談建設單位施工索賠管理

凌平平 李建兵

(1.山西蘭花科技創業股份有限公司，山西晉城 048000;2.晉城市泉興資產評估事務所，山西晉城 048000)

0 引言

隨著我國市場經濟體制的進一步完善，施工企業的索賠意識逐步提高，在激烈的市場競爭中依靠索賠獲得高額利潤已成為多數施工企業的經營理念。但很多建設單位還是被動索賠，反索賠的意識相對薄弱，往往造成資金流失。魯布革水電站工程是改革開放后我國最早利用世行貸款、對外公開招標的國家重點工程之一。其中的引水隧洞工程標底為14 958萬元，日本大成公司以8 463萬元(比標底低43%)的標價中標。而在工程施工過程中，日本大成公司向我方提出了數次的索賠要求，由于我們不了解索賠，不懂得索賠，最終日本大成公司依靠索賠要求獲得了贏利。因此，建設單位應提高索賠意識、加強索賠及反索賠的管理。

1 引發施工索賠的原因

1)因合同文件及工程量清單引起的索賠。在簽訂合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，合同中出現措詞不當、缺陷及工程量清單缺漏項，以及合同文件前后矛盾等問題，容易造成合同雙方理解不一致而出現索賠。

2)工程施工中發生變更引起的索賠。由于設計圖紙錯誤或遺漏需要設計變更或者建設單位增加或減少工程量、變更工程順序等，造成工期延長、費用增加而引起索賠。

3)包工不包料工程或甲方提供一部分設備材料引起的索賠。建設單位提供的材料及設備不能按照約定和進度計劃及時提供，或提供的設備材料有瑕疵等引起工期和費用的索賠。

4)建設單位不及時支付工程款項引起的索賠。建設單位在工程施工中往往處于主導地位，經常發生拖欠工程進度款的情況，以前的施工單位為了和甲方搞好關系，一般不會提出索賠，但隨著法制體制不斷完善、市場信用體系的建立，現在的施工企業往往會向第三方借款并同時約定較高的利息，以此向建設單位索賠。

5)不可抗力及意外風險引起的索賠。在施工過程中發生了如地震、臺風、地質條件變化或遇到法規變化、價格調整等引起的索賠。

2 建設單位的索賠事前控制

1)招標階段應認真編制工程量清單及招標文件。招標文件及工程量清單要嚴格按照施工圖紙、有關標準規范、現行定額編制，內容完整無遺漏，尤其是關于合同專用條款的約定必須明確，并要求投標單位必須完全響應。必要時聘請造價咨詢公司審核工程量清單，防止清單工程量出現缺漏項，并制定詳細的評標辦法，嚴格評審投標文件。

2)建立完善的合同管理制度，加強合同管理工作。首先在合同簽訂之前應進行詳細評審:對照招標文件、中標單位的投標文件，由涉及工程技術、經濟、法律等各專業人員共同審查合同的合法性、完備性，評估合同中可能出現的風險，明確不可抗力、意外風險的范圍，防止合同糾紛，減少索賠事件產生因素。其次合同實施前應進行交底:合同管理人員應將合同雙方的職責范圍、合同實施計劃、工程款支付及結算、合同執行中應注意的問題、合同風險范圍及風險劃分、違約條款等內容向現場人員進行交底。再次在合同履行過程中，做好工程施工記錄和日常的文件資料整理工作。最后在合同履行結束后，組織合同管理人員、現場管理人員等相關專業人員對招標文件、合同文件、管理過程進行評價，發現問題，總結經驗和教訓，建立適合本企業的標準合同范本，從而降低合同風險。

3)約束設計、減少工程變更引起的索賠。首先應給設計單位提供詳細、有效的當地水文氣象資料及本工程地質勘查資料等原始資料，其次應從合同方面約束設計單位，約定設計責任，督促設計單位嚴格按規范設計，減少設計缺陷，加強各專業間圖紙會審及銜接，減少由于施工圖遺漏、各專業間矛盾等出現的設計補充，把設計變更引發的索賠機會降到最低。

4)明確業主代表及監理工程師職責范圍，嚴格控制現場簽證。首先要建立對業主代表和監理工程師的制約機制，明確職責，防止因業主代表或監理越權審批、專業知識不足或責任心缺失等而引起索賠。其次，業主代表及監理工程師應公正及時履職，加強對現場簽證的審核，嚴格審查簽證事項發生的原因、范圍及費用，明確責任劃分。

5)根據工程進度及時采購甲供材料和設備，合理安排進場時間，對采購產品質量嚴格把關，堅決杜絕不合格品流入工地。

6)根據合同約定及時支付工程款，嚴把工程質量關，避免延期支付引發索賠。

3 建設單位在索賠發生時的應對

在工程項目建設過程中，如果施工單位提出索賠，建設單位需采取有效的應對措施:首先審查索賠依據、索賠原因、索賠時間;其次審核索賠事件的發生是否為自己的責任、施工單位在索賠事件發生時是否采取了積極有效的減損措施、不可抗力及法規變化是否屬于一個有經驗的承包商能夠合理預計的范圍等;當索賠要求合理時，應仔細審核索賠款額。

1)建設單位應及時收集、整編在施工期間的所有現場記錄、書面文函、質量記錄和報告以及各種聲像資料等。文字內容應包括氣象資料、雙方往來信件、會議紀要、在場設備的數量性能參數及使用情況、現場停水停電記錄、施工日志、檢驗報告、技術鑒定，工程中的特殊事件及處理記錄等。這些資料是處理合同糾紛及索賠的主要依據，可以把損失減少到最低限度。如因地質條件變化發生地下抽水費用索賠，但定額包含了雨水的抽排，所以由“下雨引起抽水臺班”便是關鍵參數。

2)嚴格執行索賠時間。標準合同規定“索賠事件發生后28 d內發出索賠意向，索賠事件結束后28 d內提出索賠報告”［4］。索賠方如逾期提出索賠要求，則其勝訴權將得不到法律支持。如北京仲裁委員會2002年裁決的索賠爭議案中，申請人某集團公司提出索賠的時間超過了合同規定的索賠期限而被仲裁委員會認定為索賠無效［5］。

3)嚴格對工期和費用索賠的審核。工期索賠重點審核內容:a.干擾事件是否發生在關鍵線路上;b.是否有重復計算;c.共同或交叉延期的判斷。費用索賠重點審核內容:a.索賠報告計算基礎的合理性;b.是否重復取費;c.評估停窩工損失的可能性;d.利潤索賠的合理程度。

4)提高反索賠意識。因施工單位責任造成工期延誤、質量不合格等情況發生時，要主動進行反索賠。索賠報告應在合同規定的時間內提出，計算索賠費用時，要詳細列明自己的損失，包括貸款利息、管理人員成本、租賃費、附加監理費、直接經濟損失等直接成本，還要考慮推遲聯合試運轉造成的贏利損失等。

4 結語

建設單位應加強預防施工索賠及反索賠工作，首先要做好事前控制，在工程招標時要考慮全面，約束風險，在簽訂合同時要進行會簽審核、交底，在資料管理中要認真詳細、全面、及時，在現場施工管理中要嚴謹、細致，減少索賠的幾率。其次如果發生索賠事項，建設單位應嚴格按照合同、現場記錄、規范標準進行審核。同時要有反索賠意識，因施工單位原因造成索賠事件發生時，及時提出反索賠，保護自身利益。

［1］中國建設工程造價管理協會.建設工程造價管理理論與實務(一)［M］.北京:中國計劃出版社，2010.

［2］郝杰忠.建筑工程施工項目招投標與合同管理［M］.北京:機械工業出版社，2007.

［3］GB/T 50326-2006，建設工程項目管理規范［S］.

［4］GF 1999-0201，建設工程施工合同［S］.

［5］中國建設工程造價管理協會.建設工程造價管理理論與實務(二)［M］.北京:中國計劃出版社，2010.

［6］胡寬心，劉維亮.工程索賠證據技巧探究［J］.山西建筑，2013，39(35):243-244.