水利水電工程變更的處理方法

宋 瑋， 裴 茂 才， 李 旭 濤

(中國水利水電第十工程局有限公司，四川 成都 610072)

在承包商完成了一個工程項目后，其經營效果的好壞，影響因素之一在于項目領導、工程技術和商務合同管理人員對工程變更和變更索賠工作的重視程度，并與這項工作所取得的成效密切相關。工程變更索賠所涉及到的工作很多，其中對工程變更中各種原始資料的收集、分析整理工作非常重要，是申請變更補償和索賠的重要依據。因此，對于從事商務合同管理的人員和工程技術人員，除了要非常熟悉合同、圖紙和所有技術資料、現場施工情況以外，還要從合同文件、預算定額、簽證資料、合同及索賠談判技巧等各個方面加強對工程變更索賠的管理工作，提供扎扎實實的工程變更索賠資料，達到有理有據、無懈可擊的程度，方能提高索賠的成功率，爭取合理的利益。

1 水利水電工程變更

由于水利水電工程工期較長，涉及經濟和法律關系復雜，受自然條件和客觀因素的影響很大，導致項目施工時的實際情況與招標投標時的條件相比都會有一些較大的變化，從而構成了工程變更的必然條件。關于水利水電工程變更的范圍，在水利部、國家電力公司、國家工商行政管理局頒布的《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》GF-2000-0208(以下簡稱《范本》)第十七章39.1款做出了詳細規定，這里不做引述。為了從根本上了解水利水電工程建設中的工程變更，使工程技術人員對工程變更有更清晰、整體的把握，筆者從變更產生的原因和處理原則的不同出發，將水利水電工程變更大致分為設計變更和工程簽證變更兩大類。

(1)設計變更是指在工程施工過程中，為了保證設計和施工質量，完善工程設計，根據工程地質情況、設備采購以及國家和行業技術法規的變動、為滿足現場條件的變化而進行的設計修改工作。一般包括由原設計單位出具的設計變更通知單和由施工單位征得原設計單位同意的設計變更洽商單兩種。

(2)工程簽證的變更是指施工單位就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，因施工現場發生的各種非承包商原因出現的與合同規定的情況、條件和事實不符的事件，需要由建設、監理、施工單位負責人共同簽署的、用于證實施工活動中某些特殊情況的一種書面證明文件，如由于施工條件變化或無法預見的情況引起的工程量變化等。

2 水利水電工程變更的產生原因

2.1 工程設計變更

在實際的水利水電工程建設管理過程中，產生工程變更的主要原因可概括為以下三個方面。

(1)在業主組織的設計技術交底會上，經業主、監理、設計或施工單位提出，各參建單位研究同意而改變施工圖的做法屬于設計變更。由此而增加的工程量、設計修改圖紙和設計變更說明一般均由設計單位負責完成，監理和建設單位審批后發給施工單位執行。

(2)工程開工后，由于工程項目功能等變化需要，建設單位提出要求改變某些施工方法或增減某些工程項目、工程量等，如在南水北調工程中，投標時原渠道襯砌為人工滑模施工，后來為了提高混凝土的防滲效果和襯砌的工程質量，國務院南水北調辦公室及中線局多次強調要求渠道襯砌必須采用襯砌機施工并編制了南水北調專用技術標準，因此，將渠道混凝土人工滑模施工改為襯砌機施工這種變更屬于改變合同工作的質量而形成的工程變更。

(3)施工過程中，由于施工及市場資源變化原因需要改變某些工程項目的具體設計或改用其他原材料而由施工單位提出要求進行的變更，經設計單位、建設單位簽字同意后也可作為設計變更。

2.2 工程簽證

工程簽證是非承包商原因所造成的承包工程費用、施工管理成本的增減，包括但不限于以下內容。

(1)由于建設單位的原因,未按合同規定的時間和要求提供材料、場地、設備等施工必須的資源而造成施工單位的停工、窩工損失。

(2)由于建設單位的原因，造成工程中途停建、緩建或由于設計變更以及設計錯誤等造成承包商的停工、窩工、返工而發生的倒運、人員和機械的調遷等各種直接損失。

(3)對于施工單位已按原施工圖紙完成的工程(包括成品、半成品及產成品)量因設計變更而需拆除、返工、修改等產生的費用，如果設計變更中已明確屬于新增加的項目，則不再做簽證處理。

(4)對于建設單位委托施工單位進行的零星工作，有圖紙計算的按圖紙計算工程量；沒有圖紙或無法計算準確工程量的項目，若有施工方案的可根據審批后實施的施工方案計算相關工程量。

(5)施工過程中，因不同的施工單位在工序上會穿插配合并相互影響而造成工期延誤、發生質量問題需重新對前一道工序進行修補、返工的簽證，費用雖然由責任方支付，也必須做好簽證工作。

根據我國的現行規定，由設計變更和工程簽證增加的費用均屬于預備費的范疇，但其處理方式不同。屬于設計變更的應由設計單位下發設計變更通知，發生的費用按照設計變更處理；屬于工程簽證的由現場施工管理人員簽發，所發生的費用按發生原因分類處理。

3 工程變更的處理方法

在確認工程變更事件后，承包商必須及時收集整理各種相關的變更設計通知、變更洽商函件(工程報告單、工程聯系單)、工程簽證單等原始資料，編制工程變更商務報價文件并報監理、業主審批。變更報價文件主要包括以下內容。

3.1 變更原因和依據

以合同變更文件內容與變更范圍的相關規定條件變化為基礎，闡述變更專題成立的理由。簡述合同變更項目指示文件的發送時間、發送單位、事件原由、主要內容、變更規模及實施條件等。

3.2 變更范圍和內容

主要說明合同變更依據的文件及內容符合變更范圍內的哪一項或哪幾項規定，特別要對由于變更指示文件引起的工程施工組織和進度計劃發生實質性變動而導致影響合同原定價格的變更必須重點說明。

3.3 施工技術方案說明

依據變更項目的施工組織設計方案(一般已經過監理、業主批準)，說明由于變更指示文件而引起的工程施工組織和進度計劃發生了哪些實質性變動，重點應說明與投標方案的差異以及由此而引起的資源投入的變化。

3.4 變更報價的說明及計算

說明由于變更指示文件引起的工程施工組織和進度計劃發生實質性變動而影響了合同原定的價格已不再適用，必須調整合同價格。重點說明應按怎樣的原則確定合理的單價或合價、計價原則及計算資料。

3.4.1 計價原則

除合同條款另有規定外，一般均按照《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》39.2款的規定辦理，在此不做贅述。

3.4.2 計價的基礎數據

以原合同條件為基礎，主要包括以下內容。

(1)基礎單價的取用：對于工時、臺時、材料等原則上采用合同價。

(2)定額依據：一般參照合同使用的定額；對于原合同中沒有可以參照的定額，可根據上報批復的施工方案選用相應的定額；合同缺項或變更新增項目的可補充編制，如：現場寫實、實物法測算、其他行業的定額等，其中實物法和其他行業定額較常使用。如果沒有現行的定額可以套用時，一般采用實物法計算。

筆者以太平驛電站工程為例進行說明。太平驛電站為了確保提前發電的目標，業主提出了安裝壓力鋼管的支墩由混凝土支墩改為鋼支墩，預計可節省關鍵線路工期10 d左右。經與業主商定，用實物法編制了變更報價：其中鋼材(型鋼及鋼板)51.617 t，材料費：308 365元，制作安裝費：116 448元，總費用424 813元。工程量占到合同量的7%。這一計算方法和報價得到了監理和業主的欣然認可，從而保證了變更方案的快速實施，使發電工期達到了預期要求，業主、監理和承包人的合作取得了多贏，承包人得到了合理的補償。

(3)取費費率：其他直接費、間接費、利潤、稅金等的費率一般參照原合同規定。

3.4.3 變更單價的確定

變更報價的單價和總價所包含的內容原則上應與原合同《工程量清單》規定的內容相同。一般《工程量清單》報價表中的單價和總價均已包括了為實施和完成合同工程所需的人工、材料、機械、檢驗、安裝、維護、缺陷修復、管理、稅費、利潤等一切費用，以及合同明示或暗示的所有責任、義務和一般風險。

3.5 附 件

附件包括：設計修改通知書(設計修改圖)、監理指令(現場工作聯系單、現場簽證單、現場聯合簽證資料)及業主指令等；工程量計算資料(測量圖及測量數據表、現場取得的相關數據、工程量計算公式等)；補充定額資料等；其他特殊費用等的計算依據；施工組織設計方案及監理(業主)的批復文件，包括施工布置圖、施工圖、主要項目及工程量表、工程進度計劃表、其他圖表(如土石方平衡表 )等；相關影像資料；其它資料(如采購發票、委托協議等有關憑證)等。

4 結 語

工程變更索賠管理工作是施工單位對項目的成本控制及提高效益的一項非常重要的工作，正確運用工程變更處理方法也是現場施工管理人員綜合素質和實際管理水平和能力的具體體現。以誠相待，相互信任,多為業主著想，圓滿完成項目的履約任務是提高項目經營管理水平和經營效益的基礎，也是與業主長期合作的基礎，亦為市場競爭中做到雙贏的基礎，對此應特別予以重視。

參考文獻：

[1] 馬云良，等.水利水電工程施工合同和招標文件示范文本[M].北京：中國水利水電出版社，2000.

[2] 成 虎，等.工程合同管理[M].北京：中國建筑工業出版社.2011.