高校大型儀器設備開放共享的實踐與探索

蔡 兵, 劉姝伶, 尹玲娜, 王學江

(1.四川大學 分析測試中心， 四川 成都 610064; 2.四川省科技交流中心， 四川 成都 610041)

0 引 言

大型儀器設備是高校的優質資源，是培養高層次人才、發展高科技的重要工具，也是衡量高校實驗條件和科研環境的重要標志[1]。先進的大型實驗儀器設備和管理水平，可以提高高校教學科研水平、培養高層次人才，出高水平的科研成果。為切實提高大型儀器設備的使用效率和投資效益，更好地為高校教學、科研和地方經濟建設服務，高校應推行大型儀器設備開放共享平臺建設[2]。

集中一支高素質的科研隊伍，擁有足夠數量的先進的現代大型儀器設備，逐步建立一套較為完善的具有特色的管理制度，提高大型儀器設備使用效率，是高校科研創新和人才培養趕超世界先進水平的重要舉措。在美國，有許多開放實驗室，只要你需要測試數據，便可通過互聯網預約，并且會很快安排好上機事宜。一些大學和研究所也向社會開放，科研儀器設備得到了充分利用，利用率高達80%。在我國，重點高校、重點實驗室或工程研究中心以及相關分析測試中心應將現代化大型儀器設備聯合起來，實現開放共享[3]，充分運用信息、網絡等現代技術，形成地區性現代化大型儀器設備共享服務系統網絡，加強協調管理，提高大型儀器設備使用的效率,建成適應科技創新和科技發展需要的科技基礎條件支撐體系，以共享機制為核心的管理制度，與平臺建設和發展相適應的專業化人才隊伍和研究服務機構。

1 高校大型儀器設備使用存在的主要問題

1.1 大型儀器設備的利用率不高

隨著高等教育的發展，特別是自“十五”以來，國家加大了對高等教育的投入,高校都在投入大量的資金購買大型儀器設備，以滿足教學和科研的需要。截至2008年9月，高校單價40萬元以上的大型儀器設備總數量1．5萬臺，總值近150億元，其中2/3分布在“211工程”高校[4]。 2010年底，教育部直屬高校中,單價10萬元以上教學科研設備共計64 688臺,金額達257.95億元。以四川大學為例，截至2010年底，學校擁有10萬元以上設備1 363臺，金額5.31億元；而2011年10萬元以上設備1 612臺，金額6.1477億元，10萬元以上設備數量、金額分別增長18.27%，15.67%。盡管高校大型儀器設備擁有量迅速增長，辦學的硬件條件有了很大改善，但長期形成的各自為政、盲目購置、獨立占有、分散放置、無償使用、信息不暢、缺乏績效機制等因素是大型儀器設備利用率低、共享效果欠佳[5]的癥結。據統計，不少高校10萬元以上大型儀器設備總值已占儀器設備總值的50%以上，國家重點高校甚至達到60%～70%，但大型儀器設備的利用率總體上偏低，平均不到25%，甚至存在個別設備零機時的情況，而發達國家科研設備利用率達到170%～200%，兩者相差近8倍。從教育部統計公布的直屬高校大型儀器設備的利用率來看,使用效益偏低是高校普遍存在的主要問題。

由于管理觀念,運行機制等多元化因素的影響,大型儀器設備使用率低的主要原因是:

(1) 投資機制尚未規范、健全。據調查，高校大型儀器設備數量在儀器總數的比例為1%～2%，數量不大但所占的資金卻達36%～40%[6]。由于高校相關管理部門對大型儀器設備沒有一個統一、權威、有效的方法進行投資，造成大型儀器設備投資機制規范性不健全，造成了相當一部分儀器設備的使用率和使用效益不高。加上教學和科研不協調，資源不能共享，年平均開機機時不高甚至直接閑置不用，也造成了使用率低。因此，大型儀器設備投資機制尚未規范、健全，是造成儀器使用率不高的原因之一，也是大型儀器設備管理工作中的重點和難點問題。

(2) 封閉式管理，導致重復購置。由于管理體制和機制的問題，高校大型儀器設備因為購置經費來源不同，院系之間各自為政，實行封閉式管理，對已經購置的設備專管專用；而欲購置設備的單位不從全局著眼，只求自己科研項目需要，使用方便，也不管后續項目有無用途，沒有長遠的計劃；甚至有一部分人認為拿國家經費來購買設備，不用節省經費，盲目購買，從而導致重復購置的現象頻頻發生。

(3) 缺乏嚴格的科學論證。大型儀器設備的購置論證是投資過程中的重要環節，是影響使用效益發揮的源頭[7]。在購置大型儀器設備前，可行性論證不足，對所購大型儀器設備的工作環境及設備性能、技術指標等了解得不充分，給國家造成了浪費，也給學校造成了嚴重的損失。首先，盲目追求“高、精、尖”。其次，缺乏發展眼光，購買落后或即將被淘汰設備。這些情況都造成了資源嚴重浪費。

(4) 維護保養經費緊缺。重購置輕管理，將資金全部用于購置新設備，缺少配套的維護資金，無力維持已有的設備。大型儀器設備購買經費貴、維修成本高。有些大型設備開一次機，僅耗材(含藥品)就得幾百或上千元，一些原因導致的設備零部件損壞，更換一個配件就幾萬元到幾十萬元，購買單位無力維修，造成設備長期閑置，處于報廢的邊緣。

1.2 管理體制不盡完善,運行水平較低

大型儀器設備管理體制的建設是個系統工程，涉及到學校多個職能管理部門[8]。學校大型儀器設備購買所需經費的分配和管理由學校“985”工程辦公室、科學研究發展研究院和設備處等部門負責；大型儀器設備的購置論證和采購管理由“985”工程辦公室和實驗室及設備管理處負責；管理大型儀器設備所需的實驗技術隊伍由人事處負責，大型儀器設備的使用和日常維護由院系、實驗室或課題組負責。

(1) 現行管理模式有局限性。長期以來,大型儀器設備購進后, 僅限本單位、本部門使用, 形成了“單位部門個人所有制”的半封閉形式，其使用范圍被局限在特定的范圍內, 導致校內外開放共享程度較低, 嚴重地阻礙了大型儀器設備使用率和效益的提高。

(2) 缺乏對外開放管理體制。目前教育部沒有針對高校大型儀器設備和對外服務收費的具體管理辦法,加上各高校封閉管理,對外開放服務的力度當然不夠。一些大型儀器設備分布在院系或實驗室,缺乏橫向協作,沒有與開放服務配套的管理體制，僅限于本學科、本專業使用；加上實驗技術人員不足,設備維護費較高,致使學校的教學、科研無法使用這些大型儀器設備,因此,降低了大型儀器設備的利用率。

(3) 運行管理水平低。① 隨著國家對高等教育投人的增加，高校大型儀器的數量和類型都迅速增加；加上多學科發展和交叉學科的滲透，給管理工作增加了難度。② 由于所有權和使用權分離,大型儀器設備在經濟上與管理單位的利益無關, 管理單位無壓力。而大型儀器設備使用情況好和不好與所在單位的利益沒有直接的關系,所在單位很難有動力去提高其使用效率。③ 條塊分布、管理層級較多，大型儀器設備很難統一管理、開放共享。管理的分散和落后，致使了大型儀器設備使用率的降低。

(4) 管理技術隊伍明顯不足。由于部分高校沒有把這支隊伍看成是教學與科研工作中不可或缺的重要組成部分，并且缺乏必要的激勵措施，導致實驗與設備管理技術隊伍建設遠遠落后于教師隊伍建設，造成隊伍老化、技術水平差、人才流失嚴重、專管人員更換頻繁等現象。

2 開放共享的建議和措施

2.1 制定開放共享體系相關的政策法規

要成功建立大型儀器設備共享平臺,首先必須重視與之相關的政策法規[9]體系的建立以及研究開放共享平臺運行管理舉措的建立。

教育部的政策法規是各高校制定各項管理規章制度的基礎和基本準則。要想從根本上改變,必須從政策和法規的層面上研究并制定與大型儀器設備開放共用平臺建設和管理相適應的、以共享為核心的政策法規和制度規范。通過教育部的文件規定,使高校逐漸樹立自覺開放思想，使資源利用最大化。我們都知道由國家投資所購買的大型儀器設備是國有資產,是公共資源,屬于全民所有,任何部門、單位或個人有義務、有責任最大限度地在不同層面實行開放共用、資源共享,尤其是一些價格非常昂貴的超大型儀器,必須強制性開放。對于使用率低、無故不開放的單位和個人要進行教育、批評、甚至處罰；對管理使用差的儀器設備有關部門可以收回,將儀器資源重新調配；對儀器設備管理不善,長期使用率低的單位要追究領導責任,減少單位購買儀器設備的撥款。教育部還應把高校大型儀器設備開放共享程度作為對高校考核的重要指標，促使高校重視設備資源的開放共享。

2.2 改革共享系統的管理體制和運行機制

根據教育部的要求，高校應結合自身的情況，利用校園網絡宣傳和實行大型儀器設備對校內外開放，制定相應的規章制度，提出和采取一些具體管理做法，提高大型儀器設備的利用率。為了使有限的儀器資源發揮更大的作用，實現資源共享和效益最大化。

(1) 成立校級對外開放管理部門。高校大型儀器設備并沒有全部集中于一個單位或實驗室，而是分布于全校。所以，成立校級管理部門，集中、統籌管理大型儀器設備，可避免院系實驗室之間的行政分割。設立“大型儀器設備開放維修基金”[10],實現大型儀器設備的開放共享，直接服務于全校，從而發揮多種設備配合使用的整體優勢，使得大型儀器設備有能力接受更多、更復雜的測試任務，增加測試的經費收入，提高儀器的使用率。

(2) 樹立全局觀念，開放共享。高校大型儀器設備主要集中于一些重點實驗室或者分析測試中心，儀器的使用和維護主要由相應的老師負責。因此，管理部門應增強成本意識、促進實驗室開放，從大局出發，打破部門或實驗室之間的約束，形成實驗室之間儀器設備的優勢互補，做好使用和維護管理工作，使儀器的使用達到最大限度，實現優質資源開放共享。高校要制定相應的規章制度來確保大型儀器設備的開放共享。比如，校內單位在申請購入大型儀器設備時，必須準備好相應的開放共享基金和維修維護基金作為配套經費，才能有資格列入購前論證名單，并作為購前論證的一個重要指標。

(3) 建立管理模式，強化監督控制。大型儀器設備管理要實行統一管理、專人使用、及時維護、責任到人的管理模式。每臺大型儀器設備都要采取購置論證、安裝驗收、詳細操作、使用記載、維護管理等系列措施并有計劃安排機時，協作共享。為發揮更大效益，主管部門要實行定期評比制度和監督制度，進行跟蹤管理。從源頭上進行監督控制，杜絕使用效率不高和重復購置的現象出現，并對大型儀器設備運行情況進行公示，發揮社會監督作用，強化監督管理。

(4) 整合資源，避免重復購置。大型儀器設備購置前，要進行購前論證。設備主管部門要從全校大局出發，組織相關專家和使用單位，就儀器型號規格、性能參數、目的用途、開放共享、使用效率等情況進行認真、詳細的購前論證。特別是購置貴重儀器設備時要提出可行性論證報告，對擬購設備承擔實驗任務的必要性、工作量要作預測，對設備的先進性、適用性、附件及零配件、運行維護費、安裝場地與環境條件等，要與實際條件及學校存量設備相結合，作出科學、合理的技術經濟論證。并與現有儀器設備進行配置優化，資源整合形成大型儀器設備的合理布局，從根本上避免儀器的重復購置，合理而有效的購買所需儀器設備。

(5) 建立科學的評價體系，制定激勵與制約措施。鼓勵教師和實驗技術人員對大型儀器設備進行功能開發，將其納入學校有關獎項的評審范疇。對于發揮效益好的大型儀器設備，對管理單位和個人給予表揚和獎勵，并制定出詳細的“大型儀器設備開放共享考評及獎懲辦法”。評價主要涉及機時利用、人才培養、科研成果、服務收入、功能利用與開放等。建立科學的大型儀器設備的評價體系,用統一的標準來考核衡量大型儀器設備的工作情況。建立評估專家組或聘請專門的中介機構,對開放共享的大型儀器設備進行考核評價,并公布評估結果。考核開放共享的標準內容應組織研究網上評估與監督應用軟件開發,利用信息化的手段,力爭實現日常網絡監督與現場抽查評估相結合的評估與監督體系，并通過建立相應的激勵機制和獎懲辦法,評價結果與獎懲掛鉤,鼓勵先進,批評落后,調整工作,推動大型儀器設備資源共享,開放共用。

另外，還可以設立大型儀器效益獎。對大型儀器管理規范、利用率和使用效益高、新功能新技術開發成果佳的機組和個人進行表彰和獎勵。獎勵措施要充分調動一線大型儀器設備技術人員的積極性；還可以用此獎金資助大型儀器設備所在單位爭取對外檢測資質，提高其檢測數據的公信度，更大限度地提高大型儀器的使用效益[11]。

(6) 強化管理人員隊伍和相關技術人員的建設。要保證高校大型儀器設備真正實現開放共享，必須有結構合理高素質專業化的隊伍，既要有較高學術水平的學科帶頭人，還要有從事分析測試的技術人員，儀器設備維護、維修人員，行政管理人員等，因此，要重視相應人才隊伍的建設，把大型儀器設備的使用最大化。要研究不同類型的開放儀器設備對人員組成、人員配備、人員結構的要求；研究開放共享的大型儀器設備的隊伍建設模式，引進優秀人才、特殊人才，穩定技術隊伍。更要重視技術人員的培訓，強化儀器設備的使用管理，提高儀器設備的使用效益。

2.3 研究制定有償使用方案

要解決“共享”難的問題,首先就是要調動設備管理者與用戶雙方的積極性,盡量滿足雙方的需求[12]。針對大型儀器設備普遍存在的“私有化”程度高、開放程度偏低[13]、重復購置[14]普遍等問題，高校大型儀器設備在保證本單位教學、科研的前提下，開展對外技術服務，用服務取得的收入再投入到設備中，實現“以機養機”。 凡是納入開放共享的設備，均實行有償開放共享，由用戶承擔實驗測試費用。具體收費標準可由學校根據自身的實際情況制定出大型儀器設備共享測試服務費使用管理辦法來實施。有償使用[15]費可用于各單位設備的維修、技術改造、性能開發及實驗室獎勵基金。大型儀器設備實行有償使用，不僅可以一定程度的解決學校內部經費、爭設備的局面；而且，可以促使設備占有單位去提高設備使用率的內在動力，從而更積極主動地為校內教學、科研服務，提高對外開放度，打破儀器設備封閉的消極管理方式。

2.4 建立大型儀器設備開放共享系統

建立高校大型儀器設備開放、共享系統，提高其使用效益，是高校儀器管理的一項重要的研究探討工作。隨著眾多高校在實踐中不斷摸索和完善，各個相關部門的共同努力下，逐漸建立并完善了大型儀器設備開放共享系統工程的工作模式。

(1) 建立大型儀器設備開放共享平臺。學校統一規劃和總體布局建立的大型儀器設備開放共享平臺，要打破院系、學科所有的界限，改變誰買誰管、誰管誰用的狀況。相關設備集中管理，對外開放使用，使有限資金投入，獲取最大社會效益。對于公共平臺的大型儀器設備，要做好頂層設計工作，根據學科建設需要提出需求，購置前要對購置計劃嚴格審查，并組織學科領域的專家進行充分論證，避免盲目重復購置。學校要從總體上加強宏觀調控，實現資源共享，推動知識創新、技術創新和管理創新，走可持續發展的道路。

(2) 充分利用網絡資源，有償對外開放。利用現代化網絡技術建立大型儀器設備共享信息管理平臺，是實施開放共享模式的基礎。建立大型儀器設備開放共享系統工程的網絡信息工作模式，可以公布儀器設備的名稱、性能、收費標準等的信息，設立網上預約使用儀器，提供對外開放服務。例如，四川大學分析測試中心利用網絡資源建立了大型儀器設備對外開放共享信息管理系統,通過培訓合格，用戶只需在網上查閱相關儀器情況并按要求預約成功,就可以在相應時間親自操作使用相關儀器。

采用有償服務的模式,同一院系不同科室之間,校內不同院系之間,校外與校內之間,均采取付費使用的模式進行合作，采取嚴格的收支兩條線措施,實行綜合經濟核算,保證目標責任制的落實。

(3) 強化共享系統管理人員隊伍建設。大型儀器設備技術含量高，需要有高水平的管理和操作人員配合才能充分發揮作用。通過業務培訓、計量法規和責任感教育以及經常性的技能競賽，在方法、技術儲備、標準研究等方面下功夫，提高業務水平和人員素質，不斷提高測試技術人員的技術水平和操作能力，讓設備隨時都處于正常狀態，建立一個穩定、高效的實驗測試技術管理和操作人員隊伍，是設備得到良好保養、維護、開放共享，充分發揮其功能的重要保障。加大對現有中青年教職工的崗位培訓，緊跟科技發展的前沿，達到學習、熟悉和掌握最新的分析測試知識和技能；同時，重視高學歷、海外人才和儀器維修技術人員的引進和穩定工作。通過促進中青年教職工承擔科研項目、參加國內外的學術交流以及激勵機制來進一步提高中青年教師的業務水平和穩定骨干人才。

同時，高校還可以對全校師生開展對相關儀器的教學活動和部分儀器的上崗培訓活動,培養他們相應的學科知識和操作能力；建立優秀強大的共享系統管理人員隊伍以及相關技術人員隊伍，從而逐漸建立并完善了大型儀器設備開放共享系統工程。

3 結 語

大型儀器設備是高校從事教學、科研的重要保障條件，也是衡量一所高校實驗條件和科研環境的重要表示，在高校實驗室教學和科學研究中起著極為重要的作用，也是高校十分寶貴的資源。高校要管理好大型儀器設備，充分發揮它們在教學、科研和社會服務方面的作用，就要從政策法規、管理機制、有償使用和工作模式幾個方面來促進高校大型儀器設備進行對外開放共享，提高儀器設備的有效使用率。

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