政府倡導的農業科技項目效益的影響因素

王春梅，陳寶峰

（1.中國農業大學經濟管理學院，北京100083；2.內蒙古財經大學會計學院，呼和浩特010051）

農業科技是人們認識和改造自然的重要手段，是實現農業和食品行業的高生產率和可持續發展的關鍵。據專家測算：截至1980年，中國農業生產總值增長中的27%是靠農業科技進步實現的；1983年中國農業科技進步對農業經濟發展的貢獻率達35%，之后呈逐年上升趨勢，2005年和2010年農業科技進步的貢獻率分別為48%和53%［1］。然而，農業科技的創新、應用和發展主要依賴于科研資金的大量投入，對農業科技項目的支持力度不僅影響農業經濟的快速發展，而且影響農業產品的國際競爭力。農業科技項目主要包括各種基礎理論研究項目、核心關鍵技術研究項目以及成果推廣項目等，投入資金主要用于科研中各種直接支出和間接花費，最終的研發成果為先進的科學技術或技術裝備等。雖然中國一直在逐漸加大對農業科研的投入力度，但是中國的農業支出占總農業總產值比例僅是美國的1/6，兩國在此方面的差距甚大。農業科研投資的缺乏大大影響了農民科技意識和需求的提高，減弱了農民采納新技術的意愿，阻礙了農業實現工業化和現代化的進程［2］。因此，農業科技項目投資是否達到了預期目標、對農業經濟發展的促進程度如何、項目的綜合效益怎樣，一直是政府管理者和學者及專家非常關心的問題。本文從中國農業科研成果、農業生產投入和農業科技推廣等角度出發，研究影響中國農業科技項目效益的各種因素，為農業科技項目效益評價提供新的視角。

1 文獻回顧

1.1 農業科技項目效益

農業科技項目的運作過程包括選題、立項、試驗研究、結項等階段，最終的科技成果則是先進的科學技術或技術裝備等。農業生產中，在充分、合理地利用自然資源和經濟資源的前提下，如何采納、吸收這些科技成果以降低消耗、提高生產率、達到投資少且見效快的效果，是政府非常關注的主題。

在科學技術的推廣和應用中，人們（指科技推廣人員和農民等）對新科學技術的理解和認識程度會大大影響農業科技項目的效益；農業生產的基礎條件、農民素質、農業科技推廣力度也是影響農業科技項目效益的因素。農業科研投資的終級目標是促進農業經濟增長，然而，除了科技成果自身的因素會影響農業科研項目的效益外，農業生產條件、相關人員的思想意識等也會對之產生影響。

從已有文獻來看，我國學者主要注重研究農業科技項目的經濟效益。例如，陳克明和王建國將農作物凈產值、勞動生產率、土地生產率、農產品商品率和人均凈收入等作為衡量農業綜合研究成果效益的指標［3］。趙芝俊和張社梅重點探討了影響農業科研成果經濟效益的相關因素，并運用C－D生產函數的擴展式對中國農業科研投資的宏觀效益進行了測算，結論顯示中國的農業科研投資總量和由科研投資帶來的總收益都呈逐年遞增趨勢［4］。胡瑞法、時寬玉和崔永偉等認為，中國政府投入的農業科研投資競爭性經費的所占比例過高，影響了農業科研的長期規劃和戰略性研究，并制約了農業研究效率的提高［5］。總體來說，農業科技投資的效益并不十分理想。對此，彭宇文和吳林海提出，促進農業科技成果向現實生產力轉化是提高農業科技投資回報率的有效措施，也是提高農業科技投資積極性的基礎［6］。劉軍、翟勇和王文亮等分析了中國農業科技計劃項目的科研產出效率低的原因，認為科研項目管理水平不高、未實現科技資源的有效配置是主要原因［7］。此外，Solomon A.等學者從社會效益角度研究了農業科技項目效益，認為農業科技成果的采用對提高農村家庭福利有潛在的直接的作用，能夠增加消費支出并減少貧困［8］。

根據學者們的論述，農業科技項目的效益體現在多個方面，其中經濟效益即投資回報是經濟學家關注的核心問題。促進農業經濟增長或提高農民生活水平是農業科技研究和發展的主要目標，其實現程度是科研管理、科研成果、農業生產條件和農民人力資本等多種因素綜合作用的結果。

1.2 農業科技項目效益的影響因素

趙芝俊研究了1994—2003年中國的農業科研投資效益，其結果表明，1994—1998年中國農業科研投資總量和由科研投資帶來的總收益正相關，然而邊際收益和長期邊際收益在1998年達到最高值后在1999—2003年期間逐年下降［5］。這說明，中國的農業科研投資效益與科研管理、農業生產和經濟環境等因素具有一定的相關性。對此，一些學者進一步研究了影響農業科研投資效益的因素以及這些影響因素的量化和度量問題。

1）農業科技推廣因素。

農業科技項目的研究成果——先進的技術和設備能否直接與農業生產關聯、能否在較短時間內提高農業生產力，一直是農業科技項目成果推廣應用中存在的問題。為了促進農業科技項目成果順利轉換為生產力，政府在資金和人力方面積極支助農業科技成果轉化項目，對于提高農業科技項目效益具有積極作用。

農業科技具有（準）公共物品的特性，政府是農業科研推廣資助的主體。相對于歐美發達國家，中國的農業科技推廣投入較少，面向農戶或農業企業的融資渠道狹窄、成本高，這些都限制了中國農戶采用農業科技成果的能力。因此，資金供給是影響農業科技推廣和農業科技項目效益的一個因素。內生增長理論證明，人力資本對經濟增長的貢獻顯著，人力資本存量的增加能有效提高勞動力素質，從而提高勞動生產率、促進經濟增長［9］。科研組織在經濟社會發展中起著培養人才的作用，科研人力資本的管理體制和科研組織的運行方式決定著科研投資的效率和效果。沈利生、朱運法和張帆的研究結果表明，人力資本投資對經濟增長的貢獻高于物質資本［10－11］。沈坤榮、馬俊和胡永遠發現，人力資本對經濟增長有顯著的正向作用［12－13］。高玉喜指出，人力資本和科研投資的缺乏使得貧困地區的經濟增長效率低，貧困處于惡性循環狀態［14］。因此，農業科技推廣中專業技術人才的投入對農業科研項目的效益有著重要的影響作用。

2）農業科技成果傳播因素。

農業科技項目效益的實現離不開農業科技信息的傳播。美籍奧地利社會學家Paul F.Lazarssfeld提出傳播學理論——有限效果論：受各種內外部環境因素的影響，大眾傳播方式不能直接改變受眾對事物的態度，因此，在農業科技成果的轉化和應用過程中，有效傳播新技術和信息是最困難也最重要的一個環節。在農業科技項目的研究過程中會產生許多科技成果，如公開發表的論文、專利等，這些都為使用者提供了獲取農業科學技術和信息的渠道。這些科學知識和技術被應用于農業生產活動的廣度和深度，直接決定農業經濟的技術進步和發展速度，并反映了農業科技項目效益的實現程度。因此，可將發表論文數、專利數以及和重大科技成果數作為影響農業科技項目效益的因素來分析。

3）農業生產投入因素。

農業科技項目研究成果的有效應用與農業生產活動的內部環境和外部環境有很強的相關性，因此農業生產投入因素也直接影響農業科技項目的效益。很多學者對影響中國農業科研項目效益的農業生產因素進行了分析和選取。例如：李放、張錦華和吳方衛對江蘇省農業科研投資的收益進行了實證分析，認為影響農業產值的資本類投入要素包括土地、化肥、動力等［15］；樊勝根、邢鵬和方成等認為農業科研投資與農業生產之間具有因果聯系，影響農業生產的因素有耕地、勞動力、化肥和農業機械［16］。

本文在以上學者研究成果的基礎上，主要從農業科技推廣投入、科技成果、生產條件等方面探討影響農業科技項目效益的因素，具體包括農業科技推廣資金、農業技術人員數、專利授權數、發表論文數、重大科技成果數、農民人力資本、單位播種面積機械動力、單位播種面積化肥施用量、有效灌溉面積占播種面積的比例，利用因子分析法篩選、合并影響農業科技項目效益的因子，并運用熵值法確定主因子的權重，然后以1995—2012年中國農業科技和農業生產的數據，分析影響中國農業科技項目效益的主要因素，最后提出應對措施。

2 實證分析

2.1 研究方法

因子分析法的基本原理是：采用降維的思想，將多指標轉化為少數幾個綜合指標。在前文中，為了全面、系統地研究農業科技項目效益評價問題，筆者考慮了較多的影響因素，即選取了較多的指標作為因子分析的變量。由于本文依據現有的研究文獻選取各個指標，每個指標均在不同程度上反映了農業科技項目效益的某些信息，指標之間可能存在相關性，有些指標之間甚至存在非常強的相關性——這會使統計分析后得到的信息出現不同程度的重疊，因此本文利用因子分析法將相關性很高的變量轉化成彼此不相關或獨立的變量，將之作為解釋農業科技項目效益的綜合性指標。

熵值法是一種客觀賦權方法。根據熵的特性，通過計算指標的信息熵來判斷一個事件的隨機性和無序程度或一個指標的離散程度。離散程度越大，不確定性就越小，熵也就越小，該指標對系統整體的影響也就越大。農業科技項目效益受農業科技推廣政策、科研成果傳播、生產條件等因素的影響，各影響因素有自己的變化規律，同時又相互聯系、相互制約，共同作用決定農業科技項目的綜合效益。因此，可運用熵值法判斷各主因子的離散程度，并計算其權重。

2.2 因子分析

本文以全國農、林、牧、漁業科技項目為研究對象，通過查閱1996－2013年《中國科技統計年鑒》和《中國農村統計年鑒》，選取以下指標的數據：農民人力資本（X1）、單位播種面積機械動力（X2）、有效灌溉面積占播種面積的比例（X3）、單位播種面積化肥施用量（X4）、發表論文數（X5）、專利授權數（X6）、重大科技成果數（X7）、農業技術人員數（X8）、農業科技推廣資金（X9），利用SPSS軟件進行因子分析，輸出相關KMO檢驗結果和Bartlett球度檢驗結果如表1所示。由表1可知，KMO值大于0.5，說明各指標之間存在較強的相關關系，可利用降維方法進行因子分析。各因子的初始特征值、方差貢獻率及累積方差貢獻率如表2所示。由表2可知：前兩個因子的累積方差貢獻率達86.396%，滿足主因子選取的要求。但是，鑒于第三個因子的初始特征值接近1，為了更全面地分析農業科技項目效益的影響因素，本文取前3個因子進行分析（分別表示為F1、F2和F3）。其累積方差貢獻率為96.295%，說明這3個因子反映了原始指標的大部分信息。為了使各主因子的典型代表變量更為突出，筆者對因子載荷矩陣做方差最大化正交旋轉，旋轉后的因子載荷矩陣見表3。

表1 KMO檢驗結果和Bartlett球度檢驗結果

表2 因子的特征值和方差貢獻率

表3 旋轉后的因子載荷矩陣

從旋轉后的因子載荷矩陣可以看出：農業技術人員數量、農民人力資本、有效灌溉面積、單位播種面積施肥量、單位播種面積機械動力5個指標在第一主因子上的載荷值較大，這5個指標主要反映農業科研項目的要素投入情況，故將F1稱為生產投入因子；發表論文數、重大科技成果數、專利授權數3個指標在第二主因子上的載荷值較大，故將F2稱為科研成果傳播因子；農業科技推廣資金指標在第三主因子上的載荷值較大，故將F3稱為資金投入因子。這3個主因子比較全面地反映了農業科技項目效益的驅動因素，因此可用其衡量農業科技項目效益的基本狀況。

2.3 因子權重確定

本文采用熵值法確定主因子的權重以確保其客觀性。鑒于熵值法要求直接參與計算的數據不能為負值，本文利用功效系數法對指標數據進行變換，計算公式為：

式（1）中：xij為第i時段主因子Fi的得分值；α為調節指標權重的系數，取α＝0.4。得到新的主因子（F1、F2和F3）得分矩陣如表4所示。

表4 主因子得分矩陣

基于表4中的數據，利用式（2）～式（5），可依次計算各指標的比重（pij）、熵（ej）和差異性系數（gj），最后計算出各主因子的權重aj（j＝1，2，3），結果見表5。

表5 熵、差異性系數和因子權重的計算結果

然后，根據公式

計算1995—2012年中國農業科技項目效益的綜合得分（見表6）。

從表2可以看出，3個主因子對農業科技項目效益的累積貢獻率遠大于80%，能比較全面地反映農業科技項目效益的影響因素。從表4可看出：2005—2012年期間，F1的得分在一直呈增長態勢，而F2的得分呈U形分布，F3的得分具有較大的波動性。這說明各主因子在不同年度所起的作用是不同的。從表5可以看出，F2的熵值最小，對農業科研項目效益的影響最大，其權重相應也較大。

表6 1995—2012年農業科技項目效益的綜合得分

表6顯示1995—2012年期間中國農業科技項目效益的綜合得分總體上呈穩定上升趨勢，表明中國農業科技項目的研究和應用一直在不斷進步，并取得了越來越好的效果；其中，1995—2002年期間綜合得分的波動性較大，于1999年達到最高點后開始下降，直到2003年又顯現出逐年遞增趨勢。1995—2013年期間中國農業科技項目效益的綜合得分的年均增長率為2%，這突顯了中國農業科學技術研究的成效，說明中國的農業科研成果水平越來越高。另外，中國歷年的農業政策也大大促進了農業科技項目綜合效益的提升。1982—1986年期間，中國連續發布以農業、農村和農民為主題的中央一號文件，此期間對農業改革和發展非常重視；然而，在之后的十幾年間中國的發展重心有所偏離，農業生產、農業科技研究活動受到一定程度的影響，導致1999年以后農業科技項目效益出現較大波動甚至下滑。直到2004—2012年，中國又連續10年發布以“三農”為主題的中央一號文件，尤其強調部署農業科技創新，將農業科技創新作為“三農”工作的重點，以持續增強農產品的供給能力。科技部和農業部在組織實施各種農業科技項目的同時，還非常注重后期成果的推廣，提供資金、技術人員和實施方案等以促進農業科技成果的有效應用，改善農業生產方式，促進農業經濟快速發展，促使農業科技項目的效益一直處于增長趨勢。

3 結語

2012年中央一號文件聚焦農業科技創新，從黨和國家事業全局出發強調指出，實現農業持續穩定發展、長期確保農產品有效供給，根本出路在科技，并圍繞農業科技創新出臺了一系列重大政策措施，提出了一系列具體要求和明確部署，為我國農業科技發展和創新指明了方向。由此表明，在農業經濟的可持續發展中，農業科技發揮著越來越重要的作用，在國家投入大量人力和物力的前提下，如何確保農業科技項目效益有效發揮是值得關注的問題。本文利用因子分析法和熵值法分析農業科技項目效益的影響因子，得出結論：科研成果（如專利、科技成果和論文）的傳播對農業科技項目效益的發揮有著非常重要的作用，據農民對各種信息需求的調研資料統計，農民對農業技術的需求高達73.7%，高于對生產資料、品種信息和市場信息等的需求。

筆者建議政府在如下三個方面采取措施。第一，建立科學、合理的渠道，使更多農民接受并吸收新技術。第二，加大農村基礎建設并通過各種途徑提高農民的文化水平，促進農業科學技術順利應用于生產實踐，從而提高農業科技項目的效益。這是因為：農業技術人員、農業生產的基礎條件、農民的文化程度與農業科技項目效益有直接關系，良好的土地資源和完善的技術設施會影響新技術的有效應用。第三，加大農業科技推廣的范圍和力度，使更多農民受惠。農業科技推廣資金在新技術應用中具有重要的支撐作用，因為普通農民的支付能力有限，所以政府前期的資金投入對促進農業科技項目綜合效益的實現起著至關重要的作用。

此外，還可從以下方面著手提高中國農業科技項目的效益：加強面向農民的教育培訓，增強農民采用農業科技成果的意愿和提高農民對農業科技成果的吸納能力，從思想意識方面構建農村地區的軟文化；進一步完善農業信息化網絡平臺體系的建設，提升農業科技中介機構的服務能力，提高區域。

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