歐盟與新加坡知識自由流動平臺的跨國合作經驗及對上海自貿區的啟示

文　黃燁菁

歐盟與新加坡知識自由流動平臺的跨國合作經驗及對上海自貿區的啟示

文黃燁菁

編者按：知識自由流動是發達國家和地區推進自貿區建設的重要發展方向，在上海自貿區建設知識自由流動平臺對于上海邁向具有全球影響力的科技創新中心也具有重要意義。本期軟科學基于上海社會科學院世界經濟研究所課題組的研究成果，通過介紹分析歐盟與新加坡的知識自由流動平臺在跨國科技合作等方面采取的主要做法與經驗，對上海自貿區建設提出若干建議。

中國(上海)自由貿易試驗區（以下簡稱：自貿區）對于上海建設對外開放的新高度、培育新一輪對外開放新優勢具有深遠意義。在自貿區現有的方案下，促進商品、服務貿易與市場準入的便利化以及金融領域改革開放是目前主要的制度創新內容，而圍繞強化科技創新與研發合作的制度創新則相對處于“空白”階段。從中長期發展來看，自貿區制度創新需要關注專業信息與知識流動在各類主體間便利化流動與共享，由此促進自貿區與海外開展科技與產業層面的跨國研究與創新合作，并建立起知識產權保護規則等與國際接軌。與此對應的公共服務平臺建設，充分對接上海下一階段以創新驅動為導向的開放經濟優勢培育，有助于上海乃至全國融入世界新一輪先導技術研究、產業創新的國際化進程，以及高標準的知識產權保護環境建設。

歐盟與新加坡知識自由流動平臺的跨國合作經驗

近十年來，歐盟的知識自由流動平臺不僅旨在推動內部成員國之間的創新合作，還越來越重視推動成員國與歐盟區以外的國家之間在科技研究與產業創新領域的合作，從而在其一體化市場之外構筑一個更大范圍、更加開放的創新要素合作平臺。作為亞太地區經濟增長最為活躍的經濟體之一，長期以來，新加坡高度自由的經濟發展模式與開放的產業創新模式高度融合，實現了以知識密集型產業發展為導向的跨國知識自由流動平臺建設。歐盟與新加坡的知識自由流動平臺的跨國科技合作經驗主要體現在以下幾個方面：

“自上而下”高度開放的跨國研發項目推進。歐盟與新加坡的創新研發體系均具備顯著的開放特征。歐盟“研究與科技發展框架計劃”（Framework Program）作為目前世界上體量最大、水平最高的官方科技計劃，以成員國為主并通過采取招標或簽訂雙邊協議的方式向區外其他國家開放，將區外經濟體的科技研發力量吸收到歐盟的創新規劃中。合作機制主要包括兩類：一是針對基礎研究領域推行的優秀網絡（Networks of Excellence）機制，即由成員國與多個區外國家優秀研究單位組成一個跨地區“虛擬科研中心”，推進項目的國際聯合研究；二是在應用技術研究領域推行的集成項目（Integrated Projects）研究機制，每個項目包括研究、技術開發、示范、技術轉讓、工業應用以及技術創新等部分或全過程，均與區外經濟體實現資金、技術與人員的開放與共享。而新加坡對科技管理主體與研發執行主體均采取開放政策，鼓勵國際人才和跨國企業成為創新管理和研發的重要主體。在創新企業的引進方面，新加坡的管理部門表現出很大的開放性。新加坡對本土企業的認定相對寬松，本地股份占30%的企業就被認為是本土企業，可享受諸多國際化合作政策的待遇。

“自下而上”的跨國專業化創新合作平臺建設。歐盟除了“自上而下”的創新合作，也會依托當地政府、廣泛的企業網絡以及各種科研機構為主體開展“自下而上”的跨國聯合研發項目。在歐盟現有的政府間科技合作政策中，“COST計劃”（Cooperation of Science and Technology）是一個靈活性較強的、向非成員國開放的項目，其突出特點是不預先設定合作研究的專業領域，而是采取“自下而上”的項目組織方式，成員國內的大學或企業科研團隊與區外的科學家可以自發組建科研團隊，提出研發領域與具體的行動建議，向歐盟提出申請獲得必要的服務支持，從而自主開發產業創新技術。而新加坡主要致力于引導本國企業與全球領先型跨國公司在行業高端環節開展合作。本土企業利用自身的戰略區位、航運、金融和ICT產業等優勢，從服務戰略中的采購、物流、技術改造等環節入手，逐步成為跨國公司的全球供應商，并從本國企業中挑選高水平的人才隊伍深入跨國公司工作、培訓或實習，獲得大量有形的和無形的知識，不僅實現了知識技術外溢效應，而且在跨國公司的分包項目上可以獲得更多的機會。

高技術人才跨境流動的便利化與在他國的“宜居”條件建設。歐盟一體化發展框架下形成的跨國人才與人力資源培訓體系的共享互通機制的主要做法包括：支持成員國與歐盟其他成員國對歐盟以外的高技術人才和在校博士生以項目為導向的跨境流通，將個人社會保障、福利和家庭安排方面納入到歐盟統一的社會管理體制內，消除國別壁壘，實現科技人員和博士生在科研活動和科研培訓方面的自由安排，并保證科技人員在跨國界科研職業生涯中的宜居環境。其中比較典型的做法是向海外科學家和精英人才推出“藍卡”計劃，讓其他成員國或者海外的科學家與企業研發人員團隊在歐盟一個或者幾個國家工作期間的工作許可、社會保障、福利和家庭安排之間提供充分的跨國對接，以此促進高級人才在歐盟內能夠便利地流動和居住。新加坡主要實施開放型的研發創新人才培育模式。新加坡經濟發展委員會與人力資源部共同建立了一個“聯系新加坡”（Contact Singapore）網絡，在澳洲、北美、歐洲、亞洲等地的大城市設立了辦公室，為新加坡的雇主在全球范圍招募人才。新加坡政府也設立了多個研究計劃吸引國外科技人才。新加坡的卓越研究中心項目（RCE）主要招募世界級的科學家作為研究中心負責人，并且為他們提供充足的可自由支配的研究經費。

與國際接軌的跨國知識產權與專利管理的統一化制度安排。開放式創新體系的建立，與嚴格的專利制度保證息息相關。歐盟成員國之間積極推進知識產權申請和管理規則的統一，提出“共同體專利”，將專利效力與管理司法管轄權實現跨國互通，將一個國家對新知識與新技術的保護覆蓋到所有成員國；其中主要的政策導向包括在成員國之間免費開放互聯網數據庫和使用公用的科學出版物和數據，實現產業專業信息資料庫與出版物的國際共享。更普遍的是，歐盟倡導各個成員國充分尊敬知識在科研、商業開發與教育之間的轉移，通過企業所得稅，特別是公共研究機構和私營部門之間的知識轉移，促進全社會開放式創新體系的發展。新加坡一直著力于改進其專利制度，提升專利的審查質量，并且以建立“世界級”的專利檢索和審查制度作為專利制度改革的目標。新加坡專利法修正案中包含允許國外專利代理商在新加坡從事離岸專利代理工作，而不用取得新加坡注冊專利代理資格的內容。

對上海自貿區建設發展的啟示與建議

當前，上海正在加快建設具有全球影響力的科技創新中心，自貿區應該而且可以在國際知識信息流動、跨國技術轉移與研發合作等方面發揮更大的作用。學習借鑒歐盟與新加坡在知識自由流動平臺制度建設方面的經驗，對上海自貿區提出如下啟示與建議。

將知識流動便利化和提升創新合作效率作為自貿區制度創新方案的重要環節。借鑒歐盟等經濟體在區內與海外建設的制度安排與做法，在自貿區下一階段制度創新安排中，高度關注自貿區的“知識集聚—流動—產業化”的公共服務平臺建設，探索與科技創新相關要素的便利化流動與集聚。在自貿區內乃至浦東地區的產學研領域的各類專業科技研發機構內，形成一個圍繞前沿技術動態、重大科技公關項目、海外科研合作、國際技術貿易等多層次、多領域的公共信息平臺，打造一個跨國科技合作的信息與渠道共享的平臺。

率先在自貿區推進上海與海外科技創新合作的制度化保障。借鑒歐盟當前較為成熟的知識自由流動戰略的相關舉措，探索利用自貿區基礎設施與共性技術平臺構建“虛擬科研中心”，協調自貿區與海外科研團隊的科技合作，從而提升自貿區支撐上海科技創新中心發展的戰略作用。例如，在雙邊政府或者權威機構的協調下，促進在重大科技領域與新興產業領域的聯合創新開發團隊的運作，給予海內外科學家逗留、家屬陪伴等社會保障待遇方面的便利化機制，以“虛擬創新中心”來撬動自貿區內的“創新集聚區”，在創新資金與創新人才便利化流動中實現“先行先試”制度，從而推動自貿區的“自由”和“更高水平開放”的主旨得到凸顯。

在自貿區內探索“高標準”知識產權保護的公共服務平臺。在自貿區內對于外資企業以及跨國主體聯合知識的對外相關協定中，知識產權制度的跨國協調一直是個“敏感”地帶，也是決定能否吸引高水平跨國投資的關鍵環節。因此，自貿區要加強對海外主要國家的技術法規、標準與專利申請要求的知識庫平臺建設。在此戰略指導下，可考慮以政府職能部門牽頭，協調相關專業機構、高校、智庫與行業協會，率先在自貿區內構建一個國際知識產權保護的信息資料庫，以及以自貿區“特聘專家”的方式成為相關法規咨詢與糾紛處理服務的“智庫”，為自貿區內企業日后面臨相關的法律事務服務提供人力資源的支撐。

本文受上海市軟科學研究計劃項目《知識自由流動平臺與上海自貿區創新功能建設》資助（項目編號：13692109200），作者就職于上海社會科學院世界經濟研究所。