重點實驗室開放課題運行管理芻議

周一帆， 仲盛來， 趙順龍

(南京工業大學 a.材料化學工程國家重點實驗室; b.經濟管理學院， 江蘇 南京 210009)

0 引 言

高校重點實驗室設立開放課題始終貫徹“開放、流動、聯合、競爭”的方針，以獲得原始創新成果和自主知識產權、培育產業技術源為主要目的，是國家科技創新體系的重要組成部分[1-4]。開放課題憑借“吸引優秀科研人員、聯合外部豐富資源、加強基礎課題研究、促進高新技術探索”等諸多優勢，在國家科技部大力倡導下正獲得很多高校重點實驗室的青睞，紛紛設立開放課題。國家重點實驗室開放課題為高校學科建設、人才培養以及全面提升學校的綜合實力、促進社會經濟發展、科技進步等方面起到了積極作用[5-6]。

材料化學工程國家重點實驗室是2007年10月經國家科技部正式批準建設。2009年通過了國家科技部組織的國家重點實驗室的評估，2010年通過了驗收。自批準建立以來，實驗室以《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》和《實驗室五年發展規劃》為指引, 在重點研究領域設立一批開放課題，圍繞“用化學工程的理論與方法指導材料制備與加工過程”、“發展以新材料為基礎的化工單元技術與理論”的學術思路，強調將傳統化學工程與材料、生物等學科的交叉融合，以化學工程為基礎和手段，開展面向生物材料、高分子材料和無機材料制備及應用等方面的應用基礎研究，以解決制約我國過程工業發展的若干重大問題。主要研究方向為材料結構與傳遞現象、材料制備的化學工程方法、材料的化學工程應用。加強與國際國內高水平的同行專家開展合作研究，以期取得一批高水平的自主創新成果，實驗室特別鼓勵與實驗室主要研究方向相符的學科交叉和創新研究，為在本實驗室中進行的科研課題提供資助。實驗室設立和遴選開放課題的基本原則是：① 符合實驗室的核心研究方向和本年度開放課題申請指南；② 提倡創新，鼓勵前瞻性探索；③ 以我為主、強強聯合、優先支持具有國際合作背景的課題申請。為了更好地管理開放課題，實驗室制定了“材料化學工程國家重點實驗室開放課題管理辦法”，并根據實際執行情況先后進行了兩次修訂。

1 設立開放課題的概況

材料化學工程國家重點實驗室自2008年設立開放課題以來，共立項93項，資助研究經費290萬元。其中2008年立項8項，資助經費60萬元；2009年立項13項，資助經費53萬元；2010年立項15項，資助經費76萬元；2011年立項11項，資助經費44萬元；2012年立項12項，資助經費57萬元。在所有立項的課題中，校外單位80項，南京工業大學其他學院13項。其中國外申請10項，英國謝菲爾德大學、德國弗萊堡大學、德國圖賓根大學自然與醫學科學研究所、美國阿拉巴馬大學、澳大利亞科廷大學、瑞典呂勒奧大學以及中國石化、揚子石化、中科院上海有機化學所等國內知名石化企業和研究院所的研究人員均較為踴躍參與我實驗室的課題申請。

隨著開放課題逐年持續設立，越來越多的國內外研究人員參與到實驗室的科學研究和學術研討中，實驗室成為了材料化學工程領域專家學者開展應用研究與合作交流的平臺。設立開放課題為實驗室開展對外合作研究與學術交流起到了積極促進作用。

2 開放課題的成效

開放課題作為實驗室對外開放和合作交流的重要手段，是實驗室日常科研工作和人才培養的重要補充。近幾年，實驗室通過開放課題的設立取得了一些成效。

(1) 有利于加強交流與合作。材料化學工程國家重點實驗室開放課題要求申請者必須與本實驗室內部的固定人員聯合申報，這樣不僅能起到加強課題管理的功效，而且開放課題作為一個對外交流平臺，為實驗室研究人員提供更多對外合作的機會[7]。開放課題平臺營造了一種良好的學術研究環境，為科研工作者之間的學術研究、討論和交流、團結協作、共同進取創造條件。重點實驗室開放課題負責人作為客座研究人員也是實驗室科研力量的重要組成部分之一，不僅使重點實驗室研究方向與研究深度得到拓展和延伸，而且匯聚了學科精英、壯大了研究隊伍、拓寬了研究視野、豐富了研究內容、活躍了學術氛圍，不斷為重點實驗室科學研究注入著新的活力[8-9]。

(2) 提高知名度，為開展社會化合作研究奠定基礎。材料化學工程國家重點實驗室作為目前國內定位于化學類的國家重點實驗室剛開始還不被社會和企業廣為知曉，隨著一批批開放課題的設立，越來越多國內外專家和同行關注國家重點實驗室，每年申請開放課題的校外或國外研究人員越來越多，這些年與常熟新材料產業園、蘇州納米科技園、江蘇中丹集團、揚子石化有機化工所等企事業單位開展長期定向社會化合作，國家重點實驗室研究成果向生產力轉化的步伐也隨著開放課題的設立逐步邁開。

(3) 推動重點學科建設的發展。重點實驗室設立開放課題不僅是為了加強對外交流與合作，促進本實驗室的科學研究，也是為了通過這種開放合作的形式，促進本領域學科建設的發展。開放課題作為對外開放的一種形式，是一種“互益共贏”的舉措。依托材料化學工程國家重點實驗室建設了化學工程與技術國家一級重點學科。

(4) 促進“先進生物與化學制造協同創新中心”成功申報。為建設創新型國家，教育部、財政部自2012年起實施高等學校創新能力提升計劃(簡稱“2011計劃”)，鼓勵各類高校組織開展多種形式的協同創新，充分發揮高等教育作為科技第一生產力和人才第一資源結合點的獨特作用，為區域經濟發展提供強有力的科教支撐。由江蘇省經信委、南京市政府主導，南京工業大學牽頭聯合清華大學、浙江大學、中科院過程所和微電子所等單位組建了“先進生物與化學制造協同創新中心”(以下簡稱中心)。

中心面向江蘇化學工業高端化重大需求，圍繞產品高端和技術先進兩個方面，聚焦生物基化學品高效制造、膜材料與膜過程、有機光電材料與器件、高性能膠凝材料制造與應用等創新方向，大力推進體制機制改革，積極開展協同創新實踐，著力建設江蘇新材料戰略新興產業和化學工業節能減排核心創新載體。材料化學工程國家重點實驗室作為中心平臺基地，在新材料產品研發、過程節能減排的重大技術突破并實現產業化，對新材料產業發展和化工節能減排起到引領、示范和支撐作用，并取得顯著的經濟社會效益。

3 開放課題工作中的問題

在材料化學工程國家重點實驗室開放課題的建設與實際運行過程中,存在不少難點和問題, 這些問題主要集中在立項課題的選擇、客座人員的管理以及課題研究過程的監督等[10]。

(1) 立項課題難以達到最優選擇。開放課題的申請者首先會閱讀重點實驗室公開發布的“重點實驗室開放課題申請指南”, 依據指南明確支持的研究方向選擇合適的課題, 提出申請。重點實驗室收到課題申請后將提交實驗室教授委員會討論，最終由學術委員會和對申請進行論證和分析,討論選擇決定同意立項的課題。然而,學術委員會通常是由本單位以外的知名學者擔任, 很多專家都不在一個城市, 評審和討論組織周期長、困難大, 因而加長了開放課題從申請到確定立項的評審周期。

(2) 課題管理水平有待提高。開放課題從課題的申報、立項、研究進展的檢查監督以及結題的整個過程都由國家重點實驗室辦公室進行管理。由于重點實驗室每年都要設立開放課題，每個課題的研究期限一般為2年，因此經過幾年累計下來，實驗室需要管理的開放課題近百項，而且很多課題負責人都屬于外單位，他們僅僅是通過提交年度總結報告作為依據來決定是否繼續支持該課題，這通常會導致開放課題研究人員不重視課題的階段性檢查工作，即使提交的階段性檢查報告沒有達到預期成效，也較難實施激勵或懲罰措施。如何進行科學合理的分工，對開放課題進行良好地過程管理，這就需要我們不斷探索，引入一些新理念、新方式來提高管理水平。

(3) 與課題負責人的溝通協調不充分。開放課題平臺可以吸引國內外優秀科研人才來重點實驗室承擔開放課題，同時他們也成為了重點實驗室客座研究人員。他們給實驗室的科學研究引入了新的思維模式、新的研究方法，通過實驗室科研人員和客座研究人員的合作必然對實驗室的科技創新和發展起到促進作用。但是在管理上也存在很多困難，① 他們只是重點實驗室的客座研究人員，因此在課題的過程管理中存在一些較難操作的狀況。比如他們不能及時結題或者他們結題的成果達不到實驗室簽訂的合同要求等，尚沒有有效制約措施。② 他們具體參加科研活動，享有實驗室固定研究人員的研究權利和義務，既要充分發揮客座科研人員的科研能力，同時又要注意技術保密，避免實驗室的科研成果外泄，產生成果歸屬糾紛。因此，對客座研究人員的管理有一定的難度。

(4) 結題驗收方式有待改進。根據“材料化學工程國家重點實驗室開放課題管理辦法”，重點實驗室開放課題結題時，需提交開放課題結題報告、所取得的研究成果復印件以及所在單位蓋章的同意結題證明。實驗室將對該課題的成果進行驗收。國家重點實驗室2008年，2009年設立的開放課題已屆研究期限。在結題進行成果驗收時卻遇到一些困難，比如結題的成果雖有，但是并沒有課題負責人署名的文章，要么是其學生署名的文章，要么是課題組其他成員署名的文章。明確成果歸屬問題給結題驗收帶來了一些難度。

4 解決開放課題運行中存在問題的策略

通過對材料化學工程國家重點實驗室開放課題平臺的建設與摸索, 結合其他實驗室開放課題平臺建設的成功經驗, 我們逐漸找到一些方法和措施來緩解上述問題,現在供大家共同討論[11-13]。

(1) 成立教授委員會評審組, 加強審查力度。為了能夠使開放課題能夠和實驗室的發展方向保持一致, 對開放課題申請書進行較為透徹的可行性論證,重點實驗室成立了由15名專家組成的教授委員會評審組。① 專家們審查立項申請書申報的研究方向與實驗室支持的研究方向是否一致；② 對該課題的研究計劃進行可行性論證, 從中選擇研究條件好、研究方向對口的優秀項目作為備選；③ 依據申報書的經費預算制定合理的支持力度；④ 將評審出來的優秀課題會同評審意見一同送學術委員會審批。通過成立教授委員會, 重點實驗室能將開放課題的評審做的更加精細, 論證更加充分。由學術委員會委員做最終決定, 專家組意見為重要參考, 這樣即能對專家組進行監督, 又能縮短開放課題論證的周期, 提高效率。

(2) 制定聯合申報機制。為了更好地對開放課題進行管理, 引入了聯合申報機制, 即外校申請者申報開放課題時一定要有一個重點實驗室固定人員作為作為課題研究合作者, 既加強重點實驗室對開放課題的管理；又縮短實驗室成果產業化的周期, 使之成為高校和企業產學研合作的有機媒介。重點實驗室在引入了該項機制后, 借助開放課題平臺, 本校教師和地方企業通過課題的合作研究不斷加深相互了解,企業對學校也漸漸形成了良好的信任關系, 其中有一些高新企業和學校的合作不斷深入, 在多重研究領域開展實質性合作, 去年我校有多項合作項目入選“江蘇省科技成果轉化項目”, 學校與這些企業所在的政府也簽訂了長期產學研合作意向。企校合作產生如此大的經濟效益, 這與聯合申報的激勵機制是密切相關的。

(3) 加強客座科研人員管理。通過與一些知名高校、科研院所重點實驗室交流經驗后, 發現實驗室與客座科研人員及其原所在單位簽訂合作合同或契約, 是加強客座科研人員管理的一種有效手段。客座科研人員的立項申請獲得批準后, 實驗室就通過合同和契約的形式規定甲、乙雙方在課題研究中的職責、要求、權力和義務, 同時在合同或契約中明確課題成果的歸屬、客座科研人員的考核措施以及雙方的技術保密要求, 合同或契約需實驗室依托單位和客座研究人員原單位共同蓋章生效。明確了實驗室和客座科研人員的職責和權力, 從而在具體的科研過程中形成相互制約、相互促進、相互監督的良好合作氛圍。

(4) 建立開放課題管理信息系統。隨著開放課題逐年申報數量的增加，關于課題申報，中期匯報及結題管理的工作日漸繁瑣，因此利用網絡技術，構建開放課題管理信息系統，利用海量快捷的網絡數據傳輸、共享技術來實現開放課題從申報到結題的全過程管理。開放課題系統通過微型機使每一個課題申請者都能得到一個用戶名和密碼來登錄開放課題管理系統上報材料，立項評審專家用各自的用戶名和密碼登錄服務器進行在線評審，并在線錄入評審意見，系統管理會將評審入選的開放課題會同評審意見一并發給學術委員會審批。課題的過程監控以及課題結題審查都可以在線完成，結題的整體資料還會被完整地存入數據庫存檔。通過該開放課題管理系統，大大提升了開放課題的管理效率和管理水平[14]。

5 結 語

重點實驗室開放課題平臺的建設促進了學科建設、人才培養，充分發揮了重點實驗室在社會經濟發展中的科技支撐作用。開放課題平臺建設是一個復雜的系統工程，有效地利用這個平臺能夠使實驗室在基礎科學研究和高層次人才培養方面取得巨大的成效，使實驗室得到長足發展。目前正值學校“2011計劃”實施，材料化學工程國家重點實驗室將結合自身建設任務不斷開拓創新，認真總結歷年設立開放課題工作中的做法，積極吸取借鑒其他兄弟單位的成功經驗，充分發揮開放課題平臺的優勢，將實驗室建設成為國內一流、在國際上具有較大影響和競爭力的材料化學應用基礎研究、高素質科技人才培養、科技創新、學術交流基地，為國家的科技創新貢獻自己的力量。

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