倫敦圖書館的法人治理結(jié)構(gòu)*

金武剛錢家駿肖梅林

（1.北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

（2.華東師范大學(xué)商學(xué)院信息學(xué)系 上海 200241）

倫敦圖書館的法人治理結(jié)構(gòu)*

金武剛錢家駿肖梅林

（1.北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

（2.華東師范大學(xué)商學(xué)院信息學(xué)系 上海 200241）

倫敦圖書館自1933年開始實施法人治理，章程是圖書館法人治理的根本依據(jù)。倫敦圖書館實行會員制，會員會費是其主要收入來源。會員大會是倫敦圖書館的最高權(quán)力機構(gòu)，決定理事會人選、修訂章程、審議年度工作報告和財務(wù)報表等。理事會是圖書館的決策層，負責(zé)審議圖書館重要決策、修訂內(nèi)部管理政策、以及推進圖書館服務(wù)發(fā)展等。理事會休會期間，其職責(zé)由理事長代為行使。圖書館館長由理事會委任，根據(jù)理事會決議，負責(zé)管理圖書館業(yè)務(wù)工作和行政事務(wù)。有相應(yīng)措施監(jiān)管圖書館的運行與治理。

倫敦圖書館 圖書館法人治理結(jié)構(gòu) 圖書館理事會

英國倫敦圖書館創(chuàng)辦于1841年，致力于成為公眾的研究中心和學(xué)習(xí)中心。1933年6月13日，倫敦圖書館首次頒布了章程——《皇家章程條例》（The Royal Charter and Byelaws），確立圖書館法人治理結(jié)構(gòu)。章程規(guī)定了圖書館治理的基本架構(gòu)及規(guī)則，主要包括圖書館的目標(biāo)、理事會的權(quán)利與義務(wù)、圖書館財產(chǎn)的使用、條例與規(guī)則的修訂及其內(nèi)容、章程的修訂及圖書館的解散等。1968年10月21日，倫敦圖書館又修訂并頒布了新章程。2004年7月6日，為適應(yīng)圖書館發(fā)展需要，再次修訂并頒布了新章程。章程是圖書館實施法人治理的根本依據(jù)。

1 會員大會

倫敦圖書館現(xiàn)擁有100多萬冊圖書資料，涉及50多種語言，包括16世紀(jì)以來的經(jīng)典作品、優(yōu)秀著作，應(yīng)有盡有，吸引了眾多作家和寫作愛好者。根據(jù)《皇家章程條例》，倫敦圖書館沿襲傳統(tǒng)會員制方式，向公眾提供服務(wù)。會員資格開放申請，任何公眾只要向圖書館提出申請，經(jīng)審批后就能成為圖書館會員。會員需按年或按月繳納會費。公眾臨時需要利用圖書館、又不想繳納會費時，可以辦理一天或一周的臨時閱覽證件，在館內(nèi)閱讀和學(xué)習(xí)。倫敦圖書館也向海外拓展會員，通過互聯(lián)網(wǎng)提供服務(wù)。

截至2013年3月，倫敦圖書館擁有各類會員7147名。會員每年繳納的會費，是圖書館經(jīng)費收入的最主要來源。從近10年經(jīng)費收入的財務(wù)報表來看，倫敦圖書館每年會費收入都在130萬英鎊以上。特別是自2009來以來，每年會費收入都維持在250萬英鎊左右，占全年總收入的70%以上（詳見表1）。

表1 倫敦圖書館的經(jīng)費收入概況（2004-2013年）

因此，倫敦圖書館一貫重視會員在圖書館治理中的權(quán)利和作用。自1933年開始實施的圖館法人治理結(jié)構(gòu)中，每年召開的會員大會是圖書館的最高權(quán)力機構(gòu)，大會可以決定章程的修訂、理事會的人選、工作報告及財務(wù)報表的審議等。其中，章程的修訂，通常需要經(jīng)過三個星期以上的公示，并且必須在會員大會上以2/3以上票數(shù)投票通過，才能生效。

1.1 會員資格

會員資格開放申請。公眾如果需要利用圖書館，可以提出入會申請，經(jīng)圖書館館長許可、理事會批準(zhǔn)后，就可成為圖書館會員。會員有多種類型，可分為全權(quán)會員、受限會員和機構(gòu)會員。全權(quán)會員是指有權(quán)充分利用圖書館資源與服務(wù)、并且擁有參加會員大會資格的會員。全權(quán)會員又可細分為年度會員和終身會員。受限會員是指有權(quán)充分利用圖書館資源與服務(wù)、但無權(quán)參加會員大會的會員，如海外會員等。機構(gòu)會員是指各類企業(yè)、社會組織及其他主體的團體會員，機構(gòu)會員可指派一名代表，在會員大會上行使全權(quán)會員的權(quán)利。

在下列情況下，會員資格將被終止：（1）會員主動向圖書館館長提出終止會員資格；（2）會員拖欠會費6個月以上（2013年新條例擬定2個月以上），會員資格被暫時中止，待付清拖欠款項之后，可以恢復(fù)；（3）若會員違規(guī)使用圖書館，圖書館館長可以強行終止其會員資格。當(dāng)然，該會員有權(quán)向理事會提出上訴，并由理事會最終裁定。

1.2 會員權(quán)利

會員權(quán)利主要包括：（1）所有會員均可以利用圖書館資源與服務(wù)；（2）全權(quán)會員，包括機構(gòu)會員，在會員大會上每人有一票投票權(quán)；（3）全權(quán)會員可以提出議案，提交會員大會討論；（4）全權(quán)會員有資格被提名、被選舉擔(dān)任理事；（5）全權(quán)會員可以建議章程條款的修訂；（6）會員可以向圖書館理事會提建議；等等。

1.3 會員義務(wù)

會員義務(wù)主要有：（1）遵守圖書館利用規(guī)則；（2）支付會費。目前，會員會費是460英鎊/年，可按年度或月度繳納。機構(gòu)會員費用要高一些。若有特殊情況，會費可減免30%至60%。25歲以下的青年會員，會費減半。倫敦圖書館為了擴大會員規(guī)模，鼓勵會員推薦他人入會，每推薦成功一名新會員，可在下年度會費中減免推薦者50英鎊費用。

1.4 會員大會

會員大會有兩種類型：年度大會和特別大會。年度大會指由理事會每年負責(zé)召開的常規(guī)性會議，一般一年召開一次，兩次年度大會的時間間隔不能超過15個月。特別大會是指由理事會臨時召開的會員大會，可以由圖書館理事會發(fā)起，也可以由五十名以上全權(quán)會員發(fā)起。

無論是年度大會、還是特別大會，理事會都應(yīng)提前三個星期發(fā)布會議通知。通知內(nèi)容包括大會舉辦的時間、地點、主要議程及相關(guān)事項。年度大會通知，一般還應(yīng)包括理事會提名的理事候選人選及相關(guān)履歷，以及理事會提供的年度工作報告、財務(wù)報表等。

1.5 年度大會的議程

年度大會的議程，一般應(yīng)包括：（1）確認上屆年度大會的會議備忘；（2）審議表決由理事會提供的年度工作報告、財務(wù)報表；（3）投票選舉理事會理事；（4）審議表決由理事會提名的財務(wù)審計員；（5）審議表決理事會提出的會員會費費率變化；（6）討論由全權(quán)會員提出的有關(guān)圖書館事務(wù)議案。任何全權(quán)會員都有權(quán)提出圖書館事務(wù)相關(guān)議案在年度大會上討論，但必須在年度大會召開2個月之前，把議案及相關(guān)內(nèi)容提交給理事會。

1.6 特別大會的議程

特別大會，即臨時召開的會員大會，其議程一般包括：（1）討論由理事會提出的議案，如果時間緊急，全權(quán)會員可以進行表決；（2）討論由全權(quán)會員提出的議案；（3）若有修訂章程的建議，則必須進行表決。

1.7 會員大會的議事機制

會員大會有效的法定人數(shù)為50名及以上的全權(quán)會員。一般由理事會理事長主持大會。

理事長因故缺席時，由副理事長或其他被指定的理事主持會議。如果副理事長或指定理事不愿意或遲到15分鐘以上，與會的理事們應(yīng)從他們中選出一名擔(dān)任主持。如果與會的理事只有一名，且愿意擔(dān)任主持，則此理事可以擔(dān)任主持。如果沒有一個理事愿意擔(dān)任會議主持，則大會延期，再次召開的時間和地點，再由理事會決定。

會員大會上的投票決議，以多數(shù)票決定。在票數(shù)相等的情況下，會議主持有最終決定權(quán)。

2 理事會

理事會是圖書館決策層，負責(zé)圖書館重要事務(wù)的決策和相關(guān)政策修訂。理事會通常由10—14名理事組成，理事均由會員大會選舉產(chǎn)生。理事長由理事會選舉產(chǎn)生。理事會通過定期召開理事會會議，討論、決策，行使職責(zé)。休會期間，由理事長代為行使。

2.1 理事會職責(zé)

（1）修訂圖書館政策。依據(jù)章程，修訂、增補或撤銷任何圖書館使用規(guī)則或相關(guān)條款。

（2）授權(quán)成立專門委員會。如建筑項目指導(dǎo)委員會、條例委員會、財政委員會、提名委員會、報酬評估委員會、發(fā)展規(guī)劃委員會、風(fēng)險管理委員會等。每一個專門委員會，至少要有2名理事和其他專業(yè)人士組成。專門委員會根據(jù)理事會授權(quán)，及時向理事會報告工作進展。專門委員會通過召開委員會會議行使權(quán)利，委員會會議有效的法定人數(shù)至少有2名理事與會。

（3）決定理事候選人。理事會授權(quán)成立提名委員會，根據(jù)現(xiàn)有理事會成員情況，確定理事候選人需要具備的專業(yè)和經(jīng)驗，在圖書館刊物和網(wǎng)站上刊登廣告，并負責(zé)面試，從中挑選、考察合適的理事候選人。提名委員會應(yīng)在每一個空缺的理事職位上，推薦一個或多個合適的候選人選給理事會。因此，提名委員會組建時，要求至少有一人精通人員招聘和法人治理。

（4）選舉產(chǎn)生理事長和財務(wù)委員。理事長和財務(wù)委員（分管圖書館財產(chǎn)保值升值工作），由理事會從全權(quán)會員中無記名投票選出。理事長和財務(wù)委員的候選人，事先不必具備理事資格。理事長和財務(wù)委員的任期一屆為3年，可連選連任二屆，如果遇有特殊情況，經(jīng)理事會決定，第二屆任期結(jié)束后還可再延遲一年。理事長和財務(wù)委員屆滿離任1年之后，有資格可以再次當(dāng)選。理事長可依據(jù)理事會建議，委任一名理事?lián)胃崩硎麻L。理事長缺席期間，副理事長可代為行使理事長權(quán)利。理事會休會期間，理事長代為行使理事會日常事務(wù)決策權(quán)，但之后的理事會會議，可以駁回理事長的此前決策。如果理事長、財務(wù)委員違反相關(guān)規(guī)定，理事會可以終止他們的權(quán)利。

（5）委任圖書館館長、臨時理事、各類顧問。理事會委任圖書館館長，負責(zé)圖書館業(yè)務(wù)工作和行政事務(wù)。如果館長違反有關(guān)規(guī)定，理事會可以解除館長職務(wù)。理事數(shù)量未達到法定最大數(shù)目時，理事會可以從全權(quán)會員中委任臨時理事，以填補空缺。獲得委任的臨時理事需在下屆會員大會上補選為正式理事，如果大會上未能順利當(dāng)選，則在大會結(jié)束后必須馬上離任。理事會可以委任各類顧問，如銀行顧問、財務(wù)審計員、投資經(jīng)理、養(yǎng)老金顧問及律師等。

（6）修訂會員會費收費標(biāo)準(zhǔn)。理事會可以修訂會員會費收費標(biāo)準(zhǔn)，但修訂后的會費標(biāo)準(zhǔn)，需要在會員大會上通過后才能生效。例如，2013年度的會員大會上，會員通過舉手表決通過了理事會提出的2014年會費收費標(biāo)準(zhǔn)修訂，在原有基礎(chǔ)上增加3.3%。

（7）組織召開會員大會。理事會發(fā)布會員大會召開通知，事先提供年度工作報告、財務(wù)報表等會議資料，以便會員大會審議。

（8）采納會員建議。例如，理事會根據(jù)收到的會員建議和獲得的相關(guān)數(shù)據(jù)，同意從2014年1月起，調(diào)整圖書館開放時間，將周一到周三的開放時間，延長至晚上八點。

（9）保護圖書館財產(chǎn)安全。理事會可以制定有關(guān)圖書館財產(chǎn)的利用決定和保護制度。

（10）制定圖書館未來發(fā)展規(guī)劃。理事會制定圖書館未來發(fā)展規(guī)劃，需要經(jīng)過會員大會審議通過。

2.2 理事資格

理事須為全權(quán)會員，且年滿18周歲。全權(quán)會員若希望當(dāng)選理事，則必須事先獲得理事會提名委員會的提名，得到理事會認可，并在會員大會中被選舉成功。

會員大會上，如果理事候選人的數(shù)目少于理事空缺職位數(shù)，則獲得多數(shù)得票者即可當(dāng)選為理事；如果理事候選人的數(shù)目大于理事空缺的數(shù)目，則那些得票數(shù)高的候選人當(dāng)選。

理事（不包括理事長和財務(wù)委員）任期一屆4年，可以連選連任，但一般不能超過8年。如果理事同時擔(dān)任理事長或財務(wù)委員，其任期最長不能超過10年。但離任1年以后，可再次被選舉當(dāng)選為理事。

在以下情況下，理事資格應(yīng)被取消：（1）理事違反了英國《慈善事業(yè)法》（The Charities Act 2011）的相關(guān)規(guī)定；（2）理事失去自理能力，如被理事會認定為精神紊亂、疾病或損傷而無能力管理事務(wù)；（3）理事以書面形式提出辭職（但前提是至少有2名理事留任時，辭職通知才能有效）；（4）理事未經(jīng)理事會允許，連續(xù)缺席6個月所有會議；（5）理事的全權(quán)會員資格被終止；（6）理事會認定該理事行為不當(dāng)，不為圖書館謀求最大利益，經(jīng)會員大會通過，取消其理事資格。

2.3 理事的權(quán)利與義務(wù)

理事的權(quán)利主要有：參與理事會決策，在理事會會議上一名理事?lián)碛幸黄蓖镀睓?quán)；提議召開理事會會議；向理事會提出條例、規(guī)則修訂及其他建議；對圖書館執(zhí)行層進行監(jiān)督。

理事的義務(wù)主要有：遵守有關(guān)法律和圖書館章程及相關(guān)條例；完成理事會委托的任務(wù)；不得收取報酬和利用職務(wù)獲取非法利益。

2.4 理事會的議事機制

理事會一般通過理事會會議行使職責(zé)。理事會會議有效的法定人數(shù)為5名或1/3以上的理事。決策以多數(shù)投票制為原則。當(dāng)投票數(shù)相等時，會議主持有最終決定權(quán)。理事會的會議應(yīng)由理事長主持，理事長可依據(jù)理事會建議委任一名理事?lián)胃崩硎麻L，在其缺席時代為主持理事會會議。如果理事長、副理事長不愿意主持，或被指定主持的理事缺席5分鐘以上，在場的理事，可以指定他們中的一位主持會議。

在理事會休會期間，理事會可以通過任何方式，包括電子郵件，進行投票決策，只要此決策方式經(jīng)全體理事一致通過即可。

3 執(zhí)行層

倫敦圖書館的執(zhí)行層，實行館長負責(zé)制。理事會委任、授權(quán)館長，由館長挑選高級管理人員組建執(zhí)行層，負責(zé)落實理事會決議，處理圖書館業(yè)務(wù)工作和行政事務(wù)。

3.1 館長與理事會的關(guān)系

館長由理事會委任、授權(quán)，向理事會負責(zé)。館長執(zhí)行理事會決議，接受理事會監(jiān)督，列席理事會會議，但不參與理事會決策。理事會依據(jù)圖書館章程及相關(guān)條例，行使監(jiān)督權(quán)，但不參與執(zhí)行層的具體管理活動。

3.2 館長的職責(zé)

館長負責(zé)所有圖書館運營的具體事務(wù)，一般包括：（1）招聘和解雇員工；（2）執(zhí)行理事會撥款預(yù)算；（3）購買家具和設(shè)備；（4）許可新會員加入；（5）購買圖書、期刊、小冊子及其他各類資源；（6）雇傭與圖書館業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)人士，在專業(yè)、法律等各方面獲得幫助；（7）推進圖書館服務(wù)；（8）印刷出版圖書館刊物等圖書、小冊子等。

4 監(jiān)管措施

理事由會員大會產(chǎn)生，向會員負責(zé)，接受會員監(jiān)督。會員可以就圖書館各項事務(wù)提出建議，提交會員大會討論；也可提議給理事會，由理事會會議討論決策。會員大會可以決定罷免不合格理事。

年度工作報告是理事會上一年度工作的總體匯報，一般包括：（1）圖書館的基本介紹；（2）上一年度圖書館各項工作的成效；（3）圖書館未來發(fā)展規(guī)劃；（4）財務(wù)工作的總結(jié)；（5）圖書館的法人治理；（6）理事對財務(wù)報告的職責(zé)等部分。會員大會審議年度工作報告，以達到監(jiān)督理事會的作用。

財務(wù)報表，是會員監(jiān)督理事會工作的又一重要方式。財務(wù)報表是理事會所做的上一年度財務(wù)收支報告，明確交待各項收支明細。財務(wù)報表需經(jīng)專業(yè)人士依法審計。

另外，會員大會、理事會會議及理事會專門委員會的會議記錄，包括理事出席會議情況等，都需要專人記載并保存，以備查核。有關(guān)報告和決策內(nèi)容，通過圖書館刊物和圖書館網(wǎng)站公開，接受監(jiān)督。

［1］The London Library.Royal Charter and Byelaws［EB/OL］.［2014-03-11］.http://www.londonlibrary.co.uk/images/PD Fs/LLCharter6July2004FINALSEALEDVERSION.pdf.

［2］The London Library.About us［EB/OL］.［2014-03-11］. http://www.londonlibrary.co.uk/index.php?/Aboutus.

［3］The London Library.The London Library Annual Report and Financial Statements 2012-2013［EB/OL］.［2014-03-11］.http://www.londonlibrary.co.uk/images/storiesLon_Lib _Annual_Report_for_websiteAmended.pdf.

［4］The London Library.The London Library 172nd Annual General Meeting Minutes［EB/OL］.［2014-03-11］.http:// www.londonlibrary.co.uk/images/PDFs/AGM2013Minutes FINAL.pdf.

［5］The National Archives.Charities Act 2011［EB/OL］.［2014 -03-11］.http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2011/25/co ntents/enacted.

Corporate Governance of the London Library

The Royal Charter and Byelaws,issued 1933,is the fundamental basis of the corporate governance of the London Library.The London Library is a library of membership.Membership fees are the main source of income.Annual General Meeting is the highest authority of the library,making decisions of the Trustees,amendments to the Royal Charter and Byelaws,and deliberations of the annual reports&financial statements,etc..The Trustees is the decision-making layer of the library,being responsible for making the important decisions,revising the library policies,and promoting the library services.In the intervals between meetings of the Trustees conference,its functions shall be conducted by the Chair of Trustees.Librarian（Chief Executive）is appointed by the Trustees,in accordance with resolutions of the Trustees,being responsible for the library administration and management.There are some official ways on overseeing all aspects of the Library's operation and governance.

The London Library;corporate governance of the library;the trustees of the library

G259

A

1003-6938（2014）02-0010-04

金武剛（1973-），男，北京大學(xué)信息管理系在職博士生，華東師范大學(xué)商學(xué)院信息學(xué)系副教授；錢家駿（1990-），男，華東師范大學(xué)商學(xué)院信息學(xué)系圖書情報專業(yè)碩士研究生；肖梅林（1989-），女，華東師范大學(xué)商學(xué)院信息學(xué)系情報學(xué)專業(yè)碩士研究生。

*本文系國家社科基金重大項目“加快公共文化立法，提高文化建設(shè)法制化水平研究”（項目批準(zhǔn)號：12&ZD032）研究成果之一。

2014-04-20；責(zé)任編輯：魏志鵬