基于ISM 模型的煤礦企業長效安全影響因素分析

龐 柒 阮平南

（1.北京工業大學經管學院，北京市朝陽區，100124；2.神華集團公司，北京市東城區，100011）

近幾年來，雖然我國煤礦企業的安全生產事故逐年呈下降的趨勢，但面臨的安全形勢仍然十分嚴峻，帶來的損失、危害和不良的社會影響也非常巨大，并與世界發達國家相比有明顯的差距。筆者認為，從主-客體理論的視角，研究認識煤礦企業長效安全的影響因素，對于改變目前的現狀，實現煤礦企業長效安全，具有重大的理論和實踐意義。

1 長效安全系統的影響因子結構研究

1.1 長效安全的概念

長效安全，就是在一定的時間、空間范圍內，通過提高社會的經濟水平，嚴格政府規制，科學制定行業政策，注重群眾輿論監督，強化人文關懷；通過提升企業科技創新能力，積極履行社會責任、提高政策法規的執行能力和風險控制能力；通過影響人的生理心理素質，增強人的知識和技能，重塑人的倫理道德價值觀，從而實現社會、企業、人主體行為的合規性；通過改善裝備，控制生產作業環境，改善生產條件，優化工藝技術等，實現環境、技術、裝備狀態的可靠性；通過強化安全管理，營造安全文化，實現中介的安全管理和安全文化作用的有效性，減小事故、災害發生的概率，求得持續性安全。

1.2 長效安全的主-客體認識論

在人的認識活動中所發生和存在的問題，實質上是在連續地同主體相關聯的客體的信息經過轉換之后的信息域之間的一種矛盾、沖突的關系。主體是指實踐活動和認識活動的社會、組織和人，是有頭腦能思維的，從事對象性活動的個人、社會和集團?？腕w是指在主體的對象性活動中，同主體一起構成實踐結構兩極并彼此發生相互作用的事物和現象。中介是指主體掌握和運用一定的手段，實現對客體的實踐掌握和觀念掌握而發揮作用。

1.3 長效安全的系統的結構分析

解決長效安全的最根本問題是提高系統的安全性，依據事故致因理論，作為安全事故的因變量通常由主體的社會因、企業因、人因，客體的技術與裝備因、環境因，中介的管理因、文化因等多種自變量、各因素非線性作用引發的。煤礦企業長效安全評價體系的總體結構見圖1，以直觀地分析和研究煤礦企業長效安全各因子的相互作用關系。經過廣泛的問卷調查，并進行了問卷信度和效度驗證，以及此結構的一致性檢驗，各因素之間沒有共線性問題，該結構可靠、切合實際。

2 基于ISM 的長效安全系統影響因素關系分析

在系統結構中，關系比元素更重要。不是性質范疇支配著關系范疇，而是關系支配著性質。因此，系統元素之間的相互關系和相互作用，在結構的形成中起著重要的作用，一旦結構形成了，又反過來作用于元素的行為。本文研究的煤礦企業長效安全系統，就是研究構成系統的各因子及其關系。這對有效、前瞻地預防和控制煤礦安全事故的發生，實現長效安全具有重要的意義。

2.1 ISM 模型方法

解 釋 結 構 模 型 法 （Interpretative Structural Modeling Method，簡稱ISM 方法），是系統工程中應用較為廣泛的一種分析方法，屬于結構模型化的技術。它是將系統分解為若干子系統要素，利用人們的經驗及計算機技術，構建一個多級遞階的結構模型，可把模糊的思想和看法轉化為直觀的、具有較好結構關系的模型。適于關系復雜、變量多、結構不清的系統分析中。其應用流程是：設定關鍵問題；選擇構成系統的影響關鍵問題所導致因素；列舉各導致因素的相關性；根據各要素的相關性，建立鄰接矩陣和可達矩陣；對可達矩陣分解后，建立結構模型；根據結構模型建立解釋結構模型。其運用原理是，通過對表示有向圖的相鄰矩陣的邏輯運算，得到可達性矩陣，然后分解可達性矩陣，最終使復雜系統分解成層次清晰的多級遞階形式。

圖1 煤礦企業長效安全評價體系總體結構框圖

2.2 煤礦企業長效安全因子之間的因果關系

經過大量文獻研究和專家訪談，筆者將影響煤礦企業長效安全因子之間的因果關系主要概括為以下3個方面：

（1）煤礦企業的長效安全受主體的社會、企業、人 （管理者）的行為，客體的人 （礦工）、裝備、環境的狀態，中介的安全管理、安全文化作用的影響。

（2）主體中的社會因子主要受到社會的人文關懷、國家的經濟發展水平、煤炭行業政策、政府規制以及群眾輿論的影響，企業因子受到科技創新能力、政策法規執行力、履行社會責任能力和風險控制能力的影響，人的因子受到知識與技能、心理與生理、職業倫理道德的影響。客體中的技術與裝備受到工藝技術、裝備水平和物資配件的影響，環境因子受到地質構造和自然條件的影響。中介中的安全管理受到保障管理、系統要素管理和綜合管理的影響，安全文化受到觀念文化、行為文化、舞臺文化和制度文化的影響。

（3）通過對24個影響因素兩兩因果影響關系比較，各因素之間的因果影響關系是：社會人文關懷受群眾輿論的影響，經濟發展受到政府規制的影響，行業政策受到經濟發展和群眾輿論的影響。企業的科技創新能力受到企業保障管理和社會經濟發展水平的影響，企業履行社會責任能力受到企業管理者職業倫理道德、社會的煤炭行業政策的影響，企業的政策法規執行能力受到政府規制和企業員工心理和生理 （執行力）的影響，企業的風險控制能力受到企業的政策法規執行力、保障管理的影響，人的知識和技能受到保障管理中培訓的影響，心理和生理受到社會人文關懷和環境的溫度、濕度、通風等自然條件的影響，工藝技術受到企業的科技創新能力、人的知識與技能以及保障管理中的培訓、系統要素管理的影響，裝備水平受到物態文化、保障管理、系統要素管理、地質構造的影響，物資配件受到系統要素管理、物態文化和裝備水平的影響，自然條件受到地質構造的影響，綜合管理受到政府規制和企業保障管理的影響，系統要素管理受到地質構造和自然條件以及保障管理的影響，保障管理受到社會政府規制和制度文化的影響，觀念文化受到人的職業倫理道德、社會的群眾輿論以及人文關懷的影響，行為文化受到觀念文化的影響，物態文化受到制度文化的影響，制度文化受到觀念文化的影響。系統總體因果關系結構框圖如圖2。

圖2 系統總體因果關系結構框圖

圖中2最粗的黑色箭頭表示一級所屬關系，細黑色箭頭表示因素之間的關系，表示存在影響，箭頭方向代表影響方向。

2.3 ISM 模型分析

根據影響因子關聯圖，建立解釋結構模型，將眾多影響因素分成對煤礦安全事故不同層級的影響。根據前文的分析，我們選取了25個影響因素，將已有的煤礦安全影響因素定義結構元素變量，見表1。

依據上面建立的煤礦安全影響因素關聯圖，可以基于解釋結構模型構建的方法建立兩兩因素之間的邏輯關系?！?”代表行因素對列因素有直接的影響，“0”代表行和列相互之間沒有直接影響。

表1 煤礦安全影響因素定義結構元素變量表

要素 意義S13心理與生理S14 職業倫理道德S15 科技創新能力S16 社會責任履行能力S17 政策法規執行能力S18 風險控制能力S19 工藝技術S20 裝備水平S21 物資配件S22 綜合管理S23 系統要素管理S24 保障管理S25煤礦安全

根據圖可得到各因素的關聯矩陣R，R 為25階方陣，rij=1，（Si直接影響Sj，i，j=1，2，3，……22），rij=0，（Si不直接影響Sj，i，j=1，2，3，……22），則得出關系矩陣R。依據前面的轉化，可以得出關系矩陣：

由關系矩陣R 可以計算出可達矩陣M=（R+I）n，其中n是滿足下列條件成立的值：

通過matlab軟件計算，可以得到使上式成立的n值為5，即可達：

應用可達矩陣M，對各因素Si，求如下集合：

其中，R（Si）為可達集，表示從因素Si出發可以達到的全部因素集合，即可以通過可達矩陣M的第i 行上值為1的列對應的要素來求得；A（Sj）為前因集，表示可以達到因素Sj的全部因素的集合，即可以通過可達矩陣M 的第i 列上值為1 的行對應的因素來求得。

再 根 據R（Si）、A（Sj）求 交 集R（Si）∩A（Sj）。當R（Si）∩A（Sj）=R（Si）時，表示其他因素可以到達該因素，而從該因素則不能到達其他因素，即該因素是位于高層級因素。本系統中的第1級可達集、前因集和交集表見表2。

根據表2 數據可以得到R（S25）∩A（S25）=R（S25），所以第25個因素為第1級節點，然后劃去上表中的S25，可得到第2級可達集、前因集和交集，如此類推，分別可得到第7，9，13，15，18，22個因素為第2級節點。第3，6，8，10，14個因素為第3級節點。第2，11，19，23個因素為第4級節點。第17，20個因素為第5級節點。第4，16，24個因素為第6 級節點。第21 個因素為第7級節點。第1，12個因素為第8級節點。第5個因素第9級節點。這樣就可建立影響煤礦企業長效安全主要因素的解釋結構模型，如圖3所示。

表2 第1級可達集、前因集和交集表

圖3 煤礦企業長效安全影響因子解釋結構圖

第一層級是煤礦的長效安全，第二層級有綜合管理，風險控制能力，工藝技術，物資配備，履行社會責任能力，行為文化6個因素。第三層級有行業政策，企業的科技創新能力，政策法規執行能力，人的知識和技能，裝備水平5個因素。第四層層級有社會的經濟發展，人的心理和生理，企業的系統要素管理以及物態文化4個因素。第五層級有環境的自然條件和企業的保障管理2個因素。第六層級有政府規制，地質構造和制度文化3個因素。第七層級為觀念文化。第八層級有人文關懷和職業倫理道德。第九層因素是群眾輿論。

按照坎貝爾 （Campbell）提出的下向因果關系原理，處于低層次的因素受到高層次因素的約束，這種約束作用是一種因果關系。榮格·斯普瑞（Roger Sperry）也認為，系統結構中的元素之間相互作用所造成的約束，是下向因果關系的一種重要形式。下向因果關系，是指高層次結構因子對低層次結構因子起著原因的作用。因此，上述分析結果說明了高層次的因素對低層次的因素具有因果影響關系。本文認為，煤礦企業長效安全系統結構中，層次越高，越是反映了影響煤礦企業長效安全的本質原因，但往往這些因素發揮作用是長期的、潛移默化的過程。

3 結論

（1）頂層7～9層是根本原因，群眾輿論、人文關懷、職業倫理道德和觀念文化4個因素，反映了實現煤礦企業長效安全，就必須充分發揮國內外的輿論監督的作用，讓全社會對煤礦工人充滿人文關懷，讓每個礦工都崇尚職業倫理道德，讓煤礦企業堅持以人為本、安全第一，尊重人生命價值的安全觀念文化，這是煤礦企業能否珍視長效安全、能否實現長效安全的根本原因所在。因此實現長效安全不光是企業的事，而是受到全社會公平正義和倫理道德文明等意識形態強大作用后才能實現。

（2）5～6層是關鍵原因，地質構造和自然條件因素反映煤礦企業生產環境狀態的惡劣程度，國家法律法規、政府管制的嚴格與否，企業有無管理規范和標準及其是否嚴格執行，以及安全投入資金保障、技術保障、人才保障等是影響煤礦企業長效安全的關鍵原因。這些因素絕對不能沒有，如果做到位，能夠有效遏制煤礦企業安全事故的發生，但難以實現長效安全。

（3）3～4層是重要原因，對煤礦企業長效安全有重要影響。我國30年改革開放以來，之所以我國煤礦企業安全死亡事故總體上呈現下降的態勢，主要原因是國家煤炭行業政策逐步到位，國家經濟快速發展，為企業的科技創新能力、政策法規執行能力、裝備水平、系統要素管理水平和物態文化也得大幅度的提升注入了動力，員工的知識和技能以及員工的心理和生理都普遍得到改善。但近幾年的實踐也證明，這些因素是重要條件，如果落實到位，能夠馬上見效，但是也不能從根本上消除煤礦企業的安全事故。

（4）第2層是基本原因，即人們對企業履行社會責任、控制風險的能力還認識不夠，至于工藝技術、物資配備、綜合管理、行為文化等因素，對煤礦企業的長效安全是基礎，是充分條件，絕對不能缺少，但是即便這些問題解決了，也難以杜絕安全事故。

因此，實現煤礦企業長效安全，必須在解決好基本原因因素、重要原因因素、關鍵原因因素的基礎上，更加需要解決好最根本的社會群眾輿論與人文關懷，企業的核心觀念文化和人的倫理道德問題。

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