論元代監察法律制度

田佩雨

（鄭州大學法學院 河南鄭州 450000）

論元代監察法律制度

田佩雨

（鄭州大學法學院 河南鄭州 450000）

元代是我國少數民族第一次建立的統一多民族國家，如何統治這樣一個各地差異很大的國家始終是蒙古統治者最為關心的問題。“野蠻的征服者總是被那些他們所征服的較高文明所征服”。①元代在保留蒙古族許多傳統法律和習慣的情況下，采用漢法己成為必然的趨勢。其監察制度的創設也踐行了這種“附會漢法”的思想。對元代監察制度得失角度進行分析論述，以期對我國當代監察制度的完善有所裨益。

監察制度；漢法；制度創設

一、緒論

元朝作為我國少數民族第一次建立的統一多民族政權，其領土“北逾陰山，西極流沙，東盡遼左，南越海表”，②其國土之大遠遠超過前代任何一個王朝。在忽必烈以前的時代，蒙古國的政治體制結構簡單落后，法律只有一部《大札撒》，沒有專門的監察機構和法規。隨著元朝的建立及統治疆域的逐漸擴大，作為最高統治者的忽必烈深感對行政機構缺乏有效監督所帶來的政治上的弊端，召見漢族出身的轉運使張雄飛，張雄飛獻策：“古有御史臺，為天子耳目，凡政事得失，民間疾苦，皆得言；百官奸邪貪穢不稱職者，即糾幼之。如此，則紀綱舉，天下治矣。”③翰林學士高智耀也上奏：“國初庶政草創，綱紀未張，宜仿前代，置御史臺以糾肅官常。”④忽必烈采納上述建議，于至元五年初下詔建立御史臺，作為中央最高監察機關。這是元代監察法律制度建立的開始，其后，逐步設立了地方行御史臺和各道憲司，元朝的監察制度開始逐步完善。

二、元朝監察制度的頂層設計

(一)監察機構的設立

1.中央監察機構的設立

由于元朝是以少數民族入主中原，缺乏治理中原漢地遼闊國土的統治經驗。針對行政機關存在腐敗，行政效率不高的種種弊端。至元五年，元世祖始建御史臺，使之成為獨立行使監察權的最高決策機構之一。此外，元代一改前代臺諫分設之制，將御史臺與諫院合二為一， 遂為中國監察制度史上的一個重要轉折點。御史臺最高長官為御史大夫二員 (從一品)，其下設御史中丞二員(正二品)、侍御史二員(從二品)、治書侍御史二員(正三品)。元代監察官吏的品秩均有所提高，尤其是御史臺的長官御史大夫的品秩一開始就與中書省的長官平章政事(即丞相)相同，均為一品。故元朝的御史臺從建立起就成為與“總政務 ”的中書省與“秉兵柄”的樞密院鼎足而立的中央三大重要機關之一。元世祖自己也說:“中書膚左手，樞密聯右手，御史臺是聯醫兩手的，此其重臺之旨，歷世尊其道不變。”⑤形象表述了他對御史臺的重視。

除了監察官員的地位較之前代大大提高之外，元代中央監察機構的另一個特點即是在宋代臺諫合一開始過程的基礎上進一步實現了臺諫的完全合一。元代以中書省總領政事，取消了門下省，尚書省，也就實際上取消了諫官。至元5年元世祖建立御史臺時即表示：“臺官職在直言，朕為汝君，茍所行未善，亦當極諫，況官百乎？”⑥可見，元朝御史臺從建立之初便有規諫皇帝的職責。因此，可以得出結論，元代監察體系完全實現了“臺諫合一”。此為元代中央監察機構不同于前代的最顯著特征。

2.地方監察機構的設立

元代監察制度于地方上最大的特色在于創建了行御史臺制度，由行御史臺和諸道肅政廉訪司構成了完整的地方監察機關。行御史臺的創建也是元朝不同于前代的一大特色。元代以前，中央對地方的監察主要是通過由中央派出巡查官吏于地方上巡查來實現的。元代行御史臺制度的確立是對這種制度的重大發展，有利于解決中央與地方監察制度的結合問題，對后世影響巨大。其建立，始于元世祖至元十四年，最終保留下的為江南行臺和陜西行臺，行臺下有諸道肅政廉訪司。肅政廉訪司是地方基層監察區域，全國共劃分為二十二道，其中江南行臺下轄十道，陜西行臺下轄四道，中央御史臺下轄八道，肅正廉訪司分屬于三臺，兩行臺又受制于中央御史臺，這樣層層相扣，以中央御史臺為中心，以行御史臺為重點最終構成了遍布全國的監察網絡。

(二)監察法規的創制與完善

與元代監察制度的不斷完備相輔相成的是元代監察法規的創制與完善。元世祖至元五年頒布的《設立憲臺格例》堪稱其中的集大成者，元代中央又陸續頒布了一系列如《體察人員勾當》，《監察則管體察》，《監察合行事件》等具體的中央監察法規，使之構成了一個體系。同時，于地方上也頒布了《察司體察等例》，《禁治察司等例》，《察司合察事理》，等一系列關于地方監察的單行行政法律，法規。從而與中央系統的監察法規完整的構成了一個監察法規體系，這是元代監察法規立法上較之前代的最大成就，是中國監察制度史上一個立法成就的巔峰。

其中，《設立憲臺格例》是元朝突破歷代監察立法程式，制訂的中國古代監察制度史上第一部專門而完整的中央監察法規，具有監察法規總綱的性質。是封建監察制度發展和前代監察立法、司法實踐經驗的積累和總結。“可謂集一千多年來監察法規之大成”⑦，標志著中國封建監察立法已達到較高水平，并為后世明清的監察法規立法提供了重要借鑒。

三、元代監察機關實際工作中的主要監察方式

任何一種好的制度除了優秀的頂層設計，更關鍵的是如何使頂層設計的內容得到深入的貫徹和落實。元代的監察方式主要有出巡，刷卷，言事三種。其中尤其以刷卷為元代最有特色的監察方式，值得我們認真分析思考。

刷卷是元朝監察機構另一種最重要的監督方式，《設立憲臺格例》對“刷磨諸司案犢”作出了要求監察機構對“隨路總管府、統軍司、轉運司、潛運司、監司及大府監、并應管財物造作司，分諸色文帳，每季照刷。”元律也進一步規定，“其文卷非邊遠軍情重事，并從監察御史考閱之。諸宣政院文卷，除修佛事刷卷，其余文卷及所隸內外司存，并照刷之。”其中照刷就是刷卷，是指審核各種文書檔案，依據有關刷卷的“體式”、“格例”定期檢校和查處各級行政機構文卷中存在的問題，檢校文卷稽遲與否，糾舉簿書案犢違錯。在中央，自中書省以下諸司文卷由御史臺照刷;各處行省文卷則由行臺的御史照刷;行省以下的地方政府文卷，則有廉訪司派官照刷。刷卷，作為元朝區別于前代的重要特點，體現了元代御史臺的權力特點，即起到了類似唐代門下省的功能作用。這是元代監察制度的一大特色，也是歷代以來監察權力的一種擴展，已經超出了傳統意義上的諫諍，言事，巡查之權，擴展為對行政權的全方位監管，這在整個中國監察史的制度設計上是元朝具有開創性的一項創舉，是元代監察制度最有特色的一點。

四、元代監察制度得失的歷史經驗與反思

元代監察制度較之前代具有很大的創舉，如大幅提高了監察機關御史臺的地位，使之成為與中書省，樞密院等最高行政，軍事機關相并立的中央機構。其獨創的“刷卷”制度更是把監察的權力大為擴張，第一部法典化的監察法規《設立憲臺格例》，堪稱歷史上監察立法的代表之作，其立法水平之高，遠超前代。這些都是元代監察制度的優秀經驗，值得我們今天學習，借鑒。

但我們也要看到，元代的監察制度雖然其頂層設計優良，體現了卓越的政治智慧與高超的立法水平。但由于從根本上看，終元一代，由于其民族矛盾，階級矛盾始終尖銳，再好的制度在以人治為核心的封建社會，難免存在“人亡政息”的問題。以致于雖有如此完善的監察制度與監察法規，元末可謂“政事廢弛”這不得不說是一種對人治時代固有弊端的一種諷刺。

總結元代監察制度的得失成敗，對我們今天最大的借鑒仍然是我們必須踐行法治，摒棄人治，才能真正使我們今天的監察制度發揮其應有的功效。

注釋：

①《馬克思恩格斯全集》第九卷。

②《元史》卷58《地理志》。

③《元史》卷163，《張雄飛傳》。

④《元史》卷125，《高智耀傳》。

⑤葉子奇《草木子》。

⑥《元史·張雄飛傳》。

⑦邱永明《中國古代監察制度史》。

[1]《元史》.

[2]《經世大典》.

[3]《草木子》.

[4]《馬克思恩格斯選集》.

[5]《中國古代監察制度史》.

[6]《憲臺通計》.

[7]《元典章》.

On the supervision legal system in Yuan Dynasty

Tian Pei-yu

(Law School of Zhengzhou University, Zhengzhou Henan, 450000, China)

Yuan Dynasty is a unified multi-ethnic country of ethnic minorities in China have established for the first time, how the state rule such a great difference around is always the most concerned problem for the rulers of Mongolia. "Always rude conqueror and conquered by those they conquered high civilization". The Yuan Dynasty in Mongolia family retained many traditional laws and customs of the case, the law has become an inevitable trend. Its supervisory system creation but also practice the "attached to French" thought. Analysis and discussion of the angle of the supervisory system of gains and losses, which is helpful to improve the supervision system of contemporary china.

supervision system; law; system creation

D920.0

A

1000-9795（2014）06-0453-02

［責任編輯：陳懷民］

2014-03-08

田佩雨（1988-），男，河南駐馬店人，從事法制史研究。