科技金融的保障政策分析
——基于廣州創新城市視角

余鵬翼，李善民，陳林漢

（1.廣東外語外貿大學財經學院，廣東 廣州 510420； 2.中山大學管理學院，廣東 廣州 510275）

科技金融的保障政策分析
——基于廣州創新城市視角

余鵬翼1，李善民2，陳林漢1

（1.廣東外語外貿大學財經學院，廣東 廣州 510420； 2.中山大學管理學院，廣東 廣州 510275）

在當今社會中，科技和金融是經濟發展的兩大動力，科技和金融的有效結合對于廣州創新城市的建設有著重要的意義。文章結合科技金融的理論，根據廣州創新城市發展現狀，分析廣州市科技金融發展存在的問題，并對此提出相應對策建議。在此基礎上認為廣州創新城市能夠實現跨越式發展的關鍵在于：廣州重視科技與金融結合，有效緩解了經濟發展和科技創新中的技術與資金的矛盾，從而不斷提高產業技術水平和國際競爭力。

創新城市；科技金融；技術創新；創新管理

一、引言

在市場經濟條件下，科技創新與金融服務已經成為經濟發展與經濟增長中最活躍的生產要素，科技創新與金融服務呈現出相互結合、相互促進的關系。科技創新與金融服務作為經濟發展的兩大動力，其相互結合對于構建創新型城市的發展具有一定的推動的作用。如何做好科技創新與金融服務的融合現已成為廣州創新城市發展中急需解決的重大問題。2013年全國創新城市排名處在第5位，創新能力綜合得分83.7848分，與排在第一的北京97.4940分和排在第二位的上海96.7438分相距甚遠，甚至落后深圳10.8274分[1]。科技創新與金融服務的融合，已成為引領和推動創新創業、現代產業發展和生產生活方式轉變的主導力量。大多數國家的事實表明，科技創新能力的提升與金融服務的完善是實施科技創新戰略、建設創新型城市的兩個主要支柱。在新一輪產業結構調整的背景下，廣州要加快經濟發展方式的轉變，提升科技創新能力和產業競爭力，就必須以科技創新為先鋒，輔之以完備的金融服務體系，使科技創新與金融服務相互融合，以消除科技、金融彼此分離現象。這不但是解決科技型企業融資難問題的根本，也是當前廣州創新城市的重要任務。

二、創新城市的內涵及廣州創新城市的發展現狀

創新型城市是在新經濟條件下以自主創新為核心驅動力的一種城市發展模式。創新型城市是由區域科技中心城市發展演變而成，是知識經濟和城市經濟融合的一種城市演變形態。通常是指一個城市在政府的引領和組織下，激活創新意識，集聚創新資源，發揮創新作用，創造創新成果，把創新作為基本驅動力推動城市發展，其對所在城市群或更大范圍內的其他區域具有高端輻射與引領作用[2]。廣州作為全國經濟總量第三大城市，要在原來的發展高位繼續向前邁進，提高自主創新能力和建設創新型城市已經成為廣州核心競爭力的后發優勢。經過多年的發展，廣州市科技金融體系建設取得了較大進展，但根據廣州確定的科技發展目標和經濟發展現狀，廣州的科技金融服務體系對創新城市的支持還存在一定的差距和問題。

1.廣州已具備了較強的經濟實力和相對協調的產業格局，但總體經濟發展方式依然是粗放經營

作為改革開放前沿地，改革開放30多年來，廣州一直走在全國前列，成為中國市場化程度最高的地區之一。2012年，廣州市實現地區生產總值(GDP) 13551.21億元，按可比價格計算，比上年增長10.5%。其中，第一產業增加值220.72億元，增長3.3%；第二產業增加值4713.16億元，增長9.9%；第三產業增加值8617.33億元，增長11.1%。第一、二、三次產業增加值的比例為1.63∶34.78∶63.59。三次產業對經濟增長的貢獻率分別為0.5%、35.2%和64.3%。產業結構調整成效顯著，服務業比重僅次于北京，居全國大城市第二位，初步形成了服務業為主、三次產業協調發展格局。可以說，目前廣州已構建起了服務經濟為主體的現代產業體系。但同時，我們也應清醒地看到廣州的經濟發展方式仍比較粗放，廣州經濟仍處于低加工、低附加值狀態，處于國際產業鏈的低端，外貿方式以加工貿易為主，自營出口和自主品牌出口比重低，產品技術低。所以，廣州較強的經濟實力和服務經濟發展的水平，為創新城市的建設提供了基礎性依托和支撐，但長期以來較為粗放的經濟發展模式不利于創新城市的建設和可持續發展。

2.廣州已構建良好的創新發展空間，但面臨毗鄰城市對創新資源聚集的強大競爭力

廣州是珠三角中心城市，毗鄰港澳，是華南地區交通樞紐、信息樞紐和區域國際物流中心。隨著廣佛同城化進程加快以及環珠江三角洲地區高速公路、廣深港高速鐵路、白云國際機場擴建等重大工程實施，廣州華南客流、物流中心地位不斷鞏固，區域輻射帶動能力將進一步增強。但區位同樣是個雙刃劍，香港是亞太地區最具活力和創新的中心，而深圳作為國家首個自主創新型城市，已培育、集聚了一大批自主創新能力強、吸引海外高層次人才多、品牌度高的企事業單位。因此，作為創新主體的創新企業和創新人才在珠三角有了更多的選擇空間，從某種意義上說，毗鄰港深，也將分散廣州對創新資源的吸引和聚集。

3.廣州已具備了一定條件的創新資源，但產學研結合不緊密，創新資源優勢不能有效發揮

廣州共有普通高等院校76所，占居廣東省普通高校的三分之二，集中了全省97%的國家級重點學科，以及中山大學、華南理工大學等研究型大學。匯聚了全省大多數高層次科技創新人才，共有專業技術人員91萬人，2013年底廣州兩院院士90人；集中了各類科研機構158家，經認定的高新技術企業883家，占全省高新技術企業總數的26.2%；經認定的國家、省級、市級創新型（試點）企業37家。廣州已成為華南地區人才、教育和科技最為密集的中心城市。同時，相對于國內其他城市廣州信息化水平相對較高，互聯網普及率達到65%，顯著高于全國平均水平。綜上所述，廣州已具備了相當規模的創新資源與創新條件，但這些資源優勢卻不能充分發揮，主要體現在：一是科教創新資源整體運行效率不高。高等院校和科研院所分屬中央、省、市不同部門，由于條塊分割、自成體系，科技資源不能共享，如重大科研基礎設施存在重復購置、閑置和短缺并存，研究項目重復。二是產學研結合不緊密，合作的范圍不廣、層次不高，高校和科研機構在我市自主創新體系中定位模糊。由于定位不清，其為廣州經濟的可持續發展提供重要科技支撐的外在條件難以保障。

4.廣州基本具備了創新城市建設的基本要求和一定程度的領先性，但離國際創新型城市的要求仍有較大差距

近年來，廣州市不斷提升研發投入金融支持，2008年R&D經費支出是164億元，占地區生產總值的比重為2.0%，2009年為200.57億元，占GDP的比重為2.2%，2010年繼續上升達2.4%。2011年廣州研發經費投入總量持續增長，位居國內副省級城市第一。其中2011年研發經費支出達238.06億元，高于杭州（199.8億元）、南京（190.5億元）、武漢（175.0億元）、成都（139.5億元）等副省級城市。以軟件和信息服務業等為代表的新興服務業快速增長，聚集了12個國家級產業基地，創新創業園區建設成效顯著。由五大園區構成的廣州高新區是全國首批啟動開展創新型科技園區建設的4家高新區之一，代表未來發展的中新知識城已進入規劃實施，全市科技企業孵化鏈條漸趨完整。全市專利申請量達20391件，增長14.3%。其中，發明專利和實用新型的申請量分別增長了27.3%和33.5%。專利申請量和授權量已連續10年居全國省會城市首位。但同時，如果與國外或國內先進創新型城市的水平和要求相比，廣州的科技創新能力依然存在一定差距，主要體現在：一是科技投入不足、產出效益不高。目前，廣州企業的研發投入不到銷售量的3%，遠低于國際5%的平均水平。從全市來說，盡管近3年來科技研發投入持續上升，但其占GDP的比重2.4%，仍低于2009年時北京、上海、深圳的5.5%、2.81%和3.62%。二是企業還尚未真正成為科技技術創新的主體。資料表明，深圳技術創新目前已達到“4個90%”，即90%以上的研發機構設在企業、90%以上的研發人員在企業、90%以上的研發經費來自于企業、90%的專利是由企業申請[3]。而廣州在這方面，與深圳相差甚遠。同時，現行的教育體制和評價體系不利于創新型人才的培養，盡管近年來通過一系列政策措施，廣州引進留學人員每年以30%的速度遞增，但就整體區域需求而言，自主創新人才仍然嚴重不足。

5.廣州擁有相對完善的創新人才激勵政策和知識產權保護制度，但創新政策的執行、創新意識和環境的培養仍然較為薄弱

廣州自1993-2008年連續7次被評為全國科技進步先進城市。市委、市政府高度重視自主創新工作，把推進自主創新、加快發展高新技術產業作為主導廣州全局和長遠發展的優先戰略，把科技創新作為經濟發展方式轉型的主要動力。圍繞建設國家創新型城市，還新發布了《廣州市建設國家創新型城市試點工作實施方案》，開展了《廣州國家創新型城市建設總體規劃(2010-2015年)》和《廣州市提高自主創新能力行動計劃》等規劃文件的起草。但就建設創新型城市的需求而言，整體創新創業的環境尚難令人滿意。一是創新意識模糊，缺乏創新氛圍，創新觀念存在分歧。思想上將創新僅局限在科技領域，沒有把創新納入到整個社會的各個領域和各個生產環節之中。二是促進創新創業政策支撐體系尚未健全。盡管已出臺了一系列鼓勵科技創新以及發展高新技術產業的政策，但在執行過程中仍存在配套措施不完善、落實不到位的問題，尤其是促進創新的稅收優惠政策和政府采購政策。三是促進創新建設的整體制度環境還有待提高。從建設創新城市的整體環境而言，由政府引導，以企業為創新主體、市場為創新導向、產學研相結合的創新體系還不夠完善，創新資源配置不夠協調，知識產權保護意識相對滯后，高層次人才政策沒有完全落實，創新評價體系標準不夠明確和規范，科技成果向產業轉化渠道尚未通暢，社會各方面創業的活力沒有激發出來，創新的內在動力還不足。

三、廣州創新型城市建設中促進科技與金融融合的保障措施

為實現廣州創新城市的國際化戰略定位，必須采取切實有效的措施，建立和完善廣州市科技金融服務體系，構建大力推進科技資源與金融資源對接，促進科技創新產業發展等取得新突破，初步形成“一個中心、兩大示范區、三大平臺”，以國家科技金融結合試點為中心，推進廣州開發區、番禺高新區科技金融示范區建設，著力打造創業投資引導基金投資平臺、科技支行融資平臺、科技企業上市服務平臺的科技金融推進體系[4]。為此應采取以下措施：

1.以資源整合為重點，推進科技金融機制創新，為創新城市發展提供融資服務與支持

（1） 整合廣州科技金融資源，培育上市公司梯隊。整合科技扶持項目、創新金融服務、創業風險投資等資源。按照“培育一批、改制一批、輔導一批、上市一批”的思路，積極培育科技企業在國內主板市場、創業板和中小板及境外資本市場上市，形成科技企業上市培育體系。

（2）構筑科技金融服務平臺，推動集聚發展。整合各類金融服務機構為企業提供科技金融服務職能，構建科技金融綜合服務平臺，實現科技管理、科技服務、科技金融各環節協同創新，形成科技研發、科技成果、創業孵化、企業成長等全方位、全過程科技金融支撐體系，提升科技創新資源的綜合效益。

（3）構建科技創新與金融服務的政策平臺，提供高效優質科技金融服務。積極發揮國家創新城市試點優勢，廣州市制定實施近了10份促進科技和金融結合的政策措施。初步建立創新型城市的體制機制的保障體系。要增強創新能力和綜合競爭力，以資源整合為突破口，強化創新資源的整合集成，大力推進體制機制創新，逐步消除阻礙創新的體制性障礙。

2.以產學研結合為基礎，推進企業作為創新主體作用的發揮，為創新城市提供產業支撐

（1）發揮經濟科技政策的指導作用，使企業成為創新研發投入的主體，增強科技創新活動的動力，提高創新成果推廣及應用。通過財稅、金融等政策，引導企業增加研發投入。把建立技術創新機制作為現代企業制度的重要內容，把技術創新能力作為企業考核的重要指標。充分發揮科技型創新企業在研發投入、企業聯盟和產業鏈控制上的優勢，實現集成創新，加強與相關配套的企業合作，帶動和支持中小企業、民營科技企業搞好原始創新，提升產業集群整合能力和企業原始創新能力。

（2）加快建立產學研一體化的機制。實現高校、科研院所與企業的有效對接、實現互動雙贏目標，促進產學研之間的技術合作和技術轉移。鼓勵企業與高等院校、科研院所通過聯合研發與委托開發等形式，強化產品技術研發方面的合作，促進技術的集成應用。進一步完善技術轉移機制，促進企業之間、企業與高等院校、科研院所之間的技術合作和技術轉移。以利益共享機制為核心，以項目為紐帶，支持科研機構、高校與企業建立全面長期的戰略聯盟，提高產學研結合的程度與水平促進科研、教育、生產等不同的部門在功能與資源優勢上的互補與集成。

3.不斷優化創新生態，加強人才培養引進與創新載體建設，為創新城市發展提供智力保障

（1）培育創新滋長的營養土壤，大力吸引創新型人才。提高自主創新能力關鍵在人才。廣州一方面要以良好的硬件條件來招賢納才。要通過激勵創新的政策體系，營造良好的投資環境，建立合理的薪酬增長機制，使人才不會因為生活待遇、科研經費、設備條件上的困難而工作受阻。另一方面要以良好的軟件來吸引人才、培養人才。要營造適宜良好的創新生態，創造城市的便利性、多樣性、寬容性以及創新文化氛圍，要進一步完善人才、智力、項目相結合的柔性引進機制，進一步改革人才教育培養和創新評價機制，豐富支撐創新發展的人才儲備。

（2）加強重要創新載體建設，發揮示范區的輻射力和影響力。以中新知識城、廣州高新區、南沙實施CEPA先行先試綜合示范區、廣州大學城和國際生物島等廣州最具影響力和發展潛力的創新核心區為載體，組織實施信息、生物醫藥等國家、省市高新技術研發項目，推動部市、院市、省市和穗港澳產學研合作。要使上述創新載體成為創新人才聚集高地、產學研結合園區以及企業家創業樂園，帶動區域高新技術產業發展，提高區域整體自主創新能力。

4.以政策法規和文化引導為支撐，營造完善的創新創業環境，為創新城市創造良好的營商環境

（1）不斷加大科技創新資金投入，健全完善自主創新服務體系。一是持續加大對自主創新的財政投入，并引導科技投入結構。逐步增加科技投入占政府財政支出的比例，建立穩步增長的財政科技投入機制。二是推進科技服務體系建設，促進科技成果產業化。加快發展科技中介組和咨詢業，健全科技中介機構服務體系，加強中介機構服務能力建設，加快形成結構合理、運行有序，社會化、網絡化的廣州市科技中介服務體系。

（2）加強知識產權保護和執法的力度。一方面要進一步明確和細化知識產權行政執法的具體操作程序，規范執法行為，加大執法力度，認真查處侵犯知識產權的違法行為，提升知識產權行政執法工作的整體水平，進一步優化知識產權保護的社會環境和秩序；另一方面要細化和明確知識產權歸屬和利益分配的規定，發揮知識產權制度在自主創新過程中的激勵作用，積極扶植自有知識產權的企業和產業的形成和發展，努力提高企事業單位自身保護和運用知識產權的能力。

（3）培育和推動自主創新文化氛圍。以創新為靈魂，努力營造有利于創新的產業生態、人文生態、環境生態協調發展的綜合環境。一是堅持“以人為本”，通過出臺相關激勵政策，優化人才成長環境和企業創新環境，讓創新者獲得創新動力，充分體現創新的價值。二是從解放思想、轉變觀念入手，發揚科學精神，大力培育“敢于冒險、勇于創新，寬容失敗、追求成功，開放包容、崇尚競爭”的創新文化。三是培育品牌文化。社會要營造崇尚自主品牌的氛圍，宣傳自主品牌，尊重自主品牌，支持自主品牌，鼓勵使用創新產品。

[1]凌江懷，李穎，王春超．金融對科技創新的影響及其支持路徑 [J].江西社會科學，2009(8)：90-92.

[2]丁濤，胡漢輝．金融支持科技創國際比較及路徑設計 [J].軟科學，2008(3)：50-54.

[3]房漢廷.促進科技金融深化發展的幾個關鍵問題 [J].中國科技產業，2011(11)：49-51.

[4]郭玉清，郭慶旺.創新型城市的財政支持體系 [M].北京：中國人民大學出版社，2009.

[5]韓小明，周業安，蔣東生.創新型國家與政府行為 [M].北京：中國人民大學出版社，2009.

[6]李興偉.中關村科技金融創新的舉措、問題及對策 [J].證券市場導報，2011(1)：56-58.

[7]盧金貴，陳振權.科技與金融結合問題研究：廣東視角[J].南方金融，2009(6)：24-29.

（責任編輯：FMX）

Build Financial Service System of Science and Technology——Study on Perspective Innovation City of Guangzhou

YU Peng-yi1，LI Shan-min2，CHEN Lin-han1
（1.Economic and Finance of Guangdong University Foreign Studies，Guangzhou Guangdong 510420，China；2.Business School of Zhongshan University，Guangzhou Guangdong 510275，China）

Nowadays，technology and finance are two major driving force for economic development.The effective integration of technology and finance is of great significance to the construction of innovative city in Guangzhou.Combining the theory of Finance of Science and Technology，this paper attempts to analyze the development of Finance of S&T in Guangzhou based on its current status as an innovative city.And then put forward the corresponding measures and suggestions.It is found in the study that the crucial point for Guangzhou innovative city to realize Leapfrog development lies in its attention on the integration of technology and finance. This effectively alleviates the contradiction between technique and capital in the process of economic development and technology innovation，thereby continuously enhance industrial technical standard and international competitiveness.

Innovation city；Financial science and technology；Technological innovation；Innovation management

F830

A

1004-292X（2014）06-0045-04

2014-01-14

廣東省科技軟科學資助項目；廣東省科技計劃項目（20120402）；廣州市重大社科規劃項目（12Z05）。

余鵬翼（1971-），男，安徽六安人，博士，教授，主要從事公司金融與公司治理研究；

李善民（1963-），男，四川巴中人，博士，教授，主要從事公司財務與收購兼并研究；

陳林漢（1963-），男，湖北武漢人，博士，教授，主要從事科技金融與服務研究。