，可以說原始的創新仍還存在不少困境。

（一）自主創新能力低下。

我國的自主創新能力，特別是核心技術，短期內很難有飛躍性的發展和突破。目前我國有一些科技創新水平比較高的行業或門類，但畢竟還是少數。首先，從總體來看，我國仍然存在技術創新動力不足的問題，特別是整個社會的科技開發投入較少，研發機構不多，研發能力不足。在“產學研”結合中，研發基本處于從屬地位，社會普遍重生產輕研究開發，重引進輕消化吸收，重模仿輕創新，使得創新層次低，高端發明稀少。其次，我國的產權制度和法人治理結構不完善，管理制度和利益機制不健全，導致生產經營中的短期行為盛行，如重當前、輕長遠，缺乏通過自主創新做強、做大企業并實現持續發展的內在動力；再次，科研成果轉化的資金匱乏，只有不到10%的科研成果或專利轉化為現實生產力；第四，社會上的過度追求名利和浮躁之風，也對科學界造成沖擊。近年來，腐敗和造假行為已經蔓延到教育界和學術界，一些人急功近利，科研成果粗制濫造，不顧科研工作的職業操守，弄虛作假，欺騙社會大眾，學術腐敗猖獗不僅是學者個人道德問題，更是一個社會轉型時期的結構性和體制性問題。

（二）對引進技術消化吸收能力較薄弱。

科學技術是人們認識和改造自然和社會的知識成果，是推動人類社會發展的動力和源泉，同時也是促進經濟發展的重要組成部分。實行改革開放以來，我國通過與國外的友好協商，引進了不少國外的先進技術和管理經驗，想用“引進、消化、吸收”的辦法來提高我國自己的技術創新能力和管理水平。但在實踐中卻沒有很好地落實，使得重引進、輕消化，重使用、輕改造，重模仿、輕創新的現象盛行。企業缺乏技術創新的動力，只想用國外技術占據當前的國內市場，注重企業眼前的生存優勢，而忽視企業的長遠發展潛力，如以中外合資汽車企業最為典型，大部分企業都不重視對引進技術的消化吸收，而非常關注對引進技術的資金投入，忽視對消化創新的資金投入。2011年日本、韓國在技術引進和消化吸收上的資金比例是1：5和1：8，我國僅為1：0.07，這樣使得企業永遠培育不出具有自主知識產權的技術和產品。

（三）自主發明成果太少。

目前，我國企業的自主創新水平仍很低，與先進的發達國家相比還存相當大的差距。一是發明專利數量少。二是發明專利質量差。三是大多數企業沒有自己的專利技術。由于缺少專利與核心技術，沒有創出響亮的品牌，使我國企業生產長期處于國際產業價值鏈的最低端，成為國際市場上名符其實的打工仔。

（四）科技人才的結構不合理，科研人員占總勞動人口的比例偏小。

目前，我國從事科學研究與開發的人員數量，每百萬人僅為日本和俄羅斯的1/10，歐美的1/4，日本和韓國的1/3。并且這些有限的科研人員的分布也不平衡、不合理，有將近67%的人員集中在科研、教育和衛生系統，16%在“三資”及民企，僅有17%在國企和集體企業。由于國內企業的激勵機制和人才政策的缺陷，使得有些的科研人員不能潛心從事創新性事業，不能安心搞科研開發，這種狀況導致直接參與國際經濟競爭的高新技術企業人才奇缺，使創新動力嚴重不足。

（五）科研開發的資金投入嚴重不足。

我國研發資金投入的不足是長期存在的，它不僅是制約我國創新能力的重要因素，也是制約我國經濟參與世界競爭的主要因素。

二、我國科技創新不足的深層原因

（一）教育體制落后。

中國有數量眾多的的大學生、碩士、博士碩、教授和研究員，為什么科技創新能力始終不如歐美或日本這些國家呢？錢學森去逝前在病床上，面對前往看望他的溫總理時，三番五次地憂心忡忡地發出了臨終前一個難題，他給總理提出了一個值得深思的教育問題，這就是著名的“錢學森教育難題”：為什么中國的學校，培養不出杰出人才？這是一個嚴酷的現實，即教育發展質量和水平不高，人才短缺，尤其是創新人才短缺。新中國成立至今60多年了，直到2012年中國才拿到第一個諾貝爾獎，為什么？首先，存在著巨大的教育不平等現象。現在中國那么多的孩子讀書越來越難，教育的地區差距、學校差距越來越大，教育越來越不均衡，學校普遍追求規模效應，離教育以人為本的目標越來越遙遠。這種不均衡無疑是在愈演愈烈的評估風刮起來時加劇的。教育評估檢查之風，折騰得整個教育界雞飛狗跳，人心惶惶。“辦人民滿意的教育”呼聲越來越急促，越來越響亮，但是錢學森的教育難題令溫總理幾次三番提及，這兩年來已經成為了溫總理的在中國教育問題上的一大心病。錢學森畢在臨終前念念不忘記中國的學校沒有培養出杰出人才，引發總理一再思考，這就是值得人們敬佩。其次，關鍵是教育體制和模式的差異，無論從幼兒教育到成人教育，還是從家庭教育到學校教育，甚至基礎教育到高等教育等等都是無一不顯示出功利教育和應試教育的影子。在我們中國學校的考試中總是設標準答案，而且希望考生的答案越接近標準答案越好，而美國的考試基本不設標準答案，只要言之有理就能得分，甚至有新的想法還能有額外得分。這一比較就能發現，中國的教育和考試制度限制了學生的創新思維。

（二）缺乏良好的科研環境和氛圍。

科技創新與軟環境有密切的關系，尤其是體制機制方面，體制機制對知識創新有重大影響作用。如在文革時期，政治掛帥的學術荒廢，是對知識分子和民族思想能力最大的傷害，改革開放以后，實行經濟第一的政策，人文思潮的引入力度未是前所未有的時期，對當代中國知識界思想的影響非常大。學者的研究能力與水平筆者無法判斷，但議題的設置與開拓較諸西方長期累積的深刻與廣闊應該還有一段距離。

（三）科技成果轉化率嚴重偏低。

主要是轉化動力不足，轉化體系不完善，政策支持力度不夠，轉化壁壘眾多等原因相關。此前由歐洲工商管理學院發布的“全球創新指數”顯示，中國的創新指數排在全球的第29位，與以往相比，有顯著地上升，成為唯一創新指數排在30名以內的發展中國家。其次，中國的科技轉化體系不夠完善，且存在眾多壁壘，中國的科技成果轉化率約為25%，但是，實現產業化的不足5%，與發達國家80%的轉化率相差較大。科技只有轉化成生產力，轉化為現實的新產品，才是有效的勞動，所以某些專家建議將企業技術創新提升為國家戰略，并非言之無據，而是當務之急。

（四）國家的鼓勵創新措施不完善，缺乏對知識產權的保護。

長期以來，我們總是袒護自己的企業，奉行與本土創新措施相反的政策。中國得利，跨國公司受損。但我們的分析師認為，本土創新措施對中國而言已適得其反。科技巨頭并沒迅速將其最先進的研發業務轉至中國，實際結果恰恰相反。如今外國在華設立約1000個研發實驗室，但其工作重點幾乎都集中在把其他地方的創新成果應用于本地市場，而非研發針對全球市場的頂尖技術和產品。科技公司高管都迫切地希望利用中國人才庫的質量和規模，但鑒于本土創新措施，他們不信任中國，不將其當成一流研發的安全之地。外界對中國制造假冒商品已是見怪不怪，這股伴隨著中國幾十年經濟騰飛的仿冒風潮雖遭遇不停息的批評和壓力，卻愈演愈烈，甚至在技術上也更趨復雜化。如果知識產權無法得到尊重，政府制定的推動技術上臺階以及增強國內創新能力的目標就永遠不會實現。當公司看到用別人的技術更容易賺錢，而擔心自己的創新會被盜用時，根本不會有動力去創新。

三、激發我國科技創新的動力源泉

（一）確立適合國情的創新戰略。

深刻認識增強自主創新能力具有重大的社會現實意義，增強自主創新能力、建設創新型國家，是黨中央在新的歷史時期，落實科學發展觀、開創社會主義現代化建設新局面的重大戰略舉措。增強自主創新能力，建設創新型國家，有利于發揮科技對經濟增長的先導作用，促進經濟結構優化和增長方式轉變，增強經濟的驅動力，有利于強化城市集聚和輻射功能，促進資源節約型、環境友好型社會建設，從而增強了區域間的綜合競爭力。中國已是全球制造業的中心和世界第二大經濟體，但它迫切希望能通過引領全球發明創造業，提升其價值鏈。2011年11月，英國湯森路透集團的一個研究表明，中國目前是僅次于美國的世界第二大科學論文制造者。而亞洲國家作為一個整體，2008年用于研究與發展的金費達3870億美元，美國為3840億，歐洲為2800億。全球各大行業，尤其是制藥業，都急于在中國建立科研基地，以帶動其總部的科研產能。

（二）激勵和推動企業成為創新的主體。

鼓勵各類企業樹立創新的意識，通過科技創新和管理創新等來提高競爭力。我國創新能力不強的主要原因不在大學和研究所，而在于中國企業的創新能力還不強，這幾乎是所有中國企業的通病。企業研究開發投入在整個社會中的所占比例只有30%左右，而在發達國家，一般都在70%以上。因此，要使企業真正成為創新的主體，關鍵是政府應該加強對企業研究開發投入的支持，通過重大科技計劃、相應的稅收激勵措施，引導企業增加研究開發。企業核心競爭力是企業獲取持續競爭優勢的來源和基礎，我國企業欲在經濟全球化大潮中立于不敗之地，最有效也是最關鍵的一點提升企業的核是心競爭力即創新能力。

（三）不斷提高自主創新能力。

改革開放以來，面對國際經濟交往的不斷加深，科技競爭日新月異，我國自主創新能力也得到了很大的提高，少數技術成熟產業中已具備一定的核心技術研發能力，以及技術成果產業化和市場化的能力。經濟全球化與跨國公司的大量進入，促進了國際技術交流與合作，提高了國內的集成創新能力。我國科技工作者近年來頻頻為自身的成就感到自豪，無論是新能源的開發、糧食生產技術或者火箭、衛星，成就斐然的理由之一就是需求所引發的創造力以及人多市場大所帶來的實驗成果。從發達國家的經驗來看，無論基礎研究，還是應用研究，或者軟科學，不能簡單地用官僚或科層管理架構加以束縛，不然科研機構難免會喪失掉自身的創新活力。如果要增強科研機構的創新活力，就必須確立學界自治和學術獨立的原則，并建立有效的競爭和監督機制，這樣才能同時提高學術研究的質量和效率。而現有機制由于既缺乏自主又缺乏真正有效的監管，導致科研活動只注重表面效益，卻基本忽視了內的質量。