工程招投標前期準備工作簡述

初兆升，何正剛，楊汝俊

（1.上海凱盛節能工程技術有限公司，上海 200060；2.山東博物館，濟南 250014）

工程招投標前期準備工作簡述

初兆升1，何正剛1，楊汝俊2

（1.上海凱盛節能工程技術有限公司，上海 200060；2.山東博物館，濟南 250014）

投標前期準備工作是工程投標的第一步工作，也是最基礎的工作，其中需要落實的諸多因素將直接影響投標方案的確定；諸因素產生的工程費用和風險費用是工程投入成本必不可少的組成部分，將直接影響工程盈虧。

投標前期準備工作； 合同分析； 現場調查； 詢價

招投標是以市場經濟競爭機制為基礎，應用技術經濟的評價方法，有組織地進行擇優成交的一種先進規范的交易方式，在世界范圍內得以廣泛應用。為改變過往單一的發承包形式、推行市場化運作、引入競爭機制、促進工程建設向先進的方向發展，我國于20世紀80年代初期引入招投標制度。經過二十多年的推行與發展，招投標制度日趨成熟，招投標已成為發承包的主要手段。在工程招標中，投標人想在眾多競爭者中殺出，一舉中標，就需要在投標前進行精心的準備籌劃。九層之臺，起于累土，作為基礎的前期準備工作的好壞直接影響了投標效果。該文就合同分析、現場調查、詢價等投標前期準備工作中易被忽視但較重要的環節進行探討，期望投標人對投標前期準備工作加以重視并進一步掌握工作要點，不足之處還請指正。

1 工程施工合同分析

工程施工合同是發承包雙方就完成指定工程項目的施工、保修等工作內容，明確雙方義務和責任，確保雙方權利和利益的協議，是工程質量控制、進度控制、投資控制的主要依據。因此，工程施工合同所采用的類型直接關系到發承包雙方權益的確認和風險的分擔，直接影響工程項目建設計劃能否順利施行。按計價方式劃分，工程施工合同分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同三種類型。不同的合同類型，合同包含的內容、適用的工程項目也就不同。

1）總價合同屬于閉口合同。承包方承擔了全部的工程量和價格風險，并且索賠機會較少，除發包方增減工程量和設計變更外，一般不允許調整合同價格。合同適用于工期較短、規模較小、工程量不太大且能精確計算、技術不太復雜、風險不大的工程項目，要求工程項目必須具備詳細而全面的設計圖紙。發包方較喜歡采用這類合同形式，結算方式較為簡單，便于發包方的投資控制。由于承包方承擔了全部風險，確定報價時必須考慮施工期間物價及工程量變化帶來的影響，報價中不可預見風險費用較高。要求承包方要有較高的管理水平、組織水平、技術水平，以短平快的方式完成工程項目。

2）單價合同屬于開口合同。發承包雙方分別承擔了工程量與價格變化的風險，可按單價適當追加合同內容，竣工后按實際工程量結算。合同適用于設計或其他建設條件（如地質條件）還不太明確但技術條件已明確，實際工程量與預計有出入、需增加工程內容或工程量的工程項目，合同的適用范圍較廣。合同風險由發承包雙方合理的分擔，合同條款能夠為雙方所接受，合同較為通用。承包方確定報價時必須考慮施工期間物價變化帶來的影響，報價中考慮一定不可預見風險費用。單價合同鼓勵承包方通過提高管理水平、工效等手段從成本節約中提高利潤。作為可調合同，單價合同能夠較為真實的反映工程造價。合同履行中需要注意的問題是雙方對實際工程量計量的確認。

3）成本加酬金合同屬于開口合同。發包方向承包方支付實際的工程成本，并按約定支付酬金。合同適用于非常緊急的工程項目（如搶險救災），給予發包方和承包方的準備時間很短，或外部環境惡劣、風險大、不可測因素多、成本較高的工程項目，以及利潤率較低或無利潤的工程項目。發包方承擔全部的工程量和價格風險，工程投資的有效控制較難。除特殊情況外，一般較少采用。

不同的合同類型將最終形成不同的工程費用。通常情況下，招標人在招標文件已經為工程項目選定了合同類型。投標人應認真分析選擇正確的投標報價方略，確保保住成本前提下，爭取競標成功并獲取利潤。

2 施工現場調查

施工現場調查的目的是讓投標人全面直觀地了解掌握投標工程項目的概況，以利于正確全面地把握投標要素，能夠有針對性地制定投標方案。招標人一般會在招標文件中明確進行施工現場踏勘調查的時間和地點，投標人應積極參與。條件允許的情況下，投標人可延長在施工現場的調查時間，以使調查更詳細充分。施工現場調查應重點注意以下6個方面：

1）施工場地調查。包括施工現場用地范圍，擬建項目整體平面布置，鄰近建筑物的基礎埋深、高度、結構形式、與擬建項目的間距，通過考察落實施工臨時設施、大型施工機具、材料堆放場地安排的可能性，是否需要二次搬運、額外投入，工程施工是否對鄰近建筑物及設施產生影響、造成破壞，是否需進行額外的防護維修，風險如何。

2）施工條件調查。包括施工現場場地平整情況，供電供水情況及結算方法，通信情況，污水、雨水排放管線位置，周圍的道路、進出場條件，有無特殊交通限制，通過考察落實施工現場基礎條件對工程施工的支持程度，工程項目是否具備開工條件，是否需進行額外的投入完善。

3）地下情況調查。包括工程現場的地形地貌、地質情況、場地高程、水文資料、地下管線、地上或地下障礙物情況，通過考察落實地下工程施工埋置深度，有無不良地質情況和不利物質條件，是否產生超支超期，可能的風險大小。

4）施工環境調查。包括項目所在地工程外部建安監管手續，當地行政管理部門對施工現場管理的一般／特殊要求及規定，安全文明施工要求，是否允許節假日和夜間施工，污水、廢棄物處理方式，施工現場周圍治安情況，通過考察落實確保正常施工外部條件及需要辦理的行政手續、注意事項，避免行政處罰及不必要因素造成停工、損失。

5）氣象資料調查。包括降水年分布情況，風向／風力年分布情況，氣溫年走勢變化，日平均氣溫≤5℃的持續時間以及其他自然災害情況等。通過考察落實影響工期進度的氣象因素，為制定進度工期目標、施工組織計劃提供參考。

6）其他條件調查。包括工程項目所在地建筑市場情況，施工現場到附近城區的距離，現場附近的生活設施，通過考察落實采購物流的影響因素，作業人員生活的便利條件。

通過施工現場實地踏勘調查，投標人應充分了解工地位置、情況、儲存空間、裝卸限制、道路、周邊環境及任何其他足以影響投標報價的情況，將各方面因素綜合考慮，特別是風險因素，體現到最終的投標報價中。

3 詢 價

價格是工程造價構成的基本要素之一，是報價的基礎。如何快速有效地掌握真實的市場價格？最基本的方法就是調查、咨詢，采用必要的手段，通過各種渠道對工程所需各種材料、設備、勞務的價格、質量、供應時間、供應數量等進行全面系統地調研查詢，為投標組報價提供可靠的依據。通常情況下，需對以下生產要素進行詢價：

1）材料。特別是大宗及品質要求較高的材料，對價格、供應數量、運輸方式及費用、保險和有效期、不同買賣條件下的支付方式等進行調查對比。對同種材料從不同經銷部門所得到的所有資料進行比較分析，選擇可靠、穩妥、合適的供應商的報價。

2）施工機械設備。就地租賃或采購，還是由機械設備駐地運輸至施工現場，哪種方式更經濟，有必要進行比選，以確定最有利的方案。可分別向設備供應廠商和租賃商詢價，了解轉場運輸費用，特別注意的是要詳細了解以上幾種方式的計價方法，為方案比選提供基礎數據。

3）勞務。通常情況下，工程公司都有長期合作的勞務隊伍，投標人應就工程規模及復雜程度進行詢價，對于非技術工種零散勞動力，根據需要可就地在勞務市場進行詢價、招募。

詢價可采取市場調查、電話或信函詢價方式，通過與生產廠商（例如商品砼、水泥、砂石料、機制磚等）、經銷商、代理商（例如鋼材、裝飾材料等）聯系，造價公司咨詢，互聯網查詢等渠道進行。詢價時要特別注意兩個問題，一是產品質量必須合格可靠，并滿足招標文件的有關規定；二是供貨方式、時間、地點，能夠滿足工程施工需求，并且有無附加條件和費用。

除了完成生產要素的詢價外，還需就專業工程進行詢價。眾所周知，工程項目由于使用性質、構造要求、結構形式、建設地點不同，造成了不同的工程項目出現不同專業工程。施工單位承攬建設工程項目這種商品時，不可能擁有每一個專業工程的施工能力，這就要求施工單位在本職業務范圍外需要其他專業單位來協作完成。投標人應就投標工程項目中的專業工程對專業分包人進行詢價，并與之組成投標聯合體，以期獲得專業方面的競爭優勢和服務。投標人對分包人詢價應注意以下幾點：分包標函是否完整；分包范圍；分包形式；分包人報價、分包工程單價所包含的內容；分包人的工程質量；分包人履約能力、信譽及可信賴程度；質量保證措施。

4 結 語

通過以上分析看，上述三項投標前期準備工作中需要落實的諸多因素產生的工程費用和風險費用是工程投入成本必不可少的組成部分，將直接影響工程盈虧。筆者從事技經工作多年，在實際工作中接觸了不少案例，因未足夠重視投標前期準備工作和掌握工作要點，造成了投標的失誤，直接體現是失標，即使僥幸中標，也給自身經營帶來了極大的損失。因此，投標人一旦決定投標，就應認真細致地開展投標前期準備工作，不能擺樣子，走過場，馬虎行事，應足夠重視，細化每一項具體工作并做足功課，將一切有利和不利因素考慮到投標報價當中，為競標成功和經營盈利奠定良好的基礎。

［1］中華人民共和國住房城鄉建設部.中華人民共和國房屋建筑和市政工程標準施工招標文件［M］.北京：中國建筑工業出版社，2010.

［2］GB 50500—2013，建設工程工程量清單計價規范［S］.北京：中國計劃出版社，2013.

［3］全國造價工程師執業資格考試培訓教材編審委員會.建設工程計價［M］.北京：中國計劃出版社，2013.

Discussion on Tender Preparation Work

CHU Zhao－sheng1，HE Zheng－gang1，YANG Ru－jun2
（1.Shanghai Triumph Energy Conservation Engineering Co，Ltd，Shanghai 200060，China；2.Shandong Museum，Ji’nan 250014，China）

Tender preparation work is the first step in project bidding，it is the most basic task too.Many factors，which need to be implemented in the tender preparation work，will directly affect the determination of bidding scheme，the engineering cost and risk cost arising from the factors are essential part of engineering cost of inputs，and will directly affect the project breakeven.

tender preparation work； contract analysis； field investigation； inquiry

10.3963／j.issn.1674－6066.2014.02.018

2014－01－10.

初兆升（1980－），一級建造師.E－mail：zhaosheng.chu＠steccn.com